登记管理制度十篇

登记管理制度篇1

第一条为了加强对统计调查基本单位（以下简称基本调查单位）的管理，科学有效地组织统计工作，保障统计资料的全面性和准确性，根据《中华人民共和国统计法》和《山东省统计管理条例》的有关规定，制定本实施办法。

第二条凡在本省行政区域内的基本调查单位，均应依照本实施办法办理统计登记，领取《统计管理登记证》。

本办法所称基本调查单位是指除农村承包经营户以外的所有单位，具体包括法人单位及其所属的产业活动单位、个体工商户。

第三条法人单位包括企业法人、事业单位法人、机关法人、社会团体法人和其他法人。

（一）企业法人：指经各级工商行政管理机关核准登记注册，领取工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》或《中华人民共和国法人营业执照》的企业；

（二）事业单位法人：指经各级机构编制部门或有关业务主管部门批准成立的各类事业单位及各级民政部门批准成立的具有法人资格的民办非企业单位；

（三）机关法人：指依法成立，且有独立经费的各类国家权力机关、行政机关、司法机关和政党机关。同时还包括各派。

（四）社会团体法人：指经各级业务主管部门审查同意，并在民政部门登记注册的各类社会团体；

（五）其他法人：指除上述以外的其他符合法人条件的法人单位。如村委会、居委会。

第四条产业活动单位是指具备以下条件的单位：

（一）在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动；

（二）相对独立组织生产、经营或业务活动；

（三）能够掌握收入和支出的会计核算资料。

第五条个体工商户是指经各级工商行政管理机关核准登记注册，持有工商行政管理部门颁发的《营业执照》的个体工商业经营户。

第六条县级以上人民政府统计机构是统计管理登记的主管机关。

（一）省统计局是全省统计登记工作的主管机关，负责全省统计登记工作的组织领导、综合协调和监督检查，并负责应当由省统计局直接登记的基本调查单位的登记工作。

（二）市（地）、县级人民政府统计机构是本行政区域内统计登记工作的管理机关和登记机关，负责本行政区域内有关统计登记的具体实施与管理。

第七条统计登记实行在地登记原则，即所有基本调查单位，不论其经济类型、隶属关系、级别规格如何，均应按现行统计管理体制在其所在地的县级以上人民政府统计机构办理统计登记。但国家统计制度另有规定的，从其规定。

第二章注册登记

第八条凡新建或迁入单位，必须在主管部门或审批机关批准之日起三十日内，持批准证件到当地县级以上人民政府统计机构办理统计注册登记，领取《统计管理登记证》。

本《办法》之前成立的基本调查单位，尚未办理统计注册登记的，应在当地统计登记主管机关规定的限期内补办登记手续。

第九条办理统计注册登记应持有下列有效证件：

（一）企业法人应持有工商行政管理机关颁发的《企业法人营业执照》或《中华人民共和国企业法人营业执照》；

（二）事业单位应当持有机构编制部门或有关业务主管部门批准成立的文件或《事业单位法人证书》；

（三）机关法人应当持有该机关依法批准建立的有效文件；

（四）社会团体法人应当持有民政部门颁发的《社会团体登记证书》；

（五）民办非企业单位应当持有民政部门颁发的《民办非企业单位（法人）登记证书》或《民办非企业单位（合伙）登记证书》、《民办非企业单位（个体）登记证书》；

（六）法人单位所属的经营性产业活动单位及个体工商户，应当持有工商行政管理机关颁发的《营业执照》或《中华人民共和国营业执照》；

（七）其他能证明具备登记条件的有关文件、资料。

第十条办理统计注册登记的程序：

（一）申请：申请统计登记的单位填写《统计管理登记申报表》，与有关证明（证件）一并提交统计登记主管机关；

（二）审查：统计登记主管机关对提交的《统计管理登记申报表》及有关证件的真实性、合法性、有效性和完整性进行审查，并核实有关登记事项；

（三）核准发证：经过审查和核实后做出核准登记或者不予核准登记的决定，并及时通知申请单位；对核准登记的单位颁发《统计管理登记证》；

（四）统计登记机关应当依照统计法律法规和统计制度的规定，据此与基本调查单位确立统计资料的报送关系。

第十一条《统计管理登记申报表》的表式由省统计局统一印制，内容包括统计登记事项、统计登记单位签章和统计登记机关签章三部分。

统计登记的事项主要包括：单位名称、单位详细地址、法定代表人（负责人）、行业类别、批准或登记注册机关、登记注册类型、隶属关系、从业人数、企业资产情况、企业主要经济指标等。

以上登记项目，均应按照国家统计局规定的有关统计分类标准及国家统一代码填写。

第十二条《统计管理登记证》由省统计局统一印制，县以上地方人民政府统计机构依照本《办法》第七条规定的权限颁发。

《统计管理登记证》的编码由省统计局统一分配，各级统计登记机关在分配的区段内按照由小到大的顺序编填，不得间隔、重复。一个单位只能拥有一个代码。

第三章变更登记和注销登记

第十三条统计登记单位发生下列变更情况之一者，应在变更后三十日内，到统计登记机关申请变更登记：

（一）单位名称变更；

（二）单位代码变更（指临时代码变为法定代码）；

（三）法定代表人或单位负责人变更；

（四）单位地址变更；

（五）单位行业类别变更；

（六）单位注册类型变更；

（七）单位隶属关系变更。

第十四条统计登记单位申请变更登记时，应提交下列有效证件或文件：

（一）法定代表人或单位负责人签署的变更登记申请书；

（二）该单位主管部门或审批部门审查同意的文件；

（三）统计登记机关颁发的《统计管理登记证》；

（四）其他有关文件、证件。

第十五条已办理统计注册登记的单位如破产、解散、撤销或被兼并，应在批准、决定或清算结束之日起三十日内，持有关证件或文件到原统计登记机关申请办理注销登记。

迁往外地的单位，应当在批准之日起三十日内，到原统计登记机关申请办理统计注销登记，并在迁入地办理统计注册登记。

第十六条统计登记单位申请注销登记时，应当提交下列有效证件或文件：

（一）法定代表人、单位负责人或清算组负责人签署的注销登记申请书；

（二）原主管部门或审批部门审查批准的文件；

（三）其他有关文件、证件。

第十七条统计登记主管机关核准注销登记，应出具注销登记证明，同时收回《统计管理登记证》。

第四章登记管理与监督检查

第十八条统计管理登记实行年度检验制度。基本调查单位应在规定时间内，持有关证件和《统计管理登记证》到统计登记机关办理年检手续。

年度检验的时间为每年的10月10日至12月10日。具体时间由各级统计登记机关确定。

第十九条《统计管理登记证》自颁发之日起五年内有效，有效期满后30日内，统计登记单位应到统计登记主管机关申请换发，或由省统计局决定统一换发。

换发证件的程序与注册登记相同。

第二十条《统计管理登记证》如丢失或损坏，应及时申请补发。

第二十一条各级统计登记主管机关应建立统计登记台帐，及时记录统计登记情况，并据此建立统计注册登记、变更登记和注销登记数据库，编报“年度统计登记情况综合表”，更新维护“基本单位名录库”。

第二十二条办理注册登记、变更登记收取一定的工本费，收费标准依照省财政厅、省物价局的有关规定执行。注销登记、年度检验不收费。

第二十三条各级统计登记机关有权对辖区内基本调查单位办理统计注册登记、变更登记、注销登记的情况，以及《统计管理登记证》年检和换证情况进行监督检查。

登记管理制度篇2

第一条为保证环境影响评价工程师职业资格制度的实施，加强对环境影响评价工程师职业资格的登记管理，根据人事部、国家环境保护总局联合颁布的《环境影响评价工程师职业资格制度暂行规定》，制定本办法。

第二条本办法所称环境影响评价工程师，是指取得《中华人民共和国环境影响评价工程师职业资格证书》（以下简称“职业资格证书”），并经登记后，从事环境影响评价、环境影响技术评估和竣工环境保护验收监测或调查等工作（以下简称“环境影响评价及相关业务”）的专业技术人员。

第三条环境影响评价工程师职业资格实行定期登记制度。环境影响评价工程师须受聘并登记于一个有环境影响评价及相关业务资质（以下简称“资质”）的单位，并以该单位的名义接受委托业务。未经登记的人员，不得以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务。

第四条国家环境保护总局环境影响评价工程师职业资格登记管理办公室（以下简称“登记管理办公室”）为环境影响评价工程师职业资格登记管理机构，负责环境影响评价工程师职业资格的登记及相关管理工作。

第五条登记管理办公室定期向社会公布经登记人员的情况。

第二章登记

第六条环境影响评价工程师应当在取得职业资格证书后3年内向登记管理办公室申请登记。登记有效期为3年。未在规定时间内申请登记的，其职业资格证书自动失效。

环境影响评价工程师职业资格按设定的类别（附件1）进行登记。申请登记的类别不得超过两个。

第七条申请登记者应具备下列条件：

（一）取得《职业资格证书》，具备与登记类别相应的环境影响评价及相关业务能力；

（二）职业行为良好，无犯罪记录；

（三）能够坚持在本专业岗位工作，身体健康，年龄在70周岁以下；

（四）所在单位考核合格。

第八条申请登记类别1者，须提交以下材料：

（一）环境影响评价工程师登记申请表

（二）《职业资格证书》；

（三）身份证复印件及近期一寸免冠正面照片3张；

（四）所在单位出具的劳动合同或人事关系证明；

（五）所在单位资质证书复印件。

申请登记类别2至16者除提供上述材料外，还需提供以下证明材料之一：

（一）国家环境保护总局颁发的相应类别环境影响评价项目负责人岗位培训合格证书复印件；

（二）环境影响评价工程师职业资格考试专家委员会成员受聘证明；

（三）国家环境保护总局出具的相应类别业务考核合格证明（以下简称“业务考核合格证明”）。

第九条登记管理办公室应当自受理申请20日内为申请人办理登记。办理登记时，在《职业资格证书》中的“登记情况”栏目内加盖登记专用印章，并颁发《中华人民共和国环境影响评价工程师登记证》（以下简称“登记证”）。登记证按统一格式编号（附件3）。

第十条有下列情形之一者，不予登记：

（一）不具备完全民事行为能力的；

（二）申请之日前3年内，在环境影响评价及相关业务中有重大过失并受过行政处罚或撤职以上行政处分的；

（三）在申请登记过程中有弄虚作假行为的；

（四）未按规定办理登记手续，以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务的。

第三章再次登记和变更登记

第十一条登记有效期届满需要继续以环境影响评价工程师名义从事环境影响评价及相关业务的，应当于有效期满3个月前办理再次登记。再次登记的有效期为3年。自登记有效期满起6个月内仍未办理再次登记的，其职业资格证书自动失效。

第十二条再次登记者除符合本办法第七条规定外，还应在登记期内具备环境影响评价及相关业务工作业绩，并接受继续教育。再次登记者应提交以下材料：

（一）环境影响评价工程师再次登记申请表；

（二）申请人在登记期内的环境影响评价及相关业务工作业绩证明；

（三）申请人在登记期内接受的符合规定的继续教育证明；

（四）《职业资格证书》和《登记证》。

第十三条登记者的受聘单位名称、资质等级发生变更或登记者单位调动时，应自变更之日起30日内向登记管理办公室申请单位变更登记。因登记者单位调动发生的变更登记，一年内只可申请一次。

第十四条申请单位变更登记者，应提交以下材料：

（一）环境影响评价工程师变更登记申请表；

（二）近期一寸免冠正面照片3张；

（三）《职业资格证书》和《登记证》。

因单位名称变更申请变更登记者，还应提交所在单位变更后的法人证书复印件；

因单位资质变更申请变更登记者，还应提交所在单位变更后的资质证书复印件；

因单位调动申请变更登记者，还应提交原单位出具的调出证明、现聘用单位出具的劳动合同或人事关系证明及现聘用单位的资质证书复印件。

第十五条已登记一个类别者可申请变更为两个登记类别。

申请增加登记类别者，应符合本办法第七条的规定，并提交以下材料：

（一）环境影响评价工程师变更登记申请表；

（二）近期一寸免冠正面照片3张；

（三）与增加类别相应的业务考核合格证明；

（四）《职业资格证书》和《登记证》。

第十六条再次登记同时可申请变更登记类别。每次只可申请变更一个登记类别。未获准再次登记者不予变更登记类别。

申请变更登记类别者，在提交本办法第十二条规定材料的同时，还应提交以下材料：

（一）环境影响评价工程师变更登记申请表；

（二）近期一寸免冠正面照片3张；

（三）与变更类别相应的业务考核合格证明。

第十七条登记管理办公室应当自受理申请20日内为申请人办理再次登记或变更登记。办理再次登记和变更登记时，在《职业资格证书》中的“登记情况”栏目内加盖登记专用印章，《登记证》内容发生变化的，重新换发《登记证》。

第四章监督管理

第十八条环境影响评价工程师主持的环境影响评价及相关业务的业务领域应与登记类别一致，且不得超出所在单位资质等级及业务范围的规定。

第十九条环境影响评价工程师应在主持编制的环境影响报告书（表）、环境影响技术评估报告、环境保护竣工验收监测（调查）报告（表）等技术文件（以下简称“环境影响评价相关技术文件”）上签字，并注明其登记证号。

第二十条环境影响评价工程师有下列情形之一者，登记管理办公室视情节轻重，予以通报批评或暂停业务三至十二个月：

（一）有效期满未申请再次登记的；

（二）私自涂改、出借、出租和转让登记证的；

（三）未按规定办理变更登记手续或变更登记后仍使用原登记证从事环境影响评价及相关业务的；

（四）以个人名义承揽环境影响评价及相关业务的；

（五）接受环境影响评价及相关业务委托后，未为委托人保守商务秘密的；

（六）主持编制的环境影响评价相关技术文件质量较差的；

（七）超出登记类别所对应的业务领域或所在单位资质等级、业务范围从事环境影响评价及相关业务的；

（八）在环境影响评价及相关业务活动中未执行法律、法规及环境影响评价相关管理规定的。

第二十一条环境影响评价工程师有下列情形之一者，登记管理办公室予以注销登记：

（一）不具备完全民事行为能力的；

（二）有效期满未获准再次登记的；

（三）脱离环境影响评价及相关业务工作岗位3年以上的；

（四）在两个或两个以上单位以环境影响评价工程师的名义从事环境影响评价及相关业务的；

（五）以他人名义或允许他人以本人名义从事环境影响评价及相关业务的；

（六）以不正当手段取得环境影响评价工程师职业资格或登记的；

（七）在环境影响评价及相关业务活动中不负责任或弄虚作假，致使环境影响评价相关技术文件失实的；

（八）因环境影响评价及相关业务工作失误，造成严重环境污染和生态破坏后果的；

（九）受刑事处罚的。

登记管理制度篇3

在现实生活中，由于我国法律制度没有对于将来发生的不动产物权变动是否可以进行物权预告登记做出明文规定，致使大量案件纠纷得不到公平有效的解决。在学理上，预告登记使得债权请求权具备了物权的性质，形成了债权物权化的现象。因此在制度设计上，预告登记是不动产登记中的一项重要制度，对保障当事人的权利、保护交易安全、维护市场信用具有重要作用。

我国在我们制订统一民法典的时候，给予预告登记以一定的地位，有利于更好地协调物权与债权的利益，实现交易安全，减少交易成本，符合现实生活不动产交易频繁的迫切需要，也有利于健全我国不动产登记法律制度。因此，我们应把握制定民法典和物权法的契机，尽快确立我国的不动产预告登记制度，以全面完善的物权登记制度更有效地指导司法实践和律师实务。

由于我国的不动产预告登记制度尚处于初创阶段，本文试从完善立法的角度，借鉴德国、日本、我国台湾地区的相应制度，从适用范围、效力等方面，提出不动产预告登记制度在我国的制度设计。

物权登记是不动产物权变动的法定公示手段，是物权获得法律承认和保护的基本前提。预告登记是不动产登记中的一项重要制度，对保障当事人的权利、保护交易安全、维护市场信用具有重要作用。我国对于将来发生的不动产物权变动是否可以进行物权预告登记未作明文规定，其他相关法律法规、司法解释与规章中也仅对不动产预告登记问题简单涉及，既不系统全面，也未明确其适用范围和法律效力问题，致使现实生活中发生的大量案件纠纷得不到公平有效的解决。预告登记是关于不动产物权变动的重要制度，从我国目前的情况看，关于预告登记的法律体系尚未建立起来，只有在商品房预售问题上有类似的规定。1999年10月，中国社会科学院法学所物权法起草小组完成的《中国物权法草案建议稿》提出了三条关于设立预告登记制度的最初建议。我国应当在借鉴国外和我国台湾地区经验的基础上，选择适应我国国情的预告登记立法体例，并进行科学的制度设计，以建立完善的不动产登记制度。

我国的不动产预告登记制度尚处于初创阶段，为完善立法，结合德国、日本、我国台湾地区的相应制度，本文从其含义、价值入手，分析其性质、适用范围、效力等方面，探讨预告登记制度与我国现有法律体系的完善，从而提出不动产预告登记制度在我国的制度设计。

一、不动产预告登记的涵义及价值

不动产预告登记制度对应于本登记，是为补充不动产登记公信力的缺陷而设立的一种制度。不动产预告登记是指，当事人所期待的不动产物权变动所需要的条件缺乏或者尚未成就时，法律为保全这项将来发生的以不动产物权变动为目的的请求权进行的登记。不动产预告登记最早为德国民法所创立，随后的瑞士、日本和我国台湾地区的民法均采纳了该项制度。即使在某些英美法系国家，尽管适用范围不完全相同，也有相似的一类制度称为“RegistrationofCaution”(警告登记）。预告登记制度发轫于早期普鲁士法所规定的异议登记制度。早期的普鲁士法上的异议登记分为固有异议登记和其他种类的异议登记两种。固有异议登记具有保全权利和顺位的效力，目的在于保全物的请求权；其他种类的异议登记仅具有保全权利的消极效力，并无保全顺位的积极效力。[1]

尽管许多国家和地区民事立法采纳了预告登记制度，不过，由于各国规定的预告登记的具体内容存在差异，致使这一概念在语词表述上也有所不同。例如，在德国民法中，预告登记是一种必须在土地登记薄中登记的担保手段，是为了保障债权人实现其物权权利变更的债权请求权。[2]在台湾地区“土地法”中，预告登记系指为保全对于他人土地权利的移转，消灭或其内容或次序变更为标的之请求权所为之登记。[3]在日本《不动产登记法》中，与预告登记相对应的概念为假登记，是指应登记的物权变动已发生物权变动的效力，而登记申请所必要的手续上的要件尚未具备，或物权变动尚未发生物权的效力，以暂时的处分所为的登记，其目的在于保持日后所为的本登记的顺位。借鉴上述规定，我国的预告登记应界定为：预告登记是为保全债权性质的不动产请求权、不动产物权的顺位与附条件或附期限的不动产请求权，由请求权人向登记机关申请而进行的预先登记，是与本登记相对应的一项登记制度。预告登记与本登记、异议登记是有区别的。预告登记与本登记不同。通常所说的不动产登记是指本登记，即登记申请人为了取得或移转某项已经完成的不动产物权所进行的登记，具有确定、终局的效力，故本登记又称终局登记。预告登记则是为了将来发生的不动产物权或顺位而进行的一种登记。实际上，预告登记完成后，并不导致不动产物权发生任何变动，只是请求权人的请求物权变动的债权性质的请求权得到了类似于物权效力的保障。可见，预告登记与本登记的效力是完全不同的。当然，预告登记与本登记也有着密切的联系。权利人在预告登记后，为确定地取得不动产物权，应当在预告登记后的一定期间内申请本登记。否则，预告登记将会失去效力。其次，预告登记与异议登记不同。所谓异议登记，是指事实上的权利人以及利害关系人对现时登记的权利的异议的登记，其直接法律效力是中止现时登记的权利人按照登记的内容行使权利。异议登记纳入登记后，登记权利的正确性推定作用丧失其效力，第三人也不得以登记的公信力按照登记的内容取得登记的不动产物权。[4]预告登记与异议登记的区别在于：预告登记是为了保护权利人的物权变动的请求权，是保护登记人权利的一种措施；而异议登记是为了中止现时登记人的权利，是保护事实上的权利人及利害关系人的一种措施。

设立预告登记制度的原因在于，在不动产物权转让的过程中，债权行为的成立和不动产的移转登记之间常常会由于各种各样的原因而有相当长的时间间隔。在采登记要件主义的国家，虽然在债权行为成立后，不动产物权人有未来移转所有权或他物权的义务，但是债权人的请求权在登记之前并没有真正移转。即使在采登记对抗主义的国家，也可能会产生因登记所必须的手续不完全而无法登记的情况，此时权利的移转没有对抗第三人的效力，不产生公信力。此时，不动产物权人一旦将不动产物权移转给善意第三人并履行了登记手续，就会导致物权优先原则的适用，善意第三人取得该不动产的物权，尽管请求权人可以通过追究不动产权利人的违约责任来在一定程度上补偿自己的损失，但其设立债权并取得不动产物权的目的毕竟还是落空了。不动产预告登记制度将物权法理论和债权法理论有机地结合起来，赋予债权请求权以物权的排它效力，既保护物权请求权又保护债权请求权，可以有效地保护上述情形下的不动产请求权，最终达到平衡不动产交易当中各方利益的目的。

在不动产物权的设定和转让中，由于当事人可约定为将来不动产的物权移转附条件或附期限，或者可能由于客观原因（如房屋尚未建成）使得不动产不能现实地马上发生移转，这就使得权利取得人不可能在不动产登记薄中登记为该物权的权利人，并且这种设定和转让物权的原因行为（如合同的签订）与物权的实质变动即登记行为之间往往会有很长的时间间隔。在此情况下，物权的取得人除了享有债权法上的请求权外，并无排斥第三人的权利，其权利往往会受到损害。

二、不动产预告登记的性质及在我国创设这一制度的意义

（一）不动产预告登记的性质

预告登记的法律性质究竟为一种物权变动方式或仅为一种债权保全的手段呢？学者们有着不同的观点。例如，在德国民法中，有人主张，经由预告登记，独立的限制物权便获产生；也有人认为，预告登记已被赋予了可得对抗嗣后意欲发生物权变动的第三人的特别效力，它不具有任何实体权性质的效力，充其量不过是一种登记法上的制度。[5]还有人认为，预告登记惟有对将来权利取得予以保护，而对所有权人（让与人）加以拘束，以资限制其权利。受让人纵为预告登记，然对该土地犹未有支配权，故登记前之土地所有权受让人之权利，乃非物权，而是物权之期待。[6]在瑞士民法中，预告登记的性质，被解释为赋予债权以对抗新所有人的效力的特殊的登记制度。[7]

在我国，关于预告登记的性质，主要有三种观点：其一认为，预告登记系介于债权与物权之间，兼具两者的性质，在现行法上为其定性实有困难，可认为系于土地登记薄上公示，以保全对不动产物权之请求权为目的，具有若干物权效力的制度。[8]其二认为，预告登记的权利是一种具有物权性质的债权，或者可以说是一种准物权。[9]其三认为，预告登记的性质是使被登记的请求权具有物权的效力，纳入预告登记的请求权，对后来发生的与该请求权内容相同的不动产物权的处分行为，具有排他的效力，以确保将来只发生该请求权所期待的法律结果，其实质是限制现时登记的权利人处分其权利。预告登记使请求权这样一种债权具有明显的物权性质，属于一种典型的物权化的债权，因此也有学者称之为“准物权”。[10]

从各国法律规定来看，预告登记使登记的不动产物权变动的请求权具备了对抗第三人的效力，即具备了一定的物权效力。因此，从预告登记的性质上说，预告登记是债权物权化的一种具体表现。所谓债权物权化，是指债权具备了物权的某些效力。从各国法律的规定来看，预告登记的对象基本上限于不动产物权变动的请求权。这种请求权是基于当事人之间的法律行为而产生的，权利人虽有权请求义务人将不动产物权转移给权利人，但并不能完全阻止义务人对不动产物权再行处分。因此，这种请求权应属于债权的性质。但是，如果不对义务人的这种行为予以限制，则权利人的权利就很难得到保障。因此，权利人籍预告登记制度来预防这种危险，使得违反预告登记的债权请求权的处分无效。这种无效使预告登记的请求权具备了对抗第三人的效力，从而使得这种债权请求权具备了物权的排他效力。可见，预告登记使得债权请求权具备了物权的性质，形成了债权物权化的现象。

（二）在我国创设预告登记制度的意义

首先，能更好地协调物权与债权的利益。虽然传统法理赋予了物权优于债权的效力，但法律在保障物权的同时，也应考虑到土地、房屋等不动产在价值上特别是使用价值上的不可替代性，当合同相对人所期待的不动产物权变动对其有极为重要的意义时，作为利益平衡机制的法律，应当认可这种变动对相对人的意义，并以法律予以保障”。预告登记制度通过将物权变动请求权物权化的方式，将物权法的规则施于债权法，通过赋予债权法上的请求权以排他的物权效力，从而在一定程度上限制当前的所有权人及其他物权人的处分权，以维护特定债权人的合法利益。

其次，符合现实生活的迫切需要。买卖房屋已成为一种经常现象，但消费者购买预售的房屋时，只能根据与预售人订立的预售合同享有债权性质的请求权，并不能具有排他的效力。由于信用在市场经济中的缺失，使得在现实生活中（尤其是在商品房预售中）经常发生不守诚信原则的情形，出现了大量的一房两卖（甚至数卖）的纠纷。撕毁合同的一方往往是经济上的强者，而相对人常常是弱者，这就使得处于弱势地位的购房人无法取得指定的房屋，只能以对方违约为由请求损害赔偿，其权益难以得到有效的保护。如果通过预告登记制度，购房人将其请求权纳入预告登记，使其请求权具有物权的排他效力，确认预售人一方违背预告登记内容的处分行为归于无效，就可以确保购房人获得所购买的房屋。可以说，创设预告登记制度有利于对经济上弱者的保护，这也符合当今法律注重保护弱者的价值取向。

再次，有利于实现交易安全，减少交易成本。为了防止交易过程中的欺诈行为，保证交易活动正常进行，交易双方充分了解交易客体的权属状况是基本前提。如果缺乏信息公告制度，当事人势必会投入精力和费用去调查、了解，这不仅增大交易成本阻碍交易关系，而且会给欺诈行为提供机会，扰易秩序。不动产预告登记制度本身就是物权公示的种类之一，通过预告登记可以告知潜在的交易方该不动产上已设立具有排他性权利的事实，警示第三人若从事与之相冲突的物权变动将被确定为无效，从而减少了交易费用，达到维护交易安全的目的。

最后，有利于健全我国不动产登记法律制度。我国《民法通则》第72条及《合同法》第133条规定，所有权自标的物交付时起移转，但法律另有规定或者当事人另有约定的除外。不动产物权变动属法律另有规定的情形，我国一些法律仅就不动产物权变动粗略地规定了应当登记，否则不能发生物权变动的结果，但并未建立健全的不动产登记制度。在国外，大多数国家规定了预告登记、异议登记及更正登记等，与不动产的本登记构成了完备的不动产登记制度。为建立完善的不动产登记制度，全面保护不动产物权变动的当事人合法权益，有必要创设预告登记制度。

三、国外预告登记的成功立法例

（一）德国、瑞士

德国、瑞士采用法典式的立法例，即在民法典中对预告登记进行规定。《德国民法典》第883—888条对预告登记作了规定。根据第885条的规定，预告登记根据临时处分或根据预告登记所涉及的土地或者权利的人同意进行登记。为了临时处分命令，无需证实应保全的请求权已受到危害。可见，德国民法上的预告登记可因两种方式作成：一是不动产物权人的同意。如果有不动产物权人的同意，得以不动产物权人为登记义务人；二是法院的临时处分命令。为预告登记而作出的临时处分，与民事诉讼法中规定的临时处分有所不同。根据德国《民事诉讼法》第935条的规定，临时处分是在当事人认为存在着将来不能实现其权利或难以实现其权利的危险时实施的。而预告登记的临时处分命令的作出无须当事人证明请求权处于危险，只需证明存在着得为预告登记的请求权即可。[11]

在瑞士民法中，预告登记可分为人的权利的预告登记、处分的限制的预告登记和假登记三种。从这三种登记的内容看，人的权利的预告登记、处分的限制的预告登记相当于德国民法中的预告登记，而假登记则相当于德国民法中的异议登记。关于人的权利的预告登记，《瑞士民法典》第959条规定，先买权、买回权、买受权、用益租赁权和使用租赁权等人的权利，可以在不动产登记薄上进行预告登记，一经预告登记，即对日后取得的权利有对抗的效力。可见，这种登记属于债权请求权的登记，并赋予了登记的债权有对抗的效力。

（二）日本、我国台湾地区

日本、我国台湾地区采取特别法式立法例，即在不动产登记法、土地法等特别法中规定预告登记。日本在《不动产登记法》中对假登记作了规定，而我国台湾地区则在“土地法”中规定了预告登记，并且在“土地登记规则”中对预告登记的实施予以细化。

日本的《不动产登记法》规定有假登记和预告登记。不论是德国法中的预告登记还是日本法中的假登记，其效力相似，即保全顺位的效力、预警的效力、保全权利的效力和满足的效力，也有学者将其简单归纳为担保作用、顺位作用和完善作用。担保作用类似于保全权利的效力，而完善作用则体现为预告登记所表现出的接近将来权利的效力，并且得到近似于物权中完整权的保护的方面。

我国台湾的民法受德日民法影响甚深，在不动产预告登记的效力上的规定也非常相似，但需要注意的是，在预告登记保全权力的效力中，中间处分行为为法律行为时，一旦预告登记推进为本登记，在抵触本登记权利的范围内，中间处分行为失其效力。另外，根据王泽鉴先生的观点，在中间处分行为非法律行为时，我国台湾地区的处理方法与德国和日本不同，明确确认预告登记对于因征收、法院判决或强制执行而为的新登记，没有排除效力。[12]

四、我国物权法中不动产预告登记的制度设计

（一）预告登记之发生

预告登记的申请必须由具有资格的人提出，同时还须具备一定的条件。在预告登记中，应以所保全的请求权的权利人为预告登记权利人，以不动产所有权人为预告登记的义务人。有学者认为，预告登记可以由债权人和债务人共同申请，也可以由债权人或债务人根据当事人双方订立的合同单独申请，也可以根据法院的裁判提起预告登记的申请。[13]笔者认为，预告登记只能由预告登记权利人申请，义务人有义务协助进行，应当出具预告登记申请所需的书面同意书。

我国《物权法草案建议稿》均未对预告登记的申请权人与预告登记的义务人作出明确规定，这不利于预告登记的操作，容易发生预告登记纠纷。而《物权法（征求意见稿）》也只是规定了债权人有权向登记机关申请登记，对预告登记的义务人未提及。笔者认为，在未来民法立法对预告登记进行规定时，应当对预告登记权利人和义务人都予以明确规定，并对列明申请预告登记时需要提交的文书。

借鉴德国、日本、瑞士等国承认法院的临时处分命令可以产生预告登记的作法，我国民事立法也应当规定，当义务人拒绝协助时，预告登记权利人可以向法院提出申请，由法院依照非讼程序作出裁定，权利人可以持此裁定向登记机关申请预告登记。

（二）预告登记制度之适用范围

在德国民法中，可以依预告登记保全的请求权包括以不动产物权的得丧、变更、消灭为目的的请求权以及附期限或附条件的请求权两种。这里所谓预告登记所保全的请求权，是有特定意义的请求权。一般认为，这种请求权虽然属于债的性质，但这些请求权所要变更的物权必须有登记能力，他们的范围和内容必须按照物权法定原则得到确认。这种请求权只能依债权契约而生，而不能依物权契约而生。[14]

在日本民法中，预告登记规定于《不动产登记法》第2条，“假登记于下列各项情形进行：（1）未具备登记申请程序上需要的条件时；（2）欲保全前条所载权利的设定、移转、变更或者消灭的请求权时。”“上述请求权为附始期、附停止条件或者其他可于将来确定者时，亦同。”可见，假登记适用于下列情形：第一，物权变动业已发生，但登记申请所必须的手续上的条件尚未具备；第二，为保全物权的设定、移转、变更或消灭的请求权；第三，为保全附有始期、停止条件或其他可于将来确定的物权变动的请求权。[15]

关于我国台湾预告登记制度的适用范围，根据台湾的通说包括，为保全土地权利移转之请求权、为保全土地权利使其消灭之请求权、为保全土地权利内容之变更之请求权、为保全土地权利次序之变更之请求权、为保全附条件或期限之请求权。[16]我国的对预告登记制度外延的规定较为狭窄，在新《民法典草案》中，预告登记的适用范围被限定为保护债权人将来取得物权的权利。

另外，新《民法典草案》第240条的规定，对于当事人协议以将要建造或者正在建造的建筑物以及其他价值较大的财产设定抵押时，采取强制登记的形式，当事人必须办理预告登记。

综合考察各国的制度设计和我国的现有情况，笔者认为，我国应借鉴德国和台湾的登记制度，将现有的为保护债权人将来取得物权的权利细化为保护权利移转、变更的请求权，同时将以不动产物权的消灭为目的的请求权以及附条件或附期限的请求权纳入预告登记制度的保护范围，以便更好更全面地保护权利人和交易的秩序。

梁慧星先生认为，预告登记所保全的请求权包括根据合同产生的请求权、根据法律规定产生的请求权、根据法院的指令产生的请求权、根据政府的指令产生的请求权以及遗产分割等方面的请求权。这些请求权应当具有一个共同的特征，即请求发生变动的物权必须是可以纳入登记的物权。从物权法专家建议稿及物权法草案征求意见稿来看，虽然都承认了预告登记，但规定也有所不同。王利明教授主持的《物权法专家建议稿》第31条规定：“当事人在房屋预售买卖中，可以自愿办理预售登记。房屋所有人违反房屋预售登记的内容所作出的处分房屋权利的行为无效。房屋预售登记的内容与现房登记内容不符的，以现房登记的内容为准。”[17]梁慧星教授主持的《物权法草案建议稿》第35条规定：“为保全一项目的在于转移、变更和废止不动产物权的请求权，可将该请求权纳入预告登记。”“预告登记所保全的请求权，可以附条件，也可以附期限。”[18]《物权法（征求意见稿）》第19条规定：“债权人为了限制债务人处分不动产，保障其将来取得物权，有权向登记机关申请预告登记。”

笔者认为，将预告登记仅局限于商品房预售登记显然过于狭隘，不利于保护权利人的利益，而后两种规定又过于模糊，不利于实践操作。因此，应当尽量将预告登记的适用范围予以明确，使预告登记能真正涵盖需要保全的请求权，以发挥预告登记制度的应有功能。笔者认为，预告登记应适用于下列情形：（1）不动产物权的设定、移转、变更或消灭的请求权；（2）附条件或者附期限的不动产物权请求权；（3）有关的特殊不动产物权，如建筑工程承包人的优先受偿权、优先购买权等。考虑到我国社会主义公有制的性质及土地所有权归国家与集体所有的现状，对国有土地使用权与农村土地承包经营权的设定、移转、变更或消灭，也可以适用预告登记。

（三）预告登记之效力

预告登记的效力是预告登记制度的核心问题，各国立法均对预告登记的效力作了规定。我国现有的法律法规对预告登记的效力问题基本未涉及，仅在最高人民法院2002年6月20日实施的《关于建设工程价款优先受偿权问题的批复》第2条规定：“消费者交付购买商品房的全部或者大部分款项后，承包人就该商品房享有的工程价款优先受偿权不得对抗买受人。”赋予预售商品房的买受人以优先于建设工程价款受偿权的请求权，建设工程价款优先受偿权作为一种法定的优先权，在受偿顺序上优于抵押权和其他债权，由此可以推知，最高人民法院已经确认这种经依法登记备案的请求权具有了某些物权的效力。但这一规定仅适用于商品房的预售中，权威性也显然不足，难以涵盖整个不动产的预告登记制度。《民法典草案》在第19条第二款中对预告登记的效力有所涉及，但也仅规定了保全权利的效力。从各国法律的规定看，预告登记的效力主要包括保全权利的效力、保全顺位的效力和满足的效力。三种效力分别体现了预告登记的担保作用、顺位作用和完善作用。

在我国，我国学者对预告登记效力的认识是基本一致的。梁老师认为，预告登记的效力包括：（1）保全效力，即保障请求权肯定发生所指定的效果的效力；（2）顺位保护效力，即保障请求权所指定的物权变动享有登记的顺位；（3）破产保护效力，即在相对人陷于破产时，排斥他人而保障请求权发生指定的效果。

笔者认为，借鉴国外的经验，结合法学家们的意见，我国应规定如下预告登记的效力：（1）权利保全效力。即预告登记后，义务人对不动产权利的处分在妨害预告登记请求权的范围内，处分行为无效。在权利保全的效力上，义务人对不动产权利的处分采取的是相对无效的原则。

（2）权利顺位保全效力。即当预告登记推进到本登记时，不动产权利的顺位不是依本登记的日期确定，而是以预告登记的日期为准加以确定。预告登记的命运与效力完全依赖于本登记是否可以作成。

（3）破产保护效力。即在相对人破产，但请求权的履行期限尚未届至或者履行条件并未成就时，权利人可以将作为请求权标的的不动产不列入破产财产，使请求权发生指定的效果。以上三种效力，在我国的物权法专家建议稿及征求意见稿中，只规定了权利保全效力，对权利顺位保全的效力及破产保护的效力均没有涉及，而对权利保全效力的规定，也不尽完善。笔者认为，上述三种效力是预告登记的基本效力，我国民事立法应当予以确认。

（四）预告登记的失效

预告登记使登记的请求权具备了一定的物权效力，能够防止登记后不利于被保全的请求权的任何物权变动发生。但要发生请求权所指向的物权变动，请求权人还必须在约定或者规定的时间行使其请求权，并以自己的行为实现物权变动。否则，请求权人届时不积极行使自己的请求权，对原来希望发生的物权变动持消极的态度，法律没有必要保护权利上的睡眠者，应当使该权利消灭，以促使请求权人积极行使请求权。梁慧星主持的《物权法草案建议稿》第37条规定：“预告登记所保全的请求权的权利人届时不行使其权利的，其利害关系人可以申请涂销该预告登记。被涂销的预告登记，自涂销时丧失其效力。涂销预告登记的通知，可依公示方式送达。”而《物权法（征求意见稿）》第20条规定：“预告登记后，债权人自能够进行不动产登记之日起三个月内未申请登记的，或者该债权消灭的，该预告登记失效。”两稿对预告登记的失效从两个不同的角度作了规定，各有不同的侧重。笔者认为，我国未来的民法立法可以将两者结合，既允许有关利害关系人申请涂销预告登记，也应规定在达到法定期间不申请本登记时预告登记失效。此外，预告登记除基于上述原因失效外，还可因权利人的抛弃而失效。

（五）预告登记立法例之选择。

我国创设预告登记制度选择何种立法例，应当根据我国的现实国情与本土资源作出决定。笔者认为，既然我们希望制订一部完整的民法典，就不应该遗漏预告登记制度，应在民法典中给予预告登记以一定的地位。为此，在民法典中对预告登记作出概括性规定的同时，我们还可以借鉴日本、台湾地区在特别法中规定预告登记的经验，在有关不动产登记的法律或法规中对预告登记作出详尽的规定。

综上所述，在我国创设不动产预告登记制度，明确其法律效力对于实现物权制度与债权制度的利益平衡，保证交易安全，创造诚实守信的不动产交易秩序具有极其重要的作用，我们应把握制定民法典和物权法的契机尽快确立我国的不动产预告登记制度，以全面完善的物权登记制度更有效地指导司法实践和律师实务。

【注释】

[1]王轶：《物权变动论》，中国人民大学出版社2001年版，第165页。

[2]［德］曼弗雷德?沃尔夫：《物权法》，吴越、李大雪译，法律出版社2002年版，第232页。[3]王锦村：《土地法实用》，台湾五南图书股份有限公司1984年版，第380页。

[4]梁慧星：《中国物权法草案建议稿——条文、说明、理由与参考立法例》，社会科学文献出版社2000年版，第159页。

[5]转引自陈华彬：《物权法研究》，金桥文化出版（香港）有限公司2001年版，第259页。

[6]转引自刘得宽：《民法诸问题与新展望》，中国政法大学出版社2002年版，第555页。

[7]同[5]第262页。

[8]王泽鉴：《民法物权》（一），中国政法大学出版社2001年版，第128页。

[9]王利明：《物权法研究》，中国人民大学出版社2002年版，第213页。

[10]钱明星、姜晓春。房屋预售制度若干理论问题研究。中外法学,1996,(5)。

[11]王轶《物权变动论》，中国人民大学出版社2001年版，第169页。

[12]王泽鉴.民法物权（第一册）台湾:三民书局,1999,第105页。

[13]余能斌《现代物权法专论》，法律出版社2002年版，第404页。

[14]孙宪忠.德国当代物权法北京:法律出版社,1997,第156页。

[15]王轶：《不动产法上的预备登记制度——比较法考察报告》蔡耀忠编：《中国房地产法研究》法律出版社,2002,第153－154页。

[16]李鸿毅,土地法论台湾:三民书局,1999,第306－307页。

[17]王利明主编：《中国物权法草案建议稿及说明》，中国法制出版社2001年版，第9页。

[18]同[4]第10页。

【参考文献】

王泽鉴：《民法物权》，中国政法大学出版社2001年版；

王利明：《物权法研究》，中国人民大学出版社2002年版；

王轶：《物权变动论》，中国人民大学出版社2001年版；

登记管理制度篇4

关键词：不动产；统一登记；管理制度

不动产的统一登记制度是为了更好的保护所有人的合法权益，如今很多的不动产交易带动了大量资金流的流动，同时也发现了很多不合理的问题和存在的不法现象，给制度建设带来了很大的影响。统一制度并不统一，在今后的工作中要整合登记管理的相应资源，完善制度建设。

1实施不动产统一登记管理的意义

1.1维护不动产权利人合法财产权益

登记制度是确立所有人身份及其名下不动产具体情况的重要制度体系，是具备相应的法律效力的，对所有人的合法的不动产权益给予法律层面的保护，包括不动产升值后所增长的部分价值，也受到统一登记制度的管理与维护。这样就避免了很多冒充和顶替的非法事件发生导致的对当事人的权益损害，规范了市场中不动产的交易活动，维持了良好的市场秩序。也可以帮助所有人理清名下所拥有的不动产的具体情况，方便做出合理的选择，更好的维护自身的利益。

1.2利于宏观调控与反腐倡廉

国家的反腐行动也在不动产方面刮起了一场风暴，由于登记制度的存在和相关要求，一些以不动产为行贿受贿的主要手段的贪赃枉法之徒，通过查起名下的不动产登记的时间和数量，就可以说明其财产来源的性质，从而更容易确定其违法犯罪的事实，方便司法机关的调查取证，登记制度也成为了一项“反腐利器”。

2当前我国不动产登记存在的问题

2.1不动产登记机关杂乱

尽管登记制度发挥了重要的作用，但是其本身还存在一些固有的矛盾和问题，比如目前我国的不动产登记办理的机构和机关事业单位权利重叠，各种名目的机关名称很多，而在不同的机关部门之中，还存在一些管理不动产登记的机构，使得很多人在办理自己的不动产登记业务时，常常会被各种机构和机关的职能和真实的效力问题弄得困扰不已。众多登记机关的存在还严重影响了统一登记的有效执行和发挥作用，现实中就出现了一个人名下的不动产登记在不同的权力机关中，一旦出现问题，就会陷入多方分歧和矛盾之中，都具备法律效力，各方各执一词，使得所有人难以应对这样的局面，自身的合法权益难以受到合法的保护。

2.2不动产登记人员的知识结构有待完善

从事登记业务程序的工作人员的自身素质以及专业素养较低，甚至一些人员针对不动产的相关知识和相应的国家政策都不了解，遇到别人的问询，就以各种理由搪塞他人，服务态度很差。

2.3不动产统一登记技术有待完善

统一登记不仅要达到所有拥有不动产的人或者企业都要在登记机关进行登记，而且从机关自身也要做到职能和法律效力上的统一，而目前由于各机关机构权利归属混乱，难以形成统一的规范标准，致使在登记技术方面还存在各自之间的差异和不同，不仅群众办理登记麻烦，受到诸多困扰，对于办理登记业务的工作人员来说，技术还有待进一步的完善，登记程序繁琐复杂，很多信息和数据还需要大量手工操作和整理，工作效率低下，也会发生很多的人为操作失误，从而对所有人的权益造成一定的损害，很可能爆发权益纠纷。

3统一不动产登记制度的完善措施

3.1统一不动产登记机构

统一登记制度需要统一的权利归属机关来统一执行和保障，为了减少不动产权益上的纠纷和矛盾，简化登记业务办理流程，提高工作效率，防止出现多个机关权利重叠的情况，必须要对所有的登记管理机关开展合并和重组，形成统一规定和制度下的唯一办理不动产登记和执行登记权利的机构。制度建设也需要统一的机构上下一心执行统一的规范措施，不仅能够为人们群众提供更加优质高效的登记服务，而且还可以加速我国不动产登记的制度建设和创新发展，只有将零散的力量统一起来，集中所有的管理资源，才能做到完美的统一，在处理矛盾纠纷时，就有了统一遵守的规定标准。

3.2加强不动产登记人员的培训工作

实行不动产统一登记，使得不动产登记成为一项服务职责，为了促进其业务的不断发展，相关部门要不断提高业务人员的综合素质，对现有不动产登记人员进行业务培训，定期办理培训班，采取讲座与实际相结合的培训方式，针对不同的不动产登记项目给予相应的技术指导，提升相关业务人员的综合业务办理能力以及不动产统一登记机构的整体办事效率，为广大人民群众提供更加高效、便捷的服务。

3.3建立完备的不动产统一登记信息共享平台

不动产统一登记的主要目的是，便于不动产信息的公式与公信，因此，相关部门要统一规范不动产登记与测量指标，利用互联网技术对现有的不动产登记平台进行更新升级，不断完善不动产数据库信息，建立起统一的不动产信息资源共享平台，将不动产的各项信息以数字的形式通过数据库传输到该信息共享平台中，并设立相应的变更与查询机制，确保不动产登记机关能够根据特定条件对该项不动产进行登记、变更与查询等处理。

4结语

实施不动产统一登记管理，不仅能够维护不动产权利人的合法财产权益，提升不动产登记机关的办事效率，也有利于国家的宏观调控，规范不动产交易市场，更有利于政府反腐倡廉工作的进行。

参考文献:

[1]马安胜，姚华军，袁国华.不动产统一登记的难点与政策建议[J].国土资源科技管理，2015（01）：64-68.

[2]詹长根，吴艺，涂李蕾，胡梓桑.我国不动产登记制度若干问题浅析[J].中国国土资源经济，2015（02）：31-34.

登记管理制度篇5

第二条在中华人民共和国领域及管辖的其他海域勘查矿产资源，必须遵守本办法。

第三条国家对矿产资源勘查实行统一的区块登记管理制度。矿产资源勘查工作区范围以经纬度1′×1′划分的区块为基本单位区块。每个勘查项目允许登记的最大范围：

（一）矿泉水为10个基本单位区块；

（二）金属矿产、非金属矿产、放射性矿产为40个基本单位区块；

（三）地热、煤、水气矿产为200个基本单位区块；

（四）石油、天然气矿产为2500个基本单位区块。

第四条勘查下列矿产资源，由国务院地质矿产主管部门审批登记，颁发勘查许可证：

（一）跨省、自治区、直辖市的矿产资源；

（二）领海及中国管辖的其他海域的矿产资源；

（三）外商投资勘查的矿产资源；

（四）本办法附录所列的矿产资源。

勘查石油、天然气矿产的，经国务院指定的机关审查同意后，由国务院地质矿产主管部门登记，颁发勘查许可证。

勘查下列矿产资源，由省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记，颁发勘查许可证，并应当自发证之日起10日内，向国务院地质矿产主管部门备案：

（一）本条第一款、第二款规定以外的矿产资源；

（二）国务院地质矿产主管部门授权省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门审批登记的矿产资源。

第五条勘查出资人为探矿权申请人；但是，国家出资勘查的，国家委托勘查的单位为探矿权申请人。

第六条探矿权申请人申请探矿权时，应当向登记管理机关提交下列资料：

（一）申请登记书和申请的区块范围图；

（二）勘查单位的资格证书复印件；

（三）勘查工作计划、勘查合同或者委托勘查的证明文件；

（四）勘查实施方案及附件；

（五）勘查项目资金来源证明；

（六）国务院地质矿产主管部门规定提交的其他资料。

申请勘查石油、天然气的，还应当提交国务院批准设立石油公司或者同意进行石油、天然气勘查的批准文件以及勘查单位法人资格证明。

第七条申请石油、天然气滚动勘探开发的，应当向登记管理机关提交下列资料，经批准，办理登记手续，领取滚动勘探开发的采矿许可证：

（一）申请登记书和滚动勘探开发矿区范围图；

（二）国务院计划主管部门批准的项目建议书；

（三）需要进行滚动勘探开发的论证材料；

（四）经国务院矿产储量审批机构批准进行石油、天然气滚动勘探开发的储量报告；

（五）滚动勘探开发利用方案。

第八条登记管理机关应当自收到申请之日起40日内，按照申请在先的原则作出准予登记或者不予登记的决定，并通知探矿权申请人。对申请勘查石油、天然气的，登记管理机关还应当在收到申请后及时予以公告或者提供查询。

登记管理机关应当保证国家地质勘查计划一类项目的登记，具体办法由国务院地质矿产主管部门会同国务院计划主管部门制定。

需要探矿权申请人修改或者补充本办法第六条规定的资料的，登记管理机关应当通知探矿权申请人限期修改或者补充。

准予登记的，探矿权申请人应当自收到通知之日起30日内，依照本办法第十二条的规定缴纳探矿权使用费，并依照本办法第十三条的规定缴纳国家出资勘查形成的探矿权价款，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人。

不予登记的，登记管理机关应当向探矿权申请人说明理由。

第九条禁止任何单位和个人进入他人依法取得探矿权的勘查作业区内进行勘查或者采矿活动。

探矿权人与采矿权人对勘查作业区范围和矿区范围发生争议的，由当事人协商解决；协商不成的，由发证的登记管理机关中级别高的登记管理机关裁决。

第十条勘查许可证有效期最长为3年；但是，石油、天然气勘查许可证有效期最长为7年。需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许可证有效期届满的30日前，到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不得超过2年。

探矿权人逾期不办理延续登记手续的，勘查许可证自行废止。

石油、天然气滚动勘探开发的采矿许可证有效期最长为15年；但是，探明储量的区块，应当申请办理采矿许可证。

第十一条登记管理机关应当自颁发勘查许可证之日起10日内，将登记发证项目的名称、探矿权人、区块范围和勘查许可证期限等事项，通知勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门。

登记管理机关对勘查区块登记发证情况，应当定期予以公告。

第十二条国家实行探矿权有偿取得的制度。探矿权使用费以勘查年度计算，逐年缴纳。

探矿权使用费标准：第一个勘查年度至第三个勘查年度，每平方公里每年缴纳100元；从第四个勘查年度起，每平方公里每年增加100元，但是最高不得超过每平方公里每年500元。

第十三条申请国家出资勘查并已经探明矿产地的区块的探矿权的，探矿权申请人除依照本办法第十二条的规定缴纳探矿权使用费外，还应当缴纳经评估确认的国家出资勘查形成的探矿权价款；探矿权价款按照国家有关规定，可以一次缴纳，也可以分期缴纳。

国家出资勘查形成的探矿权价款，由国务院地质矿产主管部门会同国务院国有资产管理部门认定的评估机构进行评估；评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。

第十四条探矿权使用费和国家出资勘查形成的探矿权价款，由登记管理机关收取，全部纳入国家预算管理。具体管理、使用办法，由国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门、计划主管部门制定。

第十五条有下列情形之一的，由探矿权人提出申请，经登记管理机关按照国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门制定的探矿权使用费和探矿权价款的减免办法审查批准，可以减缴、免缴探矿权使用费和探矿权价款：

（一）国家鼓励勘查的矿种；

（二）国家鼓励勘查的区域；

（三）国务院地质矿产主管部门会同国务院财政部门规定的其他情形。

第十六条探矿权可以通过招标投标的方式有偿取得。

登记管理机关依照本办法第四条规定的权限确定招标区块，招标公告，提出投标要求和截止日期；但是，对境外招标的区块由国务院地质矿产主管部门确定。

登记管理机关组织评标，采取择优原则确定中标人。中标人缴纳本办法第十二条、第十三条规定的费用后，办理登记手续，领取勘查许可证，成为探矿权人，并履行标书中承诺的义务。

第十七条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起，按照下列规定完成最低勘查投入：

（一）第一个勘查年度，每平方公里2000元；

（二）第二个勘查年度，每平方公里5000元；

（三）从第三个勘查年度起，每个勘查年度每平方公里10000元。

探矿权人当年度的勘查投入高于最低勘查投入标准的，高于的部分可以计入下一个勘查年度的勘查投入。

因自然灾害等不可抗力的原因，致使勘查工作不能正常进行的，探矿权人应当自恢复正常勘查工作之日起30日内，向登记管理机关提交申请核减相应的最低勘查投入的报告；登记管理机关应当自收到报告之日起30日内予以批复。

第十八条探矿权人应当自领取勘查许可证之日起6个月内开始施工；在开始勘查工作时，应当向勘查项目所在地的县级人民政府负责地质矿产管理工作的部门报告，并向登记管理机关报告开工情况。

第十九条探矿权人在勘查许可证有效期内进行勘查时，发现符合国家边探边采规定要求的复杂类型矿床的，可以申请开采，经登记管理机关批准，办理采矿登记手续。

第二十条探矿权人在勘查石油、天然气等流体矿产期间，需要试采的，应当向登记管理机关提交试采申请，经批准后可以试采1年；需要延长试采时间的，必须办理登记手续。

第二十一条探矿权人在勘查许可证有效期内探明可供开采的矿体后，经登记管理机关批准，可以停止相应区块的最低勘查投入，并可以在勘查许可证有效期届满的30日前，申请保留探矿权。但是，国家为了公共利益或者因技术条件暂时难以利用等情况，需要延期开采的除外。

保留探矿权的期限，最长不得超过2年，需要延长保留期的，可以申请延长2次，每次不得超过2年；保留探矿权的范围为可供开采的矿体范围。

在停止最低勘查投入期间或者探矿权保留期间，探矿权人应当依照本办法的规定，缴纳探矿权使用费。

探矿权保留期届满，勘查许可证应当予以注销。

第二十二条有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记：

（一）扩大或者缩小勘查区块范围的；

（二）改变勘查工作对象的；

（三）经依法批准转让探矿权的；

（四）探矿权人改变名称或者地址的。

第二十三条探矿权延续登记和变更登记，其勘查年度、探矿权使用费和最低勘查投入连续计算。

第二十四条有下列情形之一的，探矿权人应当在勘查许可证有效期内，向登记管理机关递交勘查项目完成报告或者勘查项目终止报告，报送资金投入情况报表和有关证明文件，由登记管理机关核定其实际勘查投入后，办理勘查许可证注销登记手续：

（一）勘查许可证有效期届满，不办理延续登记或者不申请保留探矿权的；

（二）申请采矿权的；

（三）因故需要撤销勘查项目的。

自勘查许可证注销之日起90日内，原探矿权人不得申请已经注销的区块范围内的探矿权。

第二十五条登记管理机关需要调查勘查投入、勘查工作进展情况，探矿权人应当如实报告并提供有关资料，不得虚报、瞒报，不得拒绝检查。

对探矿权人要求保密的申请登记资料、勘查工作成果资料和财务报表，登记管理机关应当予以保密。

第二十六条违反本办法规定，未取得勘查许可证擅自进行勘查工作的，超越批准的勘查区块范围进行勘查工作的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，可以并处10万元以下的罚款。

第二十七条违反本办法规定，未经批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令停止违法行为，予以警告，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款。

第二十八条违反本办法规定，擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，没收违法所得，可以并处10万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十九条违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限，责令限期改正；逾期不改正的，处5万元以下的罚款；情节严重的，原发证机关可以吊销勘查许可证：

（一）不按照本办法的规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或者弄虚作假的；

（二）未完成最低勘查投入的；

（三）已经领取勘查许可证的勘查项目，满6个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6个月的。

第三十条违反本办法规定，不办理勘查许可证变更登记或者注销登记手续的，由登记管理机关责令限期改正；逾期不改正的，由原发证机关吊销勘查许可证。

第三十一条违反本办法规定，不按期缴纳本办法规定应当缴纳的费用的，由登记管理机关责令限期缴纳，并从滞纳之日起每日加收千分之二的滞纳金；逾期仍不缴纳的，由原发证机关吊销勘查许可证。

第三十二条违反本办法规定勘查石油、天然气矿产的，由国务院地质矿产主管部门按照本办法的有关规定给予行政处罚。

第三十三条探矿权人被吊销勘查许可证的，自勘查许可证被吊销之日起6个月内，不得再申请探矿权。

第三十四条登记管理机关工作人员、、，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三十五条勘查许可证由国务院地质矿产主管部门统一印制。申请登记书、变更申请登记书、探矿权保留申请登记书和注销申请登记书的格式，由国务院地质矿产主管部门统一制定。

第三十六条办理勘查登记手续，应当按照规定缴纳登记费。收费标准和管理、使用办法，由国务院物价主管部门会同国务院地质矿产主管部门、财政部门规定。

第三十七条外商投资勘查矿产资源的，依照本办法的规定办理；法律、行政法规另有特别规定的，从其规定。

第三十八条中外合作勘查矿产资源的，中方合作者应当在签订合同前，将合作的勘查区块、矿种等有关文件资料报原发证机关复核并签署意见；在签订合同后，向原发证机关备案。

第三十九条本办法施行前已经取得勘查许可证的，由国务院地质矿产主管部门统一组织换领新的勘查许可证。探矿权使用费、最低勘查投入按照重新登记后的第一个勘查年度计算，并可以依照本办法的规定申请减缴、免缴。

第四十条从事区域地质调查、区域矿产调查、区域地球物理调查、区域地球化学调查、航空遥感地质调查和区域水文地质调查、区域工程地质调查、区域环境地质调查、海洋地质调查等地质调查工作的，应当向登记管理机关备案。

登记管理制度篇6

第一条为了加强对司法鉴定人的管理，规范司法鉴定活动，建立统一的司法鉴定管理体制，适应司法机关和公民、组织的诉讼需要，保障当事人的诉讼权利，促进司法公正和效率，根据《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》和其他相关法律、法规，制定本办法。

第二条司法鉴定人从事《全国人民代表大会常务委员会关于司法鉴定管理问题的决定》第二条规定的司法鉴定业务，适用本办法。

第三条本办法所称的司法鉴定人是指运用科学技术或者专门知识对诉讼涉及的专门性问题进行鉴别和判断并提出鉴定意见的人员。

司法鉴定人应当具备本办法规定的条件，经省级司法行政机关审核登记，取得《司法鉴定人执业证》，按照登记的司法鉴定执业类别，从事司法鉴定业务。

司法鉴定人应当在一个司法鉴定机构中执业。

第四条司法鉴定管理实行行政管理与行业管理相结合的管理制度。

司法行政机关对司法鉴定人及其执业活动进行指导、管理和监督、检查，司法鉴定行业协会依法进行自律管理。

第五条全国实行统一的司法鉴定机构及司法鉴定人审核登记、名册编制和名册公告制度。

第六条司法鉴定人应当科学、客观、独立、公正地从事司法鉴定活动，遵守法律、法规的规定，遵守职业道德和职业纪律，遵守司法鉴定管理规范。

第七条司法鉴定人执业实行回避、保密、时限和错鉴责任追究制度。

第二章主管机关

第八条司法部负责全国司法鉴定人的登记管理工作，依法履行下列职责：

(一)指导和监督省级司法行政机关对司法鉴定人的审核登记、名册编制和名册公告工作；

(二)制定司法鉴定人执业规则和职业道德、职业纪律规范；

(三)制定司法鉴定人诚信等级评估制度并指导实施；

(四)会同国务院有关部门制定司法鉴定人专业技术职称评聘标准和办法；

(五)制定和司法鉴定人继续教育规划并指导实施；

(六)法律、法规规定的其他职责。

第九条省级司法行政机关负责本行政区域内司法鉴定人的登记管理工作，依法履行下列职责：

(一)负责司法鉴定人的审核登记、名册编制和名册公告；

(二)负责司法鉴定人诚信等级评估工作；

(三)负责对司法鉴定人进行监督、检查；

(四)负责对司法鉴定人违法违纪执业行为进行调查处理；

(五)组织开展司法鉴定人专业技术职称评聘工作；

(六)组织司法鉴定人参加司法鉴定岗前培训和继续教育；

(七)法律、法规和规章规定的其他职责。

第十条省级司法行政机关可以委托下一级司法行政机关协助办理本办法第九条规定的有关工作。

第三章执业登记

第十一条司法鉴定人的登记事项包括：姓名、性别、出生年月、学历、专业技术职称或者行业资格、执业类别、执业机构等。

第十二条个人申请从事司法鉴定业务，应当具备下列条件：

(一)拥护中华人民共和国宪法，遵守法律、法规和社会公德，品行良好的公民；

(二)具有相关的高级专业技术职称；或者具有相关的行业执业资格或者高等院校相关专业本科以上学历，从事相关工作五年以上；

(三)申请从事经验鉴定型或者技能鉴定型司法鉴定业务的，应当具备相关专业工作十年以上经历和较强的专业技能；

(四)所申请从事的司法鉴定业务，行业有特殊规定的，应当符合行业规定；

(五)拟执业机构已经取得或者正在申请《司法鉴定许可证》；

(六)身体健康，能够适应司法鉴定工作需要。

第十三条有下列情形之一的，不得申请从事司法鉴定业务：

(一)因故意犯罪或者职务过失犯罪受过刑事处罚的；

(二)受过开除公职处分的；

(三)被司法行政机关撤销司法鉴定人登记的；

(四)所在的司法鉴定机构受到停业处罚，处罚期未满的；

(五)无民事行为能力或者限制行为能力的；

(六)法律、法规和规章规定的其他情形。

第十四条个人申请从事司法鉴定业务，应当由拟执业的司法鉴定机构向司法行政机关提交下列材料：

(一)申请表；

(二)身份证、专业技术职称、行业执业资格、学历、符合特殊行业要求的相关资格、从事相关专业工作经历、专业技术水平评价及业务成果等证明材料；

(三)应当提交的其他材料。

个人兼职从事司法鉴定业务的，应当符合法律、法规的规定，并提供所在单位同意其兼职从事司法鉴定业务的书面意见。

第十五条司法鉴定人审核登记程序、期限参照《司法鉴定机构登记管理办法》中司法鉴定机构审核登记的相关规定办理。

第十六条经审核符合条件的，省级司法行政机关应当作出准予执业的决定，颁发《司法鉴定人执业证》；不符合条件的，作出不予登记的决定，书面通知其所在司法鉴定机构并说明理由。

第十七条《司法鉴定人执业证》由司法部统一监制。《司法鉴定人执业证》是司法鉴定人的执业凭证。

《司法鉴定人执业证》使用期限为五年，自颁发之日起计算。

《司法鉴定人执业证》应当载明下列内容：

(一)姓名；

(二)性别；

(三)身份证号码；

(四)专业技术职称；

(五)行业执业资格；

(六)执业类别；

(七)执业机构；

(八)使用期限；

(九)颁证机关和颁证时间；

(十)证书号码。

第十八条司法鉴定人要求变更有关登记事项的，应当及时通过所在司法鉴定机构向原负责登记的司法行政机关提交变更登记申请书和相关材料，经审核符合本办法规定的，司法行政机关应当依法办理变更登记手续。

第十九条《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，需要继续执业的，司法鉴定人应当在使用期限届满三十日前通过所在司法鉴定机构，向原负责登记的司法行政机关提出延续申请，司法行政机关依法审核办理。延续申请的条件和需要提交的材料按照本办法第十二条、第十三条、第十四条、第十五条的规定执行。

不申请延续的司法鉴定人，《司法鉴定人执业证》使用期限届满后，由原负责登记的司法行政机关办理注销登记手续。

第二十条司法鉴定人有下列情形之一的，原负责登记的司法行政机关应当依法办理注销登记手续：

(一)依法申请终止司法鉴定活动的；

(二)所在司法鉴定机构注销或者被撤销的；

(三)《司法鉴定人执业证》使用期限届满未申请延续的；

(四)法律、法规规定的其他情形。

第四章权利和义务

第二十一条司法鉴定人享有下列权利：

(一)了解、查阅与鉴定事项有关的情况和资料，询问与鉴定事项有关的当事人、证人等；

(二)要求鉴定委托人无偿提供鉴定所需要的鉴材、样本；

(三)进行鉴定所必需的检验、检查和模拟实验；

(四)拒绝接受不合法、不具备鉴定条件或者超出登记的执业类别的鉴定委托；

(五)拒绝解决、回答与鉴定无关的问题；

(六)鉴定意见不一致时，保留不同意见；

(七)接受岗前培训和继续教育；

(八)获得合法报酬；

(九)法律、法规规定的其他权利。

第二十二条司法鉴定人应当履行下列义务：

(一)受所在司法鉴定机构指派按照规定时限独立完成鉴定工作，并出具鉴定意见；

(二)对鉴定意见负责；

(三)依法回避；

(四)妥善保管送鉴的鉴材、样本和资料；

(五)保守在执业活动中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；

(六)依法出庭作证，回答与鉴定有关的询问；

(七)自觉接受司法行政机关的管理和监督、检查；

(八)参加司法鉴定岗前培训和继续教育；

(九)法律、法规规定的其他义务。

第五章监督管理

第二十三条司法鉴定人应当在所在司法鉴定机构接受司法行政机关统一部署的监督、检查。

第二十四条司法行政机关应当就下列事项，对司法鉴定人进行监督、检查：

(一)遵守法律、法规和规章的情况；

(二)遵守司法鉴定程序、技术标准和技术操作规范的情况；

(三)遵守执业规则、职业道德和职业纪律的情况；

(四)遵守所在司法鉴定机构内部管理制度的情况；

(五)法律、法规和规章规定的其他事项。

第二十五条公民、法人和其他组织对司法鉴定人违反本办法规定的行为进行举报、投诉的，司法行政机关应当及时进行调查处理。

第二十六条司法行政机关对司法鉴定人进行监督、检查或者根据举报、投诉进行调查时，可以依法查阅或者要求司法鉴定人报送有关材料。司法鉴定人应当如实提供有关情况和材料。

第二十七条司法行政机关依法建立司法鉴定人诚信档案，对司法鉴定人进行诚信等级评估。评估结果向社会公开。

第六章法律责任

第二十八条未经登记的人员，从事已纳入本办法调整范围司法鉴定业务的，省级司法行政机关应当责令其停止司法鉴定活动，并处以违法所得一至三倍的罚款，罚款总额最高不得超过三万元。

第二十九条司法鉴定人有下列情形之一的，由省级司法行政机关依法给予警告，并责令其改正：

(一)同时在两个以上司法鉴定机构执业的；

(二)超出登记的执业类别执业的；

(三)私自接受司法鉴定委托的；

(四)违反保密和回避规定的；

(五)拒绝接受司法行政机关监督、检查或者向其提供虚假材料的；

(六)法律、法规和规章规定的其他情形。

第三十条司法鉴定人有下列情形之一的，由省级司法行政机关给予停止执业三个月以上一年以下的处罚；情节严重的，撤销登记；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)因严重不负责任给当事人合法权益造成重大损失的；

(二)具有本办法第二十九规定的情形之一并造成严重后果的；

(三)提供虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，骗取登记的；

(四)经人民法院依法通知，非法定事由拒绝出庭作证的；

(五)故意做虚假鉴定的；

(六)法律、法规规定的其他情形。

第三十一条司法鉴定人在执业活动中，因故意或者重大过失行为给当事人造成损失的，其所在的司法鉴定机构依法承担赔偿责任后，可以向有过错行为的司法鉴定人追偿。

登记管理制度篇7

第二条律师事务所可以在所在的市、县以外的地区设立分支机构，律师事务所设立的分支机构称为律师事务所分所。

设立分所的律师事务所对分所的业务活动和债务承担法律责任。

第三条律师事务所设立分所由分所住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）审核登记。

第四条符合下列条件的律师事务所，可以设立分所：

（一）成立时间满四年；

（二）有专职律师二十人以上；

（三）申请设立分所前两年内未受过处罚。

第五条分所应当具备下列条件：

（一）有自己的名称和住所；

（二）有10万元以上人民币的资产；

（三）有三名以上律师事务所派驻的专职律师；其中分所负责人应当具有两年以上的执业经历。

第六条分所的名称应当为：律师事务所名称十分所所在地（市、县）地名十“分所”，一个分所只能使用一个名称。

第七条律师事务所申请设立分所，应当向分所所在地（市、县）司法局提交下列文件：

（一）申请书；

（二）派驻分所的律师名单、简历、居民身份证及律师执业证的复印件；

（三）律师事务所向分所负责人出具的授权委托书；

（四）分所的执业场所证明和资金证明；

（五）由律师事务所登记机关出具的律师事务所符合本办法第四条规定条件的证明材料。

第八条接受申请的市、县司法局应当在30日内提出意见，并报送省、自治区、直辖市司法厅（局）审核。

省、自治区、直辖市司法厅（局）应当在收到申请材料之日起30日内，作出准予登记或不予登记的决定，通知报送的司法局和提出申请的律师事务所，并抄送律师事务所住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）。

第九条律师事务所应当在收到准予登记通知之日起30日内，办理分所的开业登记。登记机关应当在7日内办理完毕，并颁发律师事务所分所执业证，同时将派驻分所律师的执业证书更换为分所住所地的律师执业证书。

第十条分所凭据律师事务所分所执业证刻制公章、开立银行帐户、办理税务登记，依法开展业务活动。

第十一条律师事务所对分所具有下列权利：

（一）任免分所的负责人；

（二）制定分所的规章制度；

（三）决定分所的分配方案，对分所的财务活动进行监督；

（四）处置分所的资产；

（五）决定分所的终止；

（六）其他由律师事务所决定的事宜。

第十二条分所可以在当地聘用律师和辅助人员。分所聘用的律师向分所住所地的省、自治区、直辖市司法厅（局）申请领取律师执业证书。

第十三条分所的年检及其所属律师的执业证书注册，由分所的登记机关办理。

第十四条律师事务所变更分所的登记事项，应当到分所的登记机关办理变更登记。

律师事务所的登记事项发生变更的，分所的登记事项也应当作相应的变更。

第十五条分所停办、被吊销执业证书或者因其他原因终止时，应当办理注销登记，由分所的登记机关收回律师事务所分所执业证、分所公章及所属律师的执业证书。

律师事务所停办、被吊销执业证书或因其他原因终止时，其分所应当终止，并办理注销登记。

第十六条分所办理开业登记、变更登记和注销登记后，由登记机关在报刊上公告。

第十七条律师事务所分所执业证由司法部统一制作。

登记管理制度篇8

党的十八届三中全会提出：“建立各类事业单位统一登记管理制度。”2015年12月，中央编办印发了《事业单位、社会团体及企业等组织利用国有资产举办事业单位登记管理办法（试行）》。“事业单位”已不仅仅包含“国家为了社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织”传统说法，还包括“社会力量利用国有资产或非国有资产举办的”新范畴。因此，建立事业单位统一登记管理制度是一个需要仔细研究的新课题。

一、滕州市各类事业单位登记管理工作现状

按照“事业单位”新的含义范畴，目前，滕州市各类事业单位登记管理实行分别负责、分类登记，即传统意义上的公办事业单位，根据《事业单位登记管理暂行条例》，经机构编制部门办理事业单位法人登记；民办事业单位即民办公益服务机构，根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》经民政部门办理民办非企业和社会团体登记；卫生服务机构（包括卫生室、诊所等）在卫计部门进行备案。

（一）事业单位法人登记管理情况。截至目前，我市登记事业单位法人中承担公益服务的事业单位约占90%，事业单位编制、人事、财政等各项管理制度规范，管控严格，运行良好。事业单位的监管主要依靠年度报告公开，我市在连续3年年度报告公开达到近100%的基础上，为不断加强事业单位的监督管理，先后出台了多个政策文件，丰富监管手段，强化监管力度。一是对未及时进行年检的事业单位以书面通知的形式督促，要求限期完成年z；二是与市公安局联合出台了《事业单位公章管理办法》，对事业单位公章的刻制、使用、更换、上缴、销毁做了明确规定，完善了事业单位管理体系；三是制定出台了《关于加强事业单位监督管理的意见》，对强化法人登记管理、建立事业单位考核机制、执行管理制度、完善监督管理联动机制、加强组织领导等方面提出具体要求；四是坚持开展事业单位绩效考核工作，不断改进考核指标，完善考核程序，实现考核结果运用的“三挂钩”制度，取得良好成效。

实行登记制度以来，通过多管齐下的监管手段，事业单位法人的登记管理工作逐渐规范，对于促进事业单位法人依法行政、发挥公益职能起到积极作用。

社会力量举办的公益服务机构登记管理情况。据统计，全市已在民政部门登记备案的社会力量举办的公益服务机构448家，其中民办非企业241家，社团组织207家，主要涉及到教育、文化、科技等部门；在卫生部门备案的卫生服务机构886家，其中标准化村卫生室683处，社区卫生服务站25家，厂矿、企业、学校卫生室25家，个体诊所140家，民营、厂矿、监狱医院13家。这其中的多数单位只经过相关部门资质认可，均未经过机构编制管理部门审批。其监管方式受限于制度缺失和人员编制等方面，仅能依靠年度检验、人员验证等简单的手段。

二、各类事业单位登记管理现阶段主要问题

（一）事业单位法人登记有关问题

近年来，事业单位登记监管工作不断强化，成效显著，但仍然存在着一些问题和不足需要改进，主要表现在以下三个方面：

一是相关法律法规尚待完善。事业单位监管领域中缺乏专门法律，造成事业单位监督管理工作的困难。《事业单位登记管理暂行条例》及其《实施细则》赋予了事业单位登记管理机关监督管理事业单位的职责，并明确了监督管理的内容和要求，但监督管理的内容还比较宏观。有的内容缺少权威解释；有的内容只是提出了问题，而缺少配套措施，对如何把握监督管理内容、如何实施监督管理的认识不够清晰统一；有的存在制度、规则局限性及刚性不足等问题。

二是相关部门监管力度有待加强。事业单位监督管理工作是一项综合性和动态性都很强的工作，必须争取有关部门的大力支持，加强各部门之间的协调配合。目前，我市事业单位监管工作中有关部门的监管力度尚显不足。一方面是主管部门的监管力度不足。主管部门与事业单位之间存在着利益关系，主管部门容易从管理者变为操作者，主管部门对事业单位庇护行为不可避免，使主管部门的监督管理功能大打折扣；同时，主管部门往往对事业单位的初始设立比较关注，而对事业单位能否按照宗旨和业务范围积极主动地开展工作，履行好应尽职责做的不够。另一方面，相关部门联合监管的机制尚不完善。监管方式主要以机构编制部门和事业单位绩效考核为主，监管手段上多停留在听汇报、看材料上，对于事业单位工作的扎实性、材料的真实性尚无有效的监管措施和办法，联合执法和监管的体系尚未完全建立。

三是社会公众参与力度不足。人民群众的监督是事业单位监督管理工作中的重要部分。目前，由于两个方面的原因，人民群众的监督力度还远远不够。一方面是相关信息不对称。由于事业单位从属于主管部门的相对内部性和有关保密性，导致人民群众缺乏对其监督应知的信息资料。另一方面是事业单位主动接受社会监督的积极性不高。很多事业单位的政务公开、信息公开度不高，也没有把接受人民群众监督当成自己的一种义务，加上制度上的约束也不明确，刚性不足，导致它们往往对不利的信息进行隐瞒、回避等。

（二）社会力量举办的公益服务机构登记有关问题

社会力量举办的公益服务机构在机构设置、业务活动开展、人员管理上有很大差异，情况十分复杂，监管不易开展，也存在不容忽视的一些问题。

一是机构设置存在一定随意性。社会力量举办的公益服务机构的设置往往出于出资人的意愿，带有一定的随意性，甚至有出于营利性目的。考虑到对这类单位管理的政策法规不健全，对其进行统一登记，要充分界定营利性与非营利性差别，防止出现统一登记后借此身份谋利的现象。

二是财力得不到充足保障。社会力量举办的公益服务机构应该是以公益为目的非盈利性的社会组织，事业单位经营性收入只能用于自身建设和发展，出资人不能取得任何回报。这类单位成立之初，出资人会投入一定的财力保证其运行开支。但随着时间推移、环境变化，在很少得到出资人持续投资、政府财政资助和拨款的情况下，这类单位一旦业务萎缩，经营不善，资金短缺，就不能保证单位的持续发展。实行统一登记后后，虽然一定程度上会解决相关问题，但财务的使用监管依然存在较大难度。

三是内部管理不够规范。一是人事管理不规范。社会力量举办的公益服务机构由于没有纳入编制、人社等部门管理，用人完全自主，但单位人员聘用制度和录用人员不够规范。二是财务管理不够规范。例如有的单位没有配备专兼职财务人员，财务管理制度不健全，执行不力。三是监督管理薄弱。有的单位没有形成自我监督、自我约束管理机制。

四是登记条件难把握。首先，从前置审批上看，现有事业单位由各级政府及其机构编制管理部门审批，一般对事业单位的工作职责、机构规格、人员编制等都进行核定，审批条件和程序较为规范。而社会力量举办的公益服务机构由行业主管部门审批，对这类单位职责、规模没有严格的规定，审批条件和程序规范性不够。其次，从法定代表人产生上看，国家机关举办事业单位法定代表人由主管部门或党委政府任命，符合严格的干部管理原则和相关程序。社会力量举办的公益服务机构负责人一般由出资单位委派，人员身份较为复杂，有可能不符合事业单位法定代表人的资格条件。再次，从承担民事责任的能力上看，国家机关举办事业单位有充足的财政资金供给，具有较强承担民事责任的能力。社会力量举办的公益服务机构财力上得不到充分保障，承担民事责任的能力相对较弱。综上所述，给社会力量举办的公益服务机构登管理带来一定难度。

五是监督管理存在难度。监管方式较为单一，目前各备案机关和行业主管部门主要通过有关资质证书的年度检验和行业指导等进行监管；监管力度尚显不足，没有相关奖惩配套措施和法律法规；监管力量薄弱，一定程度存在监管漏洞；行业差距较大，无法全面掌握各行各业的工作业务。

三、建立各类事业单位统一登记管理制度的建议

（一）修改事业单位概念和登记范围。事业单位是我国特有的概念，新修订的《事业单位登记管理暂行条例实施细则》规定，事业单位是指国家为社会公益目的，由国家机关举办或者其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。这意味着其他组织利用国有资产举办事业单位已经纳入事业单位登记管理的范畴，但尚不能代表全部的社会力量举办的公益服务机构。如果开展各类事业单位的统一登记，建议将事业单位修改为“以社会公益为目的，由国家机关举办或者社会力量举办的，从事教育、科技、文化、卫生等社会服务活动的非营利性社会组织。”将社会力量举办的社会组织名称更改为社会公益机构，与传统事业单位相区分，突出其公益性、非营利性和服务性等特征。

（二）明确各类事业单位登记管理机构、条件和程序。根据目前情况看，机构编制部门和民政部门是登记管理的两大主要机构，机构不同，登记条件不同。建立统一登记管理制度，要实现“三个做到”：首先要做的是由“多头登记”到“一头登记”的整合，充分论证划归的利弊；其次要做到登记条件的求同存异，比如将“经审批机关批准设立”的规定修改为“设立单位的依据和理由”，在有规范名称、场所、资产、人员和章程的基础上可适当放宽社会力量举办事业单位的登记条件等；三是做到登记程序的调整简化，调整即先证后照，体现法人证书法律唯一性，简化即登记全程电子化，所有材料实现扫描存档。

（三）完善各类事业单位监管体系。各类事业单位建立统一登记管理制度后，登记管理机关应根据事业单位的不同类别、特点和作用，实施分类指导和监管，重点抓好五个方面的监管工作：一是加强章程管理，健全治理机制，对公办事业单位探索实施事业单位法人治理结构的同时，指导社会力量举办的公益服务机构规范机构章程，做到合理运行、遵章服务；二是加强诚信建设，完善信用评价体系，增强事业单位特别是社会力量举办的公益服务机构自律能力；三是完善考核机制，强化绩效管理，修改绩效考核办法和实施方案，涵盖所有公益性事业单位，突出公益属性；四是完善法律法规支持，实现依法查验、依法办事，增加法治性、强制性手段维护法人登记的严肃性；五是加强信息披露，实行公众监督，在年度报告情况公开的基础上，对事业单位登记条件特别是社会力量举办的公益服务机构登记过程实行公开公示制度，吸纳社会公众监督。

登记管理制度篇9

关键词 商事制度 烟草专卖 机构改革

作者简介：吕雷声，浙江省烟草公司温州市公司副经理。

商事登记是指商事主体或商业主体的筹办人，即行政审批的申请人为了设立、变更或终止商事主体资格，依照法律法规及其实施细则的规定，将登记事项向营业所在地登记机关提出申请，并经登记机关审查核准，载于商事登记簿的综合法律行为。商事登记制度改革，是对工商登记与监管的一次创新，成为推动政府职能转变和行政体制改革的突破口。

一、商事登记制度改革的导向及主要内容

2013年3月14日， 全国人大第十二届第一次会议批准通过《国务院机构改革和职能转变方案》，启动了工商登记制度重大改革，全力构建“宽进严管”的工商登记管理制度体系。

（一）工商登记程序由“先证后照”向“先照后证”转化

《国务院机构改革和职能转变方案》规定，“对按照法律、行政法规和国务院决定需要取得前置许可的事项，除涉及国家安全、公民生命财产安全等外，不再实行先主管部门审批、再工商登记的制度。” 商事登记制度改革遵循便捷高效、规范统一、宽进严管的原则，改革商事主体资格登记与经营资格许可审批相分离，将大部分的“前置审批”改为“后置审批”，经营者先办理营业执照便可从事一般生产经营活动，对必须经审批的，再办理许可审批，在取得“证”后，开展相关经营。

这一举措可以让更多的经营主体进入市场，活跃市场经济，但是，也可能会导致商事主体在后置审批许可环节遇阻，致使市场上出现大量的“有照无证”现象，给市场监管带来新的压力。

（二）注册资本由实缴资本制向认缴资本制转化

改革前，公司注册资本实行实缴登记制。改革后，取消公司注册资本最低限额，实行由公司股东（发起人）自主约定认缴出资额、出资方式、出资期限等，并对缴纳出资情况真实性、合法性负责的制度。

注册资本由实缴登记制改为认缴登记制，大大降低了商事主体进入各自经济活动的门槛，有利于实现社会经济资源的优化配置，但由于降低了注册登记门槛，客观上又可能会助长空壳公司、皮包公司的兴起。

（三）住所登记由允许“一址多照”和“一照多址”

改革前，住所登记需要审查住所用途和使用功能，实行“一址一照”。改革后，放宽工商登记条件，降低准入门槛，申请人提交住所使用证明，工商机关不再审查住所用途，允许“一照多址”、“一址多照”。

这意味着申请人只需提供场地必要的司法证明或行政管理证明即可，虽有利于程序的精简，但也加大了各行业主管部门对市场秩序管理的难度。

（四）年检方式实行年度报告制

改革前，企业和个体工商户实行年检（验照）制度，市场主体退出市场主要是注销和吊销两种方式。改革后，取消企业年审，实行企业年报备案制度。同时增加市场主体退出市场增加经营异常名录制度，对违反商事登记有关规定的商事主体，从商事登记名录中剔除，归纳到异常名录。

企业年度报告制度通过在公共平台公布企业的经营状况， 增加企业相关信息的透明度，强化企业的社会监督，节约行政资源，提高监管效能。

（五）注册登记的电子化

网上申报、网上受理、网上审批、网上注册，实行“全流程、无纸化”网上办理，实现商事登记全流程电子注册。此举极大简化了注册登记程序，提高了注册登记效率，一方面为市场主体的登记带来便利，另一方面也对后置行政审批的效能形成了“倒逼”机制。

二、商事登记制度改革对烟草零售许可证管理的影响分析

在原来的商事登记制度体系中，烟草零售许可是烟草零售市场主体工商登记的前置条件。改革后，“宽进严管”的制度体系，对烟草零售许可的准入审批及后续管理均产生了诸多影响。

（一）先照后证流程的影响

改革后实行“先照后证”，将办理工商执照作为烟草零售许可的前置条件，彻底改变了烟草零售许可办证的管理流程。这就意味着，若想进入烟草零售行业，必须先行取得营业执照，再行申请获得烟草专卖许可证。一方面，若烟草行政主管部门未能及时改进许可审批制度，使经营资格审批滞后于商事主体的经营活动，将产生监管的空档;另一方面，若经营主体法律意识不强，取得营业执照后仍从事烟草销售，将导致“有照无证”现象的增加，给卷烟市场监管带来新的压力。

（二）进入门槛降低的影响

《烟草专卖许可证管理办法》要求根据辖区内的人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等实际情况综合确定卷烟零售点设置布局，以保证有序的卷烟市场环境，保护零售户和消费者利益。由于商事登记制度改革降低了注册登记门槛，大量商事主体进入市场，将导致烟草专卖零售许可证潜在申请主体及实际经营主体的增加。在全球控烟的大环境下，这一变化将烟草零售许可证的总量控制和后续监管带来一系列不利影响。 （三）经营资金认定的影响

《烟草专卖许可证管理办法》第十四条第（一）项规定申请烟草专卖零售许可证的条件之一是“有与经营烟草制品零售业务相适应的资金”，而且现代零售终端的建设，也要求零售户有一定的资金投入保障。烟草零售许可如何遵从商事制度改革精神，降低许可证的申请条件，是否取消资金的限制以及采用“认缴制”，同时，若按照起初认缴资金可以为零执行，是否会对日后烟草零售的经营资金链产生一定的不良的影响。这些问题，值得在实践中认真思考和科学应对。

（四）登记住址放宽的影响

改革后住所登记允许“一址多照”和“一照多址”，申请人提交住所使用证明即可登记，工商登记机关不审查住所用途和使用功能，而《烟草专卖许可证管理办法》第十四条第（二）项规定“有与住所相独立的固定经营场所”。在商事登记改革的背景下，如何依法认定烟草专卖零售经营场所的固定性以及独立性，同时，由于许可证、营业执照在零售户经营地址这一登记事项上可能产生不一致，给后续的监管也提出了新的挑战。

（五）电子登记制度的影响

实践中，申请人一般以书面方式提出申请，对于申请人的申请，烟草专卖行政主管部门经过形式审查后，认为申请事项依法属于本机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，予以受理。之后再进行实质审查，包括书面审查和实地核查。商事登记制度改革推行全程电子注册登记制度，这也是烟草专卖许可需要与时俱进简化程序、提高效率，优化改良的方向。

三、商事登记制度改革后加强烟草零售许可管理的对策建议

在商事登记制度改革的背景下，烟草专卖部门作为行政管理部门，应立足于法律法规，顺应商事登记制度改革要求，合理调整烟草零售许可监管制度，改进和加强管理，推进行政审批制度改革，从而不断巩固和加强烟草专卖制度。

（一）灵活处置，设定资金准入条件

1.合理使用自由裁量权。《烟草专卖许可证管理办法》用对经营资金的表述是“相适应的资金”，对具体的数额并没有规定，各地烟草行政主管部门可以根据当地的总体经济水平，人均收入水平、卷烟销售数等相关指数进行权衡确定。

2.采用资金认缴制。根据商事制度改革精神，应由实缴制转为认缴制。可以通过签订承诺书的形式实行经营资金的认缴，承诺其有必要的资金投入，顺利开展后续经营活动。

（二）区别对待，坚持营业场所固定、独立原则

通过区别对待的办法实现经营场所照址相衔接，属“一照一址”的，以工商营业执照登记住址为经营住址，办理烟草零售许可证;属“一照多址”的，坚持一个住址办理一个烟草零售许可证;属“一址多照”的，按“受理在先原则”，为该住址办理一个烟草零售许可证。

（三）及时跟进，杜绝许可管理空档

1.健全部门联动机制。推广建立部门监管信息共享机制，形成统一、开放、竞争、有序的市场准入机制和后续许可管理体系。强化应用商事主体信息公示平台，多渠道加强与商事登记部门的信息实时互通，有针对性地开展巡查监管，督促监管对象在办理许可后再开展经营业务，确保经营项目中含有烟草专卖许可审批事项的商事主体尽快申领专卖许可资格，实现登记、审批、监管三个环节信息的无缝对接。

2.加强并完善无证户管理。对于持有工商营业执照的无证户，区别对待。对于符合烟草专卖零售许可条件和布局规划的无证户，应协助办理许可证;对于有条件达到要求但尚未达到的，在规定期限内达到专卖要求后，为其办理专卖零售许可证;对于不具备经营条件或不符合布局规划的，应坚决予以取缔，并函告商事登记部门变更登记范围或注销执照。

（四）创新流程，推行电子化审批模式

在形式审查阶段，逐步引入并着力推行网上申请、网上受理，通过网络对于申请人的申请进行形式审查，不符合法定条件的，作出不予受理或不受理决定，程序终结;符合法定条件的，予以受理，申请人再向烟草专卖行政主管部门填报格式文本。烟草专卖行政主管部门在形式审查后，再对已受理的行政许可开展实质审查。此举一方面符合行政许可改革趋势，方便社会公众、降低办证成本;另一方面提高烟草零售许可的行政效能，在新形势下巩固专卖制度。

（五）依托改革，加强烟草零售后续监管

1.借助商事主体经营异常名录制度加强监管。商事登记制度改革的一个重要内容，是将有违法违规行为的市场主体列入经营异常的“黑名录”，定期向社会公布，提高企业“失信成本”。依托这一制度，将被依法取消经营资格的卷烟零售户，纳入异常名录，创造公平、规范与自律的卷烟市场秩序。

2.借助多元化的市场监管模式创新监管方法。改进市场检查工作机制，由以往的定期检查与日常检查方式转变为运用“5+2”、“白+黑”错时检查、交叉检查等多种方式，加大对辖区市场违法违规经营活动的精准查处。同时建立违法行为曝光机制，定期在媒体曝光违法零售户，全面强化日常监管力度。

3.借助部门监管信息共享机制加强监管。不仅要加强内部各部门协作，更要重视与公安、工商、运管等部门的深度联合，畅通信息共享平台，建立无证（照）经营、证照不符等行为监管情况通报制度，构建多元协同执法工作机制。

登记管理制度篇10

第二条中国专利局是专利权质押合同登记的管理部门。

第三条以专利权出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向中国专利局办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。

第四条出质人必须是合法专利权人。如果一项专利有两个以上的共同专利权人，则出质人为全体专利权人。

第五条全民所有制单位以专利权出质的，须经上级主管部门批准。

中国单位或人向外国人出质专利权的，须经国务院有关主管部门批准。办理涉外专利权质押合同登记的，应当委托涉外专利机构。

第六条申请办理专利权质押合同登记的，当事人应当向中国专利局寄交或面交下列文件：

（一）专利权质押合同登记申请表；

（二）主合同和专利权质押合同；

（三）出质人的合法身份证明；

（四）委托书及人的身份证明；

（五）专利权的有效证明；

（六）专利权出质前的实施及许可情况；

（七）上级主管部门或国务院有关主管部门的批准文件；

（八）其它需要提供的材料；

中国专利局以收到上述文件之日为登记申请受理日。

第七条专利权质押合同包括以下内容：

（一）出质人、质权人以及人或联系人的姓名（名称）、通讯地址；

（二）被担保的主债权种类；

（三）债务人履行债务的期限；

（四）专利件数以及每项专利的名称、专利号、申请日、颁证日；

（五）质押担保的范围；

（六）质押的金额与支付方式；

（七）对质押期间进行专利权转让或实施许可的约定；

（八）质押期间维持专利权有效的约定；

（九）出现专利纠纷时出质人的责任；

（十）质押期间专利权被撤销或被宣告无效时的处理；

（十一）违约及索赔；

（十二）争议的解决办法；

（十三）质押期满债务的清偿方式；

（十四）当事人认为需要约定的其它事项；

（十五）合同签订日期，签名盖章。

第八条对出现下列情况之一的专利权质押合同，中国专利局不予登记：

（一）出质人非专利文档所记载的专利权人或者非全部专利权人的；

（二）专利权被宣告无效、被撤销或者已经终止的；

（三）假冒他人专利或冒充专利的；

（四）专利申请未获授权的；

（五）专利权被提出撤销请求或被启动无效宣告程序的；

（六）存在专利权属纠纷的；

（七）质押期超过专利权有效期的；

（八）合同约定在债务履行期届满质权人未受清偿时，质物的所有权归质权人所有的；

（九）其它不符合出质条件的。

第九条中国专利局在受理专利权质押合同登记申请之后，依照国家法律、法规的规定，审查下列内容：

（一）质押合同条款是否齐全；

（二）是否出现第八条所列情况之一；

（三）是否按要求补正；

（四）其它有必要审查的内容。

第十条中国专利局自受理日起15日内（不含补正时间）作出审查决定。

第十一条经审查合格的专利权质押合同准予登记，并向当事人发送《专利权质押合同登记通知书》。

经审查不合格或逾期不补正的，不予登记，并向当事人发送《专利权质押合同不予登记通知书》。

第十二条中国专利局设立《专利权质押合同登记簿》，供公众查阅。

第十三条质押期间专利权人就有关专利提出著录项目变更请求时，须经质押双方当事人同意。

第十四条变更质权人、被担保的主债权种类及数额或者质押担保的范围的，当事人应当于作出变更决定之日起七日内持变更协议、原《专利权质押合同登记通知书》和其他有关文件，向中国专利局办理变更手续。

第十五条申请延长质押期限的，当事人应当在原质押期限届满前持延期协议、原《专利权质押合同登记通知书》及其他有关文件，向中国专利局办理延期手续。

第十六条提前解除质押合同的，当事人应当自解除质押合同的协议签字后七日内持解除协议和《专利权质押合同登记通知书》向中国专利局办理质押合同登记注销手续。

第十七条专利权被无效、撤销或其他原因丧失后，当事人应当在收到通知之日起七日内持专利权丧失凭证和原《专利权质押合同登记通知书》，向中国专利局办理质押合同登记注销手续。

第十八条因主合同无效致使质押合同无效的，当事人应当向中国专利局办理质押合同登记注销手续。

第十九条质押期限届满，当事人应当持合同履行完毕凭证以及《专利权质押合同登记通知书》，向中国专利局办理质押合同登记注销手续。

质押期限届满后15日内当事人不办理注销登记的，该合同登记将被自动注销。

第二十条经中国专利局审核后，向当事人发出《专利权质押合同登记注销通知书》。专利权质押合同自登记注销之日起失效。

第二十一条提交虚假合同证明文件或者以其他手段非法取得或伪造专利权质押合同登记的，中国专利局将依法注销该合同登记，并由当事人所在地专利管理机关处以1000元以上，10000元以下罚款。