许可证管理十篇

许可证管理篇1

第二条本办法所称金融许可证是指中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法颁发的特许金融机构经营金融业务的法律文件。

金融许可证的颁发、更换、扣押，吊销等由银监会依法行使，其他任何单位和个人不得行使上述职权。

第三条金融许可证适用于银监会监管的、经批准经营金融业务的金融机构。

金融机构包括政策性银行、商业银行、金融资产管理公司、信用合作社、邮政储蓄机构、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司和外资金融机构等。

第四条银监会对金融许可证实行分级授权、机构审批权与许可证发放权适当分离的管理原则。

（一）银监会负责其直接监管的金融法人机构（政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等）金融许可证的颁发与管理；负责外国独资银行及其分行、中外合资银行及其分行、外国银行分行、外国独资财务公司和中外合资财务公司等外资金融机构金融许可证的颁发与管理。

（二）银监会省（自治区、直辖市）局、直属分局负责下列机构金融许可证的颁发与管理：1、本辖区内政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行分行（含异地支行）；2、金融资产管理公司分支机构（办事处）；3、城市商业银行法人机构及其分支机构；4、外资银行分行以下（不含分行）机构；5、除银监会直接监管外的信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等非银行金融机构及其分支机构；6、城市信用联社、农村信用联社（省级、地市级）、农村商业银行法人机构；7、所在地金融机构同城营业网点。

（三）银监会地区（市、州）分局负责上述机构以外的其他金融机构及其分支机构金融许可证的颁发与管理。

第五条金融机构应当在收到银监会或其派出机构批准文件60日内，持下列材料到银监会或其派出机构领取或换领金融许可证：

（一）银监会或其派出机构的批准文件；

（二）金融机构介绍信；

（三）领取许可证人员的合法有效身份证明；

（四）银监会或其派出机构要求的其他资料。

第六条银监会或其派出机构颁发许可证时间期限为收到上述有效文件之日起5个工作日内。

第七条金融许可证载明下列内容：

（一）机构编码（金融机构实行全国统一编码，见附件）；

（二）机构名称（农村信用合作机构以括号注明法人机构或分支机构）；

（三）依据的法律法规；

（四）机构批准成立日期；

（五）营业地址；

（六）颁发许可证日期；

（七）银监会或其派出机构的公章。

第八条发生下列情形，金融机构应当向银监会或其派出机构申请换发金融许可证：

（一）机构更名；

（二）营业地址（仅限于清算代码）变更；

（三）许可证破损；

（四）许可证遗失；

（五）银监会或其派出机构认为其他需要更换许可证的情形。

机构更名和营业地址变更应当将旧出机构，并持本办法第五条规定的材料许可证破损应在重新申领许可证时许可证遗失，金融机构应当在银监的报纸上声明原许可证作废，重新申领许可证。

第九条金融许可证实行机构编码终身制原则。金融机构除发生更名、营业地址（仅限于清算代码）变更、被撤销等原因外，机构编码一旦确定不再改变。

金融许可证如遗失或破损，再中请换领许可证时，原机构编码继续沿用。

金融许可证如被吊销，该机构编码自动作废，不再使用。

第十条金融许可证颁发或更换时，应在银监会或其派出机构指定的全国公开发行的报纸上进行公告。

金融许可证被吊销或注销时，也应在银监会或其派出机构指定的报纸上进行公告。

第十一条公告的具体内容应当包括：机构名称、营业地址、金融机构编码、邮政编码、联系电话。

第十二条金融许可证应当在机构营业场所的显著位置公示。

金融机构应当在营业场所的显著位置以适当方式公示其业务范围、主要负责人。

银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督与检查。

第十三条任何单位和个人不得伪造、变造金融许可证。金融机构不得出租、出借、转让金融许可证。

第十四条银监会及其派出机构应当加强金融许可证的信息管理，建立完善的机构管理档案系统，依法披露金融许可证的有关信息。

第十五条金融机构领取和更换金融许可证，应当向银监会或其派出机构缴纳审查费、注册费等相关费用。

第十六条金融机构违反本办法，有下列行为之一的，由中国银行业监督管理委员会责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可以处以3万元以下罚款；情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格：

（一）不按规定换领金融许可证；

（二）损坏金融许可证；

（三）遗失金融许可证且不向银监会报告；

（四）未在营业场所公示金融许可证；

（五）伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证。

第十七条商业银行出租、出借、转让金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》的有关规定进行处罚。

第十八条伪造、变造商业银行金融许可证的，依照《中华人民共和国商业银行法》等有关法规进行处罚。

第十九条金融许可证由中国银行业监督管理委员会统一印制和管理。银监会按照金融许可证编码方法打印金融许可证，颁发时加盖中国银行业监督管理委员会或共派出机构的单位印章方具有效。

金融许可证的保管应作为重要凭证专门管理。许可证保管、打印、颁发等职能应相互分离、相互制约，同时建立金融许可证颁发、收缴、销毁登记制度。

许可证管理篇2

[关键词]石化企业；排污许可证；环境管理

2016年11月，国务院办公厅印发《控制污染物排放许可制实施方案》，为推动排污许可制度改革工作和排污单位“一证式”管理模式提供了指导性文件，明确了在全国范围内开展排污许可制度改革的目标任务和总体规划。2016年，火电行业、造纸行业相继开展排污许可改革试点工作，作为首批开展排污许可证申请的排污单位，海南发电股份有限公司海口电厂于2017年3月申领了全国第一张具备统一编码的排污许可证，标志着排污单位“一证式”环境管理工作的开端。2021年3月，《排污许可管理条例》的实施进一步明确了排污单位排污管理要求、生态环境主管部门的监督检查要求及相应责任方的法律责任，进一步强化了排污单位的环境污染治理的主体责任。

1石化行业排污许可证技术体系

石化工业作为“两高”行业的代表性行业，具有高污染的排污特点，是推进排污许可制度改革的重要行业领域。2017年8月，原环境保护部《排污许可证申请与核发技术规范石化工业》(HJ853-2017)，与之对应，全国排污许可证管理信息平台同步开启了原油加工及石油制品制造、有机化学原料制造、化学试剂和助剂等工业类别的填报模块，以供石化企业开展线上申请与生态环境主管部门开展线上核发工作。同时，环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范、石油炼制工业和石油化学工业自行监测技术指南等支持性技术文件相继，构成了石化工业排污许可证申请、核发及证后环境管理的全周期的指导性技术体系，为石化企业排污许可证证后管理提供了管理依据。

2石化行业排污许可证主要内容

石化行业排污许可证副本载明的信息主要包括排污单位基本情况、登记事项以及许可事项三部分内容。排污单位基本信息主要包括排污单位企业法定代表人、注册地址、生产经营场所地址、主要污染物总量分配文件和主要污染物总量指标以及排污许可证的有效时间等。登记事项明确了排污单位工程建设及生产运行情况，主要包括生产装置、生产设施、原辅材料及燃料和产排污节点、污染治理措施等内容。许可事项作为排污许可证证后管理的主要依据，主要包括各排放口位置和污染物种类、排放标准和年许可排放量，排污单位自行监测、台账记录、执行报告以及信息公开等要求。

3石化企业排污许可证证后管理存在的主要问题

为进一步提高环境管理效能，推进排污许可审查审批与证后监管执法相衔接，持续开展排污许可证的证后监管，生态环境主管部门开展了一系列的排污许可证专项检查工作，根据2021年11月生态环境部公布的排污许可违法违规的典型案例，排污许可违法违规问题主要涉及无证排污、不按证排污、未按照排污许可证要求开展自行监测、未提交执行报告以及未建立台账等方面。石化企业排污许可证证后环境管理较为普遍性的存在以上问题，问题的出现主要归结于以下原因。

3.1企业的主体责任意识不强

排污许可制度构建了一种企业、政府及公众权责更加清晰的固定污染源管理及治理体系，旨在改变排污单位现有的“要我守法”的管理观念和生态环境主管部门“包揽式”的管理模式，以推进企业建立“我要守法”的自主观念。根据已通报的排污许可违法违规案例显示，部分问题企业主动开展环境治理的主体责任意识淡薄，排污许可证“一领了之”，且一定程度上成为生产运行与污染物排放的“敲门砖”，未能有效落实排污许可证的管理要求，导致排污许可证“一证式”管理模式成效不足。其中，通报案例中的某石化公司自排污许可证申领后从未开展执行报告填报工作，且经生态环境主管部门多次提醒后，执行报告的填报仍未达到相关规范要求，反应了部分排污单位对《排污许可管理条例》的相关要求仍未足够重视，对环境治理及管理的主体责任仍未有效落实。

3.2企业环境管理技术水平不足

石化工业排污单位涉及的生产装置及工艺流程复杂，生产设施数量较大，产排污环节及污染物众多，一个大型石化企业的排污节点甚至可能达到上千个，VOCs核算过程中涉及的动静密封点数量数以万计，一个排放口的污染物种类可能达到数十种，以上行业特点对石化企业排污许可证填报及证后环境管理人员的专业技术能力提出了更高的要求[2]。石化工业排污许可规范虽然对排污单位提出了配备专职环境管理人员的要求，但是部分中小型石化企业仍存在未设置专职环境管理人员的现象，且存在环境管理人员专业技术能力欠佳，对排污许可技术规范及排污许可平台填报规律理解不够深入，导致在排污许可申请环节不能达到排污许可相关规范要求，核发的排污许可证副本载明的内容与实际情况不一致的现象，进一步导致自行监测、执行报告等证后环境管理工作无法正常开展[1]。大型石化企业虽然配备了专职的环境管理人员，但由于石化工业环境管理工作的复杂与繁重，存在环境管理人员数量不足和技术水平欠佳导致无法严格按照排污许可证要求落实证后环境管理工作的现象，是导致违法违规现象频发的主要原因。

4石化企业持证管理的工作要点

排污许可证是企业证后环境管理工作开展的重要依据，也是监管部门对排污单位进行排污许可事后监管的“执法手册”，排污许可证制度的有效落实进一步推进了“按证排污、按证监管”目标的实现。其中，《排污许可管理条例》对于排污单位“按证排污”的主要管理要求如图1所示，石化企业要从以下几个方面落实条例中关于排污管理的要求，开展证后环境管理工作。

4.1提升环境管理能力，建立环境管理制度

随着排污许可制度的有效推进，石化企业作为工艺复杂、污染物排放量大和环境管理工作专业性强的排污单位，需提高环境管理意识，根据自身需要配备足够的环境专业管理人员，提升环境管理能力，推进企业环保管理的精细化、专业化，推进排污许可证相关要求的有效落实。同时，石化企业要结合企业的实际情况设置环境管理机构，建立环境管理制度，明确从企业管理、环境管理到运行岗位等各级岗位的环保责任，促使环境管理与生产管理过程的全过程的有效融合。

4.2规范设置污染物排放口

排污口规范化是开展自行监测，达到科学化、定量化环境管理以及排污总量控制的基础性工作，也是生态环境主管部门强化对污染源排放合规性检查的重要监管手段。开展排放口规范化自查自检工作是石化工业排污许可证申请过程的重要步骤之一，排污口规范化证明材料也是排污许可证审批的重要附件之一。在排污许可违法违规通报案例中，存在较多企业排放口设置不规范，与排污许可证中承诺的情况不一致的现象，排污口的不规范设置导致了自行监测数据的有效性可疑，从而导致证后管理的源头性违规现象。作为排污许可证证后监管的重要内容，排污口规范化的检查内容主要包括是否设置合规的采样口、环境保护标识牌，是否按要求设置在线监测设备等。排污单位要根据《排污口规范化整治技术要求(试行)》开展自检自查工作，确保排放口设置的规范化，为开展自行监测、总量核算等工作提供有力支撑。

4.3依法开展自行监测

自行监测工作是排污单位履行的排污许可证证后管理的责任之一，是污染物达标排放的重要依据，也是主要污染物总量及环保税核算的重要数据支撑[3-5]。排污单位存在的自行监测方面的违法违规情况主要包括未制定自行监测方案、自行监测方案不规范、未按照排污许可证要求开展自行监测和监测过程质控措施不达标等现象。2021年1月，云南省生态环境厅对某化工有限公司进行排污许可证证后现场检查时，发现该公司未按照排污许可证要求开展自行监测，且未保存原始监测记录，监测过程无质量控制过程证明记录，因此，对以上违法违规行为处以一定的行政处罚。为避免出现以上违法违规现象，石化企业首先要在排污许可申请过程中根据HJ947-2018《排污单位自行监测技术指南石油化学工业》、HJ880-2017《排污单位自行监测技术指南石油炼制工业》的要求制定自行监测方案。大型石化企业可通过建立具备自主监测能力的满足质量保证与控制的监测力量和自行监测质量体系，以保证自行监测数据的有效性。对于不具备自主监测能力的企业，建议委托具备CMA资质的第三方监测单位开展污染源监测，切忌在未经过监测资质认证的情况下开展污染源监测工作。同时，石化企业可将自行监测作为一项重要内容纳入企业环境管理制度中，严格按照自行监测方案开展污染源监测工作，并依规开展监测数据记录、保存及公开工作，作为自证守法的一个重要“证据”。

4.4建立环境管理台账记录制度

环境管理台账是生态环境主管部门开展证后监管的重要依据，是排污单位从生产装置、原辅料、污染治理设施及污染源监测结果等从产污、治污到排放的全过程记录过程。石化企业要根据企业生产运营情况、排污许可证载明内容及环境管理台账技术规范要求制定全过程环境管理台账，石化行业环境管理台账主要包括生产装置运行情况，工艺加热炉、焚烧炉等产污设施运行情况，储罐及有机液体装载设施运行情况，原辅材料及燃料的消耗情况，主要产品的生产情况，污染治理措施的运行情况及自行监测数据的记录等内容。排污单位要按照频次要求开展台账记录工作，并保证台账记录内容的真实性，杜绝台账内容弄虚作假现象，且环境管理台账要实现电子台账与纸质台账两种方式的归档保存，保存期限不小于五年。

4.5按时提交排污许可证执行报告

根据生态环境主管部门公布的排污许可违法违规案例的归纳统计，未提交、未按时提交执行报告的案例占有较大比例。按照执行报告填报频次要求分类，石化企业执行报告主要分为年度、季度和月度执行报告，其中年度执行报告中要求填报的内容最为全面，主要包括生产情况、原辅材料的消耗情况污染治理设施运行情况、自行监测情况、实际排放情况等内容。石化企业要定期在全国排污许可证管理信息平台“许可证执行记录-执行报告”模块下开展执行报告填报工作。其中，在执行报告填报过程中的实际排放情况及合规判定分析环节主要包括对执行周期内的污染源的手工监测数据、自动监测数据进行达标性分析及主要污染物排放总量的符合性分析，值得关注的一点为挥发性有机物无组织排放总量达标判定过程中，需满足挥发性有机液体装载、动静密封点及储存废气分别不超过其年许可排放量的要求，此点为企业总量达标判定过程中容易忽略的一点。

4.6自觉开展污染物排放信息公开

排污单位污染物排放信息公开制度可有效促使企业规范环境行为和环境管理工作，对排污单位依规开展生产经营、促进企业环保技术升级改造有重要的督促引导作用。石化工业作为重点排污行业，各企业必须加强对排放信息公开主体责任的认识，履行环境信息依法披露的义务及责任，依据《企业环境信息依法披露管理办法》、《企业环境信息依法披露格式准则》要求建立健全环境信息依法披露管理制度，按时公布污染治理设施运行情况及污染源源监测数据等信息，并确保披露的环境信息的真实性、准确性和客观性。

5结语

至此，石化工业现已建立了包括排污许可证申请与核发、自行监测方案制定及环境管理台账记录等从排污许可证申请、核发到证后环境管理的全过程的排污许可管理体系，为石化企业的排污许可证后环境管理提供了工作依据。《排污许可管理条例》的与实施明确了排污许可证的证后监督检查要求，为石化企业的证后环境管理提出了新的管理要求，石化企业的环境管理面临新的压力。在此形势下，石化企业要主动落实污染治理主体责任，提升环境管理专业能力，完善环境管理内部控制制度，并在以上基础上强化按证排污能力，按照排污许可证管理要求开展自行监测、环境管理台账记录、执行报告填报及污染物排放信息公开等关键工作，不断提高自身环保管理水平，推动企业的持续发展。

参考文献

[1]高中伟，赵静，徐文世．石化企业环境保护工作精细化管理的探讨[J]．石油化工安全环保技术，2021，3(4)：13-15．

[2]陈欣维．石化行业排污许可证管理要点探讨[J]．油气田环境保护，2021，31(3)：8-10．

[3]张志旭，毛亚鹏，吕玉新．关于督导排污单位开展自行监测的思考[J]．中小企业管理与科技(上旬刊)，2021(05)：142-143．

[4]饶未欣．石油化工建设项目环境保护管理的新形势和新要求[J]．化工环保，2019，39(1)：101-105．

许可证管理篇3

《建筑法》颁布五年来，我省各地认真落实建筑工程施工许可制度，有效地规范了建筑市场行为和保证工程建设程序的执行，推动了工程质量安全水平提高和经济社会效益的发展。施工许可制度是建筑市场管理中一项法定的且行之有效的制度，实践证明，强化施工许可制度的执行对建筑市场秩序的规范具有重大意义。但在此项制度的执行和管理中，尚存在着不少需要引起各级重视并亟待解决的问题，如先施工建设后补发施工许可证及相关手续、开发区建筑工程不领施工许可证、施工现场不悬挂施工许可证，一些地方搞搭车收费不能及时发放施工许可证，不使用建设部制定的施工许可证，甚至有个别市有5个部门颁证且各编各个号等不规范行为。因此，为进一步加强此项工作，结合今年整顿和规范建筑市场和房地产市场的要求，我厅现提出意见如下：

一、加强对施工许可证发放的管理是保证施工许可制度实施的法定手段，各地必须高度重视。《建筑法》、建设部令第91号、省政府皖政[*8]13号文件，对施工许可证的发放的管理都作了明确的规定。各级建设行政主管部门必须认真执行，进一步按照建筑市场行政管理精减、统一、效能的原则，落实发放的具体工作部门和工作人员，提高工作效率和工作质量。

二、进一步落实建筑市场和建筑工程施工许可的属地管理原则。各省辖市、县（市）人民政府建设行政主管部门必须对所属地范围内的建筑市场和施工许可管理负责，建立建筑市场监管和施工许可证颁发责任制度，确保建筑市场规范有序，施工许可证领证率达到100%。必须加大对建筑市场的监督巡查和违法查处力度，对存在不依法领取施工许可证就施工的工程，不进行依法查处的；或者向不具备施工条件的工程颁发施工许可证的，除责令改正外，必须依法追究当事人和主管部门领导的责任。

三、要严格执行施工许可条件和履行法定监督手续。建设单位申请领取施工许可证必须具备《建筑法》第八条规定的八项条件。建设行政主管部门在接到建设单位申请资料时，除要认真审查资料的真实性和合法性外，还要核查该工程是否依据《建设工程质量管理条例》规定已经办理了工程质量监督手续，是否依据《招标投标法》规定提交了招标投标情况的书面报告,是否经安全报监审查。不具备条件和没有办理相关法定监督手续的，不得颁发施工许可证。

四、要简化办事程序和提高办事效率。各地要严格按照法律和有关规定的程序办事，在规定的时间限期内办结，对不具备条件和没有履行法定监督手续的应当书面告知申请人，并退回申请材料，同时发证机关要作好记录以备核查。各地发放施工许可证的同时，不得增加法律法规规章规定以外的附加条件，尤其不得搭车收费。

许可证管理篇4

第一条　为了严格危险化学品经营安全条件，规范危险化学品经营活动，保障人民群众生命、财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》和《危险化学品安全管理条例》，制定本办法。

第二条　在中华人民共和国境内从事列入《危险化学品目录》的危险化学品的经营（包括仓储经营）活动，适用本办法。

民用爆炸物品、放射性物品、核能物质和城镇燃气的经营活动，不适用本办法。

第三条　国家对危险化学品经营实行许可制度。经营危险化学品的企业，应当依照本办法取得危险化学品经营许可证（以下简称经营许可证）。未取得经营许可证，任何单位和个人不得经营危险化学品。

从事下列危险化学品经营活动，不需要取得经营许可证：

（一）依法取得危险化学品安全生产许可证的危险化学品生产企业在其厂区范围内销售本企业生产的危险化学品的；

（二）依法取得港口经营许可证的港口经营人在港区内从事危险化学品仓储经营的。

第四条　经营许可证的颁发管理工作实行企业申请、两级发证、属地监管的原则。

第五条　国家安全生产监督管理总局指导、监督全国经营许可证的颁发和管理工作。

省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门指导、监督本行政区域内经营许可证的颁发和管理工作。

设区的市级人民政府安全生产监督管理部门（以下简称市级发证机关）负责下列企业的经营许可证审批、颁发：

（一）经营剧毒化学品的企业；

（二）经营易制爆危险化学品的企业；

（三）经营汽油加油站的企业；

（四）专门从事危险化学品仓储经营的企业；

（五）从事危险化学品经营活动的中央企业所属省级、设区的市级公司（分公司）。

（六）带有储存设施经营除剧毒化学品、易制爆危险化学品以外的其他危险化学品的企业；

县级人民政府安全生产监督管理部门（以下简称县级发证机关）负责本行政区域内本条第三款规定以外企业的经营许可证审批、颁发；没有设立县级发证机关的，其经营许可证由市级发证机关审批、颁发。

第二章　申请经营许可证的条件

第六条　从事危险化学品经营的单位（以下统称申请人）应当依法登记注册为企业，并具备下列基本条件：

（一）经营和储存场所、设施、建筑物符合《建筑设计防火规范》（GB50016）、《石油化工企业设计防火规范》（GB50160）、《汽车加油加气站设计与施工规范》（GB50156）、《石油库设计规范》（GB50074）等相关国家标准、行业标准的规定；

（二）企业主要负责人和安全生产管理人员具备与本企业危险化学品经营活动相适应的安全生产知识和管理能力，经专门的安全生产培训和安全生产监督管理部门考核合格，取得相应安全资格证书；特种作业人员经专门的安全作业培训，取得特种作业操作证书；其他从业人员依照有关规定经安全生产教育和专业技术培训合格；

（三）有健全的安全生产规章制度和岗位操作规程；

（四）有符合国家规定的危险化学品事故应急预案，并配备必要的应急救援器材、设备；

（五）法律、法规和国家标准或者行业标准规定的其他安全生产条件。

前款规定的安全生产规章制度，是指全员安全生产责任制度、危险化学品购销管理制度、危险化学品安全管理制度（包括防火、防爆、防中毒、防泄漏管理等内容）、安全投入保障制度、安全生产奖惩制度、安全生产教育培训制度、隐患排查治理制度、安全风险管理制度、应急管理制度、事故管理制度、职业卫生管理制度等。

第七条　申请人经营剧毒化学品的，除符合本办法第六条规定的条件外，还应当建立剧毒化学品双人验收、双人保管、双人发货、双把锁、双本账等管理制度。

第八条　申请人带有储存设施经营危险化学品的，除符合本办法第六条规定的条件外，还应当具备下列条件：

（一）新设立的专门从事危险化学品仓储经营的，其储存设施建立在地方人民政府规划的用于危险化学品储存的专门区域内；

（二）储存设施与相关场所、设施、区域的距离符合有关法律、法规、规章和标准的规定；

（三）依照有关规定进行安全评价，安全评价报告符合《危险化学品经营企业安全评价细则》的要求；

（四）专职安全生产管理人员具备国民教育化工化学类或者安全工程类中等职业教育以上学历，或者化工化学类中级以上专业技术职称，或者危险物品安全类注册安全工程师资格；

（五）符合《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》、《常用危险化学品贮存通则》（GB15603）的相关规定。

申请人储存易燃、易爆、有毒、易扩散危险化学品的，除符合本条第一款规定的条件外，还应当符合《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》（GB50493）的规定。

第三章　经营许可证的申请与颁发

第九条　申请人申请经营许可证，应当依照本办法第五条规定向所在地市级或者县级发证机关（以下统称发证机关）提出申请，提交下列文件、资料，并对其真实性负责：

（一）申请经营许可证的文件及申请书；

（二）安全生产规章制度和岗位操作规程的目录清单；

（三）企业主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员的相关资格证书（复制件）和其他从业人员培训合格的证明材料；

（四）经营场所产权证明文件或者租赁证明文件（复制件）；

（五）工商行政管理部门颁发的企业性质营业执照或者企业名称预先核准文件（复制件）；

（六）危险化学品事故应急预案备案登记表（复制件）。

带有储存设施经营危险化学品的，申请人还应当提交下列文件、资料：

（一）储存设施相关证明文件（复制件）；租赁储存设施的，需要提交租赁证明文件（复制件）；储存设施新建、改建、扩建的，需要提交危险化学品建设项目安全设施竣工验收意见书（复制件）；

（二）重大危险源备案证明材料、专职安全生产管理人员的学历证书、技术职称证书或者危险物品安全类注册安全工程师资格证书（复制件）；

（三）安全评价报告。

第十条　发证机关收到申请人提交的文件、资料后，应当按照下列情况分别作出处理：

（一）申请事项不需要取得经营许可证的，当场告知申请人不予受理；

（二）申请事项不属于本发证机关职责范围的，当场作出不予受理的决定，告知申请人向相应的发证机关申请，并退回申请文件、资料；

（三）申请文件、资料存在可以当场更正的错误的，允许申请人当场更正，并受理其申请；

（四）申请文件、资料不齐全或者不符合要求的，当场告知或者在5个工作日内出具补正告知书，一次告知申请人需要补正的全部内容；逾期不告知的，自收到申请文件、资料之日起即为受理；

（五）申请文件、资料齐全，符合要求，或者申请人按照发证机关要求提交全部补正材料的，立即受理其申请。

发证机关受理或者不予受理经营许可证申请，应当出具加盖本机关印章和注明日期的书面凭证。

第十一条　发证机关受理经营许可证申请后，应当组织对申请人提交的文件、资料进行审查，指派2名以上工作人员对申请人的经营场所、储存设施进行现场核查，并自受理之日起30日内作出是否准予许可的决定。

发证机关现场核查以及申请人整改现场核查发现的有关问题和修改有关申请文件、资料所需时间，不计算在前款规定的期限内。

第十二条　发证机关作出准予许可决定的，应当自决定之日起10个工作日内颁发经营许可证；发证机关作出不予许可决定的，应当在10个工作日内书面告知申请人并说明理由，告知书应当加盖本机关印章。

第十三条　经营许可证分为正本、副本，正本为悬挂式，副本为折页式。正本、副本具有同等法律效力。

经营许可证正本、副本应当分别载明下列事项：

（一）企业名称；

（二）企业住所（注册地址、经营场所、储存场所）；

（三）企业法定代表人姓名；

（四）经营方式；

（五）许可范围；

（六）发证日期和有效期限；

（七）证书编号；

（八）发证机关；

（九）有效期延续情况。

第十四条　已经取得经营许可证的企业变更企业名称、主要负责人、注册地址或者危险化学品储存设施及其监控措施的，应当自变更之日起20个工作日内，向本办法第五条规定的发证机关提出书面变更申请，并提交下列文件、资料：

（一）经营许可证变更申请书；

（二）变更后的工商营业执照副本（复制件）；

（三）变更后的主要负责人安全资格证书（复制件）；

（四）变更注册地址的相关证明材料；

（五）变更后的危险化学品储存设施及其监控措施的专项安全评价报告。

第十五条　发证机关受理变更申请后，应当组织对企业提交的文件、资料进行审查，并自收到申请文件、资料之日起10个工作日内作出是否准予变更的决定。

发证机关作出准予变更决定的，应当重新颁发经营许可证，并收回原经营许可证；不予变更的，应当说明理由并书面通知企业。

经营许可证变更的，经营许可证有效期的起始日和截止日不变，但应当载明变更日期。

第十六条　已经取得经营许可证的企业有新建、改建、扩建危险化学品储存设施建设项目的，应当自建设项目安全设施竣工验收合格之日起20个工作日内，向本办法第五条规定的发证机关提出变更申请，并提交危险化学品建设项目安全设施竣工验收意见书（复制件）等相关文件、资料。发证机关应当按照本办法第十条、第十五条的规定进行审查，办理变更手续。

第十七条　已经取得经营许可证的企业，有下列情形之一的，应当按照本办法的规定重新申请办理经营许可证，并提交相关文件、资料：

（一）不带有储存设施的经营企业变更其经营场所的；

（二）带有储存设施的经营企业变更其储存场所的；

（三）仓储经营的企业异地重建的；

（四）经营方式发生变化的；

（五）许可范围发生变化的。

第十八条　经营许可证的有效期为3年。有效期满后，企业需要继续从事危险化学品经营活动的，应当在经营许可证有效期满3个月前，向本办法第五条规定的发证机关提出经营许可证的延期申请，并提交延期申请书及本办法第九条规定的申请文件、资料。

企业提出经营许可证延期申请时，可以同时提出变更申请，并向发证机关提交相关文件、资料。

第十九条　符合下列条件的企业，申请经营许可证延期时，经发证机关同意，可以不提交本办法第九条规定的文件、资料：

（一）严格遵守有关法律、法规和本办法；

（二）取得经营许可证后，加强日常安全生产管理，未降低安全生产条件；

（三）未发生死亡事故或者对社会造成较大影响的生产安全事故。

带有储存设施经营危险化学品的企业，除符合前款规定条件的外，还需要取得并提交危险化学品企业安全生产标准化二级达标证书（复制件）。

第二十条　发证机关受理延期申请后，应当依照本办法第十条、第十一条、第十二条的规定，对延期申请进行审查，并在经营许可证有效期满前作出是否准予延期的决定；发证机关逾期未作出决定的，视为准予延期。

发证机关作出准予延期决定的，经营许可证有效期顺延3年。

第二十一条　任何单位和个人不得伪造、变造经营许可证，或者出租、出借、转让其取得的经营许可证，或者使用伪造、变造的经营许可证。

第四章　经营许可证的监督管理

第二十二条　发证机关应当坚持公开、公平、公正的原则，严格依照法律、法规、规章、国家标准、行业标准和本办法规定的条件及程序，审批、颁发经营许可证。

发证机关及其工作人员在经营许可证的审批、颁发和监督管理工作中，不得索取或者接受当事人的财物，不得谋取其他利益。

第二十三条　发证机关应当加强对经营许可证的监督管理，建立、健全经营许可证审批、颁发档案管理制度，并定期向社会公布企业取得经营许可证的情况，接受社会监督。

第二十四条　发证机关应当及时向同级公安机关、环境保护部门通报经营许可证的发放情况。

第二十五条　安全生产监督管理部门在监督检查中，发现已经取得经营许可证的企业不再具备法律、法规、规章、国家标准、行业标准和本办法规定的安全生产条件，或者存在违反法律、法规、规章和本办法规定的行为的，应当依法作出处理，并及时告知原发证机关。

第二十六条　发证机关发现企业以欺骗、贿赂等不正当手段取得经营许可证的，应当撤销已经颁发的经营许可证。

第二十七条　已经取得经营许可证的企业有下列情形之一的，发证机关应当注销其经营许可证：

（一）经营许可证有效期届满未被批准延期的；

（二）终止危险化学品经营活动的；

（三）经营许可证被依法撤销的；

（四）经营许可证被依法吊销的。

发证机关注销经营许可证后，应当在当地主要新闻媒体或者本机关网站上公告，并通报企业所在地人民政府和县级以上安全生产监督管理部门。

第二十八条　县级发证机关应当将本行政区域内上一年度经营许可证的审批、颁发和监督管理情况报告市级发证机关。

市级发证机关应当将本行政区域内上一年度经营许可证的审批、颁发和监督管理情况报告省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门。

省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门应当按照有关统计规定，将本行政区域内上一年度经营许可证的审批、颁发和监督管理情况报告国家安全生产监督管理总局。

第五章　法律责任

第二十九条　未取得经营许可证从事危险化学品经营的，依照《中华人民共和国安全生产法》有关未经依法批准擅自生产、经营、储存危险物品的法律责任条款并处罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

企业在经营许可证有效期届满后，仍然从事危险化学品经营的，依照前款规定给予处罚。

第三十条　带有储存设施的企业违反《危险化学品安全管理条例》规定，有下列情形之一的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款；拒不改正的，责令停产停业整顿；经停产停业整顿仍不具备法律、法规、规章、国家标准和行业标准规定的安全生产条件的，吊销其经营许可证：

（一）对重复使用的危险化学品包装物、容器，在重复使用前不进行检查的；

（二）未根据其储存的危险化学品的种类和危险特性，在作业场所设置相关安全设施、设备，或者未按照国家标准、行业标准或者国家有关规定对安全设施、设备进行经常性维护、保养的；

（三）未将危险化学品储存在专用仓库内，或者未将剧毒化学品以及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品在专用仓库内单独存放的；

（四）未对其安全生产条件定期进行安全评价的；

（五）危险化学品的储存方式、方法或者储存数量不符合国家标准或者国家有关规定的；

（六）危险化学品专用仓库不符合国家标准、行业标准的要求的；

（七）未对危险化学品专用仓库的安全设施、设备定期进行检测、检验的。

第三十一条　伪造、变造或者出租、出借、转让经营许可证，或者使用伪造、变造的经营许可证的，处10万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十二条　已经取得经营许可证的企业不再具备法律、法规和本办法规定的安全生产条件的，责令改正；逾期不改正的，责令停产停业整顿；经停产停业整顿仍不具备法律、法规、规章、国家标准和行业标准规定的安全生产条件的，吊销其经营许可证。

第三十三条　已经取得经营许可证的企业出现本办法第十四条、第十六条规定的情形之一，未依照本办法的规定申请变更的，责令限期改正，处1万元以下的罚款；逾期仍不申请变更的，处1万元以上3万元以下的罚款。

第三十四条　安全生产监督管理部门的工作人员、、弄虚作假、，未依法履行危险化学品经营许可证审批、颁发和监督管理职责的，依照有关规定给予处分。

第三十五条　承担安全评价的机构和安全评价人员出具虚假评价报告的，依照有关法律、法规、规章的规定给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十六条　本办法规定的行政处罚，由安全生产监督管理部门决定。其中，本办法第三十一条规定的行政处罚和第三十条、第三十二条规定的吊销经营许可证的行政处罚，由发证机关决定。

第六章　附　则

第三十七条　购买危险化学品进行分装、充装或者加入非危险化学品的溶剂进行稀释，然后销售的，依照本办法执行。

使用长输管道输送并经营危险化学品的，应当向经营地点所在地发证机关申请经营许可证。

本办法所称储存设施，是指按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）确定，储存的危险化学品数量构成重大危险源的设施。

第三十八条　本办法施行前已取得经营许可证的企业，在其经营许可证有效期内可以继续从事危险化学品经营；经营许可证有效期届满后需要继续从事危险化学品经营的，应当依照本办法的规定重新申请经营许可证。

本办法施行前取得经营许可证的非企业的单位或者个人，在其经营许可证有效期内可以继续从事危险化学品经营；经营许可证有效期届满后需要继续从事危险化学品经营的，应当先依法登记为企业，再依照本办法的规定申请经营许可证。

许可证管理篇5

第一条为加强药品经营许可工作的监督管理，根据《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》（以下简称《药品管理法》、《药品管理法实施条例》）的有关规定，制定本办法。

第二条《药品经营许可证》发证、换证、变更及监督管理适用本办法。

第三条国家食品药品监督管理局主管全国药品经营许可的监督管理工作。

省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门负责本辖区内药品批发企业《药品经营许可证》发证、换证、变更和日常监督管理工作，并指导和监督下级（食品）药品监督管理机构开展《药品经营许可证》的监督管理工作。

设区的市级（食品）药品监督管理机构或省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门直接设置的县级（食品）药品监督管理机构负责本辖区内药品零售企业《药品经营许可证》发证、换证、变更和日常监督管理等工作。

第二章申领《药品经营许可证》的条件

第四条按照《药品管理法》第14条规定，开办药品批发企业，应符合省、自治区、直辖市药品批发企业合理布局的要求，并符合以下设置标准：

（一）具有保证所经营药品质量的规章制度；

（二）企业、企业法定代表人或企业负责人、质量管理负责人无《药品管理法》第76条、第83条规定的情形；

（三）具有与经营规模相适应的一定数量的执业药师。质量管理负责人具有大学以上学历，且必须是执业药师；

（四）具有能够保证药品储存质量要求的、与其经营品种和规模相适应的常温库、阴凉库、冷库。仓库中具有适合药品储存的专用货架和实现药品入库、传送、分检、上架、出库现代物流系统的装置和设备；

（五）具有独立的计算机管理信息系统，能覆盖企业内药品的购进、储存、销售以及经营和质量控制的全过程；能全面记录企业经营管理及实施《药品经营质量管理规范》方面的信息；符合《药品经营质量管理规范》对药品经营各环节的要求，并具有可以实现接受当地（食品）药品监管部门（机构）监管的条件；

（六）具有符合《药品经营质量管理规范》对药品营业场所及辅助、办公用房以及仓库管理、仓库内药品质量安全保障和进出库、在库储存与养护方面的条件。

国家对经营品、、医疗用毒性药品、预防性生物制品另有规定的，从其规定。

第五条开办药品零售企业，应符合当地常住人口数量、地域、交通状况和实际需要的要求，符合方便群众购药的原则，并符合以下设置规定：

（一）具有保证所经营药品质量的规章制度；

（二）具有依法经过资格认定的药学技术人员；

经营处方药、甲类非处方药的药品零售企业，必须配有执业药师或者其他依法经过资格认定的药学技术人员。质量负责人应有一年以上（含一年）药品经营质量管理工作经验。

经营乙类非处方药的药品零售企业，以及农村乡镇以下地区设立药品零售企业的，应当按照《药品管理法实施条例》第15条的规定配备业务人员，有条件的应当配备执业药师。

企业营业时间，以上人员应当在岗。

（三）企业、企业法定代表人、企业负责人、质量负责人无《药品管理法》第76条、第83条规定情形的；

（四）具有与所经营药品相适应的营业场所、设备、仓储设施以及卫生环境。在超市等其他商业企业内设立零售药店的，必须具有独立的区域；

（五）具有能够配备满足当地消费者所需药品的能力，并能保证24小时供应。药品零售企业应备有的国家基本药物品种数量由各省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门结合当地具体情况确定。

国家对经营品、、医疗用毒性药品、预防性生物制品另有规定的，从其规定。

第六条开办药品批发企业验收实施标准由国家食品药品监督管理局制定。开办药品零售企业验收实施标准，由各省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门依据本办法和《药品经营质量管理规范》的有关内容组织制定，并报国家食品药品监督管理局备案。

第七条药品经营企业经营范围的核定。

药品经营企业经营范围：

品、、医疗用毒性药品；

生物制品；

中药材、中药饮片、中成药、化学原料药及其制剂、抗生素原料药及其制剂、生化药品。

从事药品零售的，应先核定经营类别，确定申办人经营处方药或非处方药、乙类非处方药的资格，并在经营范围中予以明确，再核定具体经营范围。

医疗用毒性药品、品、、放射性药品和预防性生物制品的核定按照国家特殊药品管理和预防性生物制品管理的有关规定执行。

第三章申领《药品经营许可证》的程序

第八条开办药品批发企业按照以下程序办理《药品经营许可证》:

（一）申办人向拟办企业所在地的省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门提出筹建申请，并提交以下材料：

1．拟办企业法定代表人、企业负责人、质量负责人学历证明原件、复印件及个人简历；

2．执业药师执业证书原件、复印件；

3．拟经营药品的范围；

4．拟设营业场所、设备、仓储设施及周边卫生环境等情况。

（二）（食品）药品监督管理部门对申办人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：

1．申请事项不属于本部门职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，发给《不予受理通知书》，并告知申办人向有关（食品）药品监督管理部门申请；

2．申请材料存在可以当场更正错误的，应当允许申办人当场更正；

3．申请材料不齐或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内发给申办人《补正材料通知书》，一次性告知需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

4．申请事项属于本部门职权范围，材料齐全、符合法定形式，或者申办人按要求提交全部补正材料的，发给申办人《受理通知书》。《受理通知书》中注明的日期为受理日期。

（三）（食品）药品监督管理部门自受理申请之日起30个工作日内，依据本办法第四条规定对申报材料进行审查，作出是否同意筹建的决定，并书面通知申办人。不同意筹建的，应当说明理由，并告知申办人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（四）申办人完成筹建后，向受理申请的（食品）药品监督管理部门提出验收申请，并提交以下材料：

1．药品经营许可证申请表；

2．工商行政管理部门出具的拟办企业核准证明文件；

3．拟办企业组织机构情况；

4．营业场所、仓库平面布置图及房屋产权或使用权证明；

5．依法经过资格认定的药学专业技术人员资格证书及聘书；

6、拟办企业质量管理文件及仓储设施、设备目录。

（五）受理申请的（食品）药品监督管理部门在收到验收申请之日起30个工作日内，依据开办药品批发企业验收实施标准组织验收，作出是否发给《药品经营许可证》的决定。符合条件的，发给《药品经营许可证》；不符合条件的，应当书面通知申办人并说明理由，同时告知申办人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

第九条开办药品零售企业按照以下程序办理《药品经营许可证》：

（一）申办人向拟办企业所在地设区的市级（食品）药品监督管理机构或省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门直接设置的县级（食品）药品监督管理机构提出筹建申请，并提交以下材料：

1．拟办企业法定代表人、企业负责人、质量负责人的学历、执业资格或职称证明原件、复印件及个人简历及专业技术人员资格证书、聘书；

2．拟经营药品的范围；

3．拟设营业场所、仓储设施、设备情况。

（二）（食品）药品监督管理机构对申办人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：

1．申请事项不属于本部门职权范围的，应当即时作出不予受理的决定，发给《不予受理通知书》，并告知申办人向有关（食品）药品监督管理部门申请；

2．申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申办人当场更正；

3．申请材料不齐或者不符合法定形式的，应当当场或者在5日内发给申办人《补正材料通知书》，一次性告知需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

4．申请事项属于本部门职权范围，材料齐全、符合法定形式，或者申办人按要求提交全部补正材料的，发给申办人《受理通知书》。《受理通知书》中注明的日期为受理日期。

（三）（食品）药品监督管理机构自受理申请之日起30个工作日内，依据本办法第五条规定对申报材料进行审查，作出是否同意筹建的决定，并书面通知申办人。不同意筹建的，应当

说明理由，并告知申办人依法享有申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（四）申办人完成筹建后，向受理申请的（食品）药品监督管理机构提出验收申请，并提交以下材料：

1．药品经营许可证申请表；

2．工商行政管理部门出具的拟办企业核准证明文件；

3．营业场所、仓库平面布置图及房屋产权或使用权证明；

4．依法经过资格认定的药学专业技术人员资格证书及聘书；

5．拟办企业质量管理文件及主要设施、设备目录。

（五）受理申请的（食品）药品监督管理机构在收到验收申请之日起15个工作日内，依据开办药品零售企业验收实施标准组织验收，作出是否发给《药品经营许可证》的决定。不符合条件的，应当书面通知申办人并说明理由，同时，告知申办人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。

第十条（食品）药品监督管理部门（机构）对申办人的申请进行审查时，发现行政许可事项直接关系到他人重大利益的，应当告知该利害关系人。受理部门应当听取申办人、利害关系人的陈述和申辩。依法应当听证的，按照法律规定举行听证。

第十一条（食品）药品监督管理部门（机构）应当将已经颁发的《药品经营许可证》的有关信息予以公开，公众有权进行查阅。

对公开信息后发现企业在申领《药品经营许可证》过程中，有提供虚假文件、数据或其他欺骗行为的，应依法予以处理。

第十二条《药品经营许可证》是企业从事药品经营活动的法定凭证，任何单位和个人不得伪造、变造、买卖、出租和出借。

第四章《药品经营许可证》的变更与换发

第十三条《药品经营许可证》变更分为许可事项变更和登记事项变更。

许可事项变更是指经营方式、经营范围、注册地址、仓库地址（包括增减仓库）、企业法定代表人或负责人以及质量负责人的变更。

登记事项变更是指上述事项以外的其他事项的变更。

第十四条药品经营企业变更《药品经营许可证》许可事项的，应当在原许可事项发生变更30日前，向原发证机关申请《药品经营许可证》变更登记。未经批准，不得变更许可事项。

原发证机关应当自收到企业变更申请和变更申请资料之日起15个工作日内作出准予变更或不予变更的决定。

申请许可事项变更的，由原发证部门按照本办法规定的条件验收合格后，方可办理变更手续。

药品经营企业依法变更《药品经营许可证》的许可事项后，应依法向工商行政管理部门办理企业注册登记的有关变更手续。

企业分立、合并、改变经营方式、跨原管辖地迁移，按照本办法的规定重新办理《药品经营许可证》。

第十五条企业法人的非法人分支机构变更《药品经营许可证》许可事项的，必须出具上级法人签署意见的变更申请书。

第十六条企业因违法经营已被（食品）药品监督管理部门（机构）立案调查，尚未结案的；或已经作出行政处罚决定，尚未履行处罚的，发证机关应暂停受理其《药品经营许可证》的变更申请。

第十七条药品经营企业变更《药品经营许可证》的登记事项的，应在工商行政管理部门核准变更后30日内，向原发证机关申请《药品经营许可证》变更登记。原发证机关应当自收到企业变更申请和变更申请资料之日起15个工作日内为其办理变更手续。

第十八条《药品经营许可证》登记事项变更后，应由原发证机关在《药品经营许可证》副本上记录变更的内容和时间，并按变更后的内容重新核发《药品经营许可证》正本，收回原《药品经营许可证》正本。变更后的《药品经营许可证》有效期不变。

第十九条《药品经营许可证》有效期为5年。有效期届满，需要继续经营药品的，持证企业应在有效期届满前6个月内，向原发证机关申请换发《药品经营许可证》。原发证机关按本办法规定的申办条件进行审查，符合条件的，收回原证，换发新证。不符合条件的，可限期3个月进行整改，整改后仍不符合条件的，注销原《药品经营许可证》。

（食品）药品监督管理部门（机构）根据药品经营企业的申请，应当在《药品经营许可证》有效期届满前作出是否准予其换证的决定。逾期未作出决定的，视为准予换证。

第五章监督检查

第二十条（食品）药品监督管理部门（机构）应加强对《药品经营许可证》持证企业的监督检查，持证企业应当按本办法规定接受监督检查。

第二十一条监督检查的内容主要包括：

（一）企业名称、经营地址、仓库地址、企业法定代表人（企业负责人）、质量负责人、经营方式、经营范围、分支机构等重要事项的执行和变动情况；

（二）企业经营设施设备及仓储条件变动情况；

（三）企业实施《药品经营质量管理规范》情况；

（四）发证机关需要审查的其它有关事项。

第二十二条监督检查可以采取书面检查、现场检查或者书面与现场检查相结合的方式。

（一）发证机关可以要求持证企业报送《药品经营许可证》相关材料，通过核查有关材料，履行监督职责；

（二）发证机关可以对持证企业进行现场检查。

有下列情况之一的企业，必须进行现场检查：

1．上一年度新开办的企业；

2．上一年度检查中存在问题的企业；

3．因违反有关法律、法规，受到行政处罚的企业；

4．发证机关认为需要进行现场检查的企业。

《药品经营许可证》换证工作当年，监督检查和换证审查工作可一并进行。

第二十三条《药品经营许可证》现场检查标准，由发证机关按照开办药品批发企业验收实施标准、开办药品零售企业验收实施标准和《药品经营质量管理规范》认证检查标准及其现场检查项目制定，并报上一级（食品）药品监督管理部门（机构）备案。

第二十四条对监督检查中发现有违反《药品经营质量管理规范》要求的经营企业，由发证机关责令限期进行整改。对违反《药品管理法》第16条规定，整改后仍不符合要求从事药品经营活动的，按《药品管理法》第79条规定处理。

第二十五条发证机关依法对药品经营企业进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。公众有权查阅有关监督检查记录。现场检查的结果，发证机关应当在《药品经营许可证》副本上记录并予以公告。

第二十六条有下列情形之一的，《药品经营许可证》由原发证机关注销：

（一）《药品经营许可证》有效期届满未换证的；

（二）药品经营企业终止经营药品或者关闭的；

（三）《药品经营许可证》被依法撤消、撤回、吊销、收回、缴销或者宣布无效的；

（四）不可抗力导致《药品经营许可证》的许可事项无法实施的；

（五）法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形。

（食品）药品监督管理部门（机构）注销《药品经营许可证》的，应当自注销之日起5个工作日内通知有关工商行政管理部门。

第二十七条《药品经营许可证》包括正本和副本。正本、副本具有同等法律效力。

第二十八条发证机关应建立《药品经营许可证》发证、换证、监督检查、变更等方面的工作档案，并在每季度上旬将《药品经营许可证》的发证、变更等情况报上一级（食品）药品监督管理部门（机构）。对因变更、换证、吊销、缴销等原因收回、作废的《药品经营许可证》，应建档保存5年。

第二十九条企业遗失《药品经营许可证》，应立即向发证机关报告，并在发证机关指定的媒体上登载遗失声明。发证机关在企业登载遗失声明之日起满1个月后，按原核准事项补发《药品经营许可证》。

第三十条企业终止经营药品或者关闭的，《药品经营许可证》由原发证机关缴销。

发证机关吊销或者注销、缴销《药品经营许可证》的，应当及时通知工商行政管理部门，并向社会公布。

第三十一条《药品经营许可证》的正本应置于企业经营场所的醒目位置。

第六章附则

第三十二条《药品经营许可证》应当载明企业名称、法定代表人或企业负责人姓名、经营方式、经营范围、注册地址、仓库地址、《药品经营许可证》证号、流水号、发证机关、发证日期、有效期限等项目。

《药品经营许可证》正本、副本式样、编号方法，由国家食品药品监督管理局统一制定。

许可证管理篇6

第一条为了加强承装(修、试)电力设施许可证的管理，维护承装、承修、承试电力设施的市场秩序，规范承装(修、试)电力设施许可行为，根据《电力供应与使用条例》和国家有关规定，制定本办法。

第二条承装(修、试)电力设施许可证的申请、受理、审查、颁发、管理和监督，适用本办法。国家另有规定的，从其规定。

第三条国家电力监管委员会负责指导、监督全国承装(修、试)电力设施许可证的颁发和管理。

国家电力监管委员会派出机构（以下称许可机关）负责辖区内承装(修、试)电力设施许可证的受理、审查、颁发和日常监督管理。

第四条在中华人民共和国境内从事承装、承修、承试电力设施业务，应当按照本办法的规定取得承装(修、试)电力设施许可证。任何单位或者个人未取得承装(修、试)电力设施许可证的，不得从事承装、承修、承试电力设施业务。

本办法所称承装、承修、承试电力设施，是指对输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试验。

第五条取得承装(修、试)电力设施许可证的单位依法开展业务，受法律保护。

第二章分类与分级

第六条承装(修、试)电力设施许可证分为承装、承修、承试三个类别。

取得承装类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的安装业务。

取得承修类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的维修业务。

取得承试类承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事电力设施的试验业务。

第七条承装(修、试)电力设施许可证分为一级、二级、三级、四级和五级。

取得一级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事所有电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得二级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事220千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得三级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事110千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得四级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事35千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

取得五级承装(修、试)电力设施许可证的，可以从事10千伏以下电压等级电力设施的安装、维修或者试验业务。

第三章申请

第八条申请承装(修、试)电力设施许可证，应当向申请人所在地的许可机关提出。

承装、承修、承试电力设施的单位，在取得许可机关颁发的承装(修、试)电力设施许可证后，方可向工商管理部门申请营业执照或者变更营业范围。

第九条申请承装(修、试)电力设施许可证应当具备下列条件：

（一）具有法人资格；

（二）具有与申请的许可证类别和等级相适应的注册资本；

（三）具有与申请的许可证类别和等级相适应的设备、经营场所和相关资源；

（四）技术负责人、安全负责人具有与申请的许可证类别和等级相适应的技术职称，且不能同时在其他单位任职；

（五）具有与申请的许可证类别和等级相适应的专业人员，且不能同时在其他单位任职。

申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，还应当具有规定年限内与申请的许可证类别和等级相适应的业绩。

申请承装(修、试)电力设施许可证应当具备本办法附件《承装(修、试)电力设施许可证等级标准》规定的具体条件。

第十条申请承装(修、试)电力设施许可证应当提供以下材料：

（一）许可证申请表；

（二）法人证明材料和净资产证明材料；

（三）主要设备及机具清单、经营场所证明材料；

（四）技术负责人、安全负责人的简历、专业技术任职资格证书等有关证明材料；

（五）工程技术人员、经济管理人员明细表及其专业技术任职资格证明文件；

（六）电工作业人员登记表。

申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，还需要提供规定年限内从事相关业务的业绩报告及相关证明材料。

第十一条合并后新设单位，应当向许可机关重新申请承装(修、试)电力设施许可证。合并后新设单位的许可证等级根据实际达到的条件予以核定，但不得高于合并前各方中同类许可证的最高等级。

合并后新设单位申请承装(修、试)电力设施许可证，除提供第十条规定的材料外，还应当提供下列材料：

（一）合并的证明材料；

（二）合并前各单位的承装(修、试)电力设施许可证。

第十二条分立后新设单位，应当向许可机关重新申请承装(修、试)电力设施许可证。许可机关根据资产、人员和设备等情况，认定分立后至多一个单位部分或者全部延续分立前单位从事同类业务的业绩。

分立后新设单位的许可证等级根据实际达到的条件按照本办法予以核定，但不得高于分立前单位同类许可证等级。

分立后新设单位申请一级至三级承装(修、试)电力设施许可证的，除提供第十条规定的材料外，还应当提供下列材料：

（一）分立的证明材料；

（二）业绩证明材料；

（三）原单位的承装(修、试)电力设施许可证。

第四章受理、审查与决定

第十三条许可机关收到申请，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。许可机关有权要求申请人就申请事项作出解释或者说明。

第十四条许可机关对申请人提出的许可申请，应当根据下列情况分别作出处理：

（一）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；

（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者5日内向申请人发出《申请材料补正通知书》，并一次告知需要补正的全部内容；

（三）申请材料齐全并符合法定形式的，或者申请人按照许可机关的要求提交全部补正申请材料的，向申请人发出《受理通知书》。

第十五条许可机关应当自受理之日起20日内完成对申请人审查，并按以下规定作出是否许可的决定：

（一）经审查，申请人的条件符合法定条件、标准的，许可机关应当依法作出准予许可的书面决定，并自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达许可证；

（二）经审查，申请人的条件不符合法定条件、标准的，许可机关应当依法作出不予许可的决定，以书面形式通知申请人，通知书中应当说明不予许可的理由。

第十六条许可机关在审查过程中认为需要对申请材料的实质性内容进行核实的，应当指派两名以上的工作人员进行现场核查。

第十七条许可机关自《受理通知书》发出之日起20日内不能作出决定的，经许可机关负责人批准，可以延长10日，并将延长期限的理由告知申请人。

第五章变更与延续

第十八条承装（修、试）电力设施许可证的变更分为许可事项变更和登记事项变更。

许可事项变更是指许可证类别、许可证等级的变更。

登记事项变更是指被许可人名称、住所、法定代表人等事项的变更。

第十九条申请许可事项变更，应当向许可机关提出；符合法定条件、标准的，许可机关应当按照本办法的规定办理变更手续。

第二十条有下列情形之一的，申请增加许可证类别或者提高许可证等级的，一年内不予受理：

（一）申报业绩不属实的；

（二）在合同规定的质保期内出现重大质量责任事故的；

（三）出现重大安全责任事故的；

（四）超越许可范围从事承装、承修、承试电力设施业务的；

（五）涂改、倒卖、出租、出借许可证，或者以其他形式非法转让许可证的。

第二十一条申请许可事项变更，除提供本办法第十条第一款第(二)至(六)项和第二款规定的有关材料外，还应当提供下列材料：

（一）许可事项变更申请表；

（二）原许可证。

第二十二条许可机关应当按照本办法第四章规定的有关程序办理许可事项变更。

许可事项变更后，被许可人应当依法向工商行政管理部门办理有关的变更手续。变更后的承装（修、试）电力设施许可证，有效期限不变。

第二十三条被许可人名称、住所或者法定代表人发生变化，被许可人应当自工商行政管理部门依法办理变更登记之日起30日内，向许可机关提出登记事项变更申请，并提供以下材料：

（一）登记事项变更申请表；

（二）原许可证；

（三）变更后的法人执照；

（四）涉及修改单位章程的，应当提交修改后的单位章程。

变更后的住所与原住所属于不同许可机关管辖的，应当向变更后住所地的许可机关提出登记事项变更申请。

许可机关应当自收到登记事项变更申请之日起15日内，办理变更手续，并通知申请人。变更后的承装（修、试）电力设施许可证，有效期限不变。

第二十四条承装（修、试）电力设施许可证有效期为6年。有效期届满需要延续的，应当在有效期届满30日前，向许可机关提出申请。许可机关应当按照本办法第四章规定的有关程序，在许可证有效期届满前作出是否准予延续的决定。逾期未作出决定的，视为同意延续并补办相应手续。

第六章监督检查

第二十五条国家电力监管委员会应当加强对许可机关实施承装(修、试)电力设施许可的监督检查，及时纠正实施中的违法行为。

许可机关应当对被许可人从事承装、承修、承试电力设施业务情况进行监督检查。

第二十六条许可机关应当对辖区内从事承装、承修、承试电力设施业务的被许可人建立管理档案，实行跟踪管理，履行监督责任。

第二十七条许可机关应当督促被许可人建立相应的自检制度，并将自检结果报送许可机关。

第二十八条许可机关可以采用现场检查或者通过核查被许可人提供的反映其从事承装（修、试）电力设施业务情况的有关材料，对被许可人实行检查。被许可人在检查过程中，应当配合许可机关的工作。

许可机关在监督检查时，发现被许可人在从事承装、承修、承试电力设施业务过程中存在安全隐患的，应当责令其立即改正。

第二十九条许可机关应当根据监督检查的情况，作出结论，结论分为合格和不合格两种。

监督检查结论定为不合格的，许可机关应当责令其限期整改；经整改仍不合格的，应当根据其实际具有的条件重新核定许可证。

第三十条许可机关依法对被许可人从事承装（修、试）电力设施业务活动进行监督检查时，应当将监督检查的情况和处理结果予以记录，由监督检查人员签字后归档。

第三十一条被许可人资产、专业人员、设备等情况发生重大变化，已不符合许可证等级标准的，应当自发生重大变化之日起30日内向许可机关报告。许可机关应当按照本办法的规定，根据其实际具有的条件重新核定。

第三十二条被许可人在从事承装(修、试)电力设施业务过程中出现重大安全责任事故或者重大质量责任事故的，应当及时向许可机关报告。

第三十三条任何组织或者个人发现违法从事承装(修、试)电力设施业务的，有权向电力监管机构举报，电力监管机构应当及时核实，按照有关规定处理。

第三十四条有下列情形之一的，许可机关应当依法办理承装(修、试)电力设施许可证的注销手续：

（一）许可证有效期届满未按照本办法规定申请延续的或者未被准予延续的；

（二）被许可人因解散、破产、倒闭、歇业等原因而依法终止的；

（三）许可证依法被撤销的；

（四）因不可抗力导致被许可人不具备从事许可事项的能力的；

（五）按照本办法和法律、法规的规定应当注销的其他情形。

第七章法律责任

第三十五条申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，许可机关不予受理或者不予许可，并给予警告，1年内不再受理其许可申请。

被许可人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料申请许可事项变更的，许可机关不予受理或者不予批准，并给予警告，1年内不再受理其许可事项变更申请。

第三十六条被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段取得许可证的，许可机关应当撤销许可，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款，3年内不再受理其许可申请。

被许可人采取欺骗、贿赂等不正当手段变更许可事项的，许可机关应当撤销许可事项变更，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款，3年内不再受理其许可事项变更申请。

第三十七条被许可人涂改、倒卖、出租、出借许可证，或者以其他形式非法转让许可证的，许可机关应当给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。

第三十八条未依法取得许可证，非法从事承装、承修、承试电力设施业务的，许可机关应当责令其停止相关的经营活动，并处1万元以上3万元以下罚款。

第三十九条被许可人超越许可范围从事承装、承修、承试电力设施业务的，许可机关应当责令其停止相关的经营活动，并处1万元以上3万元以下罚款。

第四十条被许可人从事承装、承修、承试电力设施业务过程中出现重大安全责任事故或者重大质量责任事故的，许可机关给予警告，责令其限期整改，在规定限期内仍未整改的或者整改后仍不合格的，处以1万元以下罚款；情节严重的，降低许可证等级。

第四十一条被许可人未按照本办法第二十三条规定办理登记事项变更手续的，许可机关责令限期办理，逾期未办理的，处以5000元以下罚款。

第四十二条被许可人未按照规定向许可机关提供反映其活动情况的材料，或者向许可机关隐瞒有关情况，提供虚假材料的，许可机关应当给予警告，责令其限期改正，逾期未改的，处以1万元以下罚款。

第四十三条许可机关工作人员、、的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；给当事人造成损害的，依法给予赔偿。

第八章附则

许可证管理篇7

交通行政许可遵循公开、公平、公正、便民、高效的原则，只要“申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，实施机关能够当场做出决定的”，就可以“当场做出交通行政许可决定”（《交通行政许可实施程序规定》第十三条），大大方便了道路运输经营者。法规提供了便民、高效的服务环境，但一些负面问题随之产生。有些人钻法律空子，不规范使用驾驶证和从业资格证就是表现之一。在办理车辆道路运输证时，有些驾驶员的驾驶证和从业资格证被“借用”、“租用”甚至“盗用”。证件都是真实有效的，但是这就产生了“有的驾驶员同时在两个甚至多个单位服务，同时驾驶多辆车”的现象，这显然不符合现实逻辑。

二、原因分析

（一）当事人素质低，诚信理念差，法律意识淡泊

有些驾驶员不懂得保护个人资料，甚至随意把证件或证件复印件“借”给他人使用；有的“皮包车队”贪图私利，几套驾驶证和从业资格证重复使用；有的行政工作人员违反规定未能有效保护从业者的证件资料。

（二）许可制度不健全

在交通行政许可中没有“非营运道路运输证”。在农村，随着经济的发展和货车在农村的实用性，私家货车不断增加，其中大部分并不以营运为目的。由于费用的原因，这些人不情愿办理经营性营运手续。有些人仅仅办理了驾驶证，为了能让车辆上路使用，就“借用”或者“租用”其他驾驶员的驾驶证和从业资格证来办理道路运输证。

（三）许可程序有待完善

交通行政许可程序要求，只要所有手续齐全有效，就可以办理许可。显然，行政许可过程应增加一个环节，即审查申请材料中的从业者是否曾经办理过相关业务。但在实际工作中，如果把申请人的材料与已有档案中的资料核对，检查申请人是否曾经办理过许可，许可单位在人力、工作效率上必然受到限制。显然这是一种制度缺位。

（四）行政许可信息化缺陷

目前的交通行政许可工作，尽管建立起了信息化软件硬件系统，把人工办理业务改成了利用电脑打印机工作，工作效率有所提高，但没能有效利用已有数据资料，未实现信息共享，仅仅达到了一般信息管理系统的功能，其技术优势未能得到有效发挥，或者根本未真正运用，导致了资源浪费。有的驾驶员在一个单位可以为多辆货车办理道路运输证，也可以在不同地区办理多个车辆道路运输证，信息化缺陷就导致在行政许可源头不能及时发现这种现象。而驾驶员的可流动性，使得这种欺骗得以效仿和被反复利用。

（五）监督检查工作的局限性

路检路查只能在公路路口，同时受到工作时间和稽查人员数量等实际情况的限制，经常有一部分车不能被检查到。年度审验同样不容易发现问题。

三、解决措施

要解决这个问题，笔者认为需要加强宣传教育，提高相关人员的素质，更应当完善有关法规，加快交通行政许可的信息化建设。

（一）加大政策支持力度

贯彻国家实施信息化的总体思路，加快对交通行政许可信息化工作的宏观指导。2006年中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《2006-2020年国家信息化发展战略》明确指出：信息化是当今世界发展的大趋势，是推动经济社会变革的重要力量。大力推进信息化，是覆盖我国现代化建设全局的战略举措，是贯彻科学发展观、全面建设小康社会、构建社会主义和谐社会和建设创新型国家的迫切需要和必然选择。交通行政许可工作信息化责任重大，需要提供切实有力的宏观指导，给予政策的大力扶持，加强组织领导和统筹规划，制订规划，研究政策，为加快推进交通行政许可信息化建设提供有力保障。

（二）完善许可程序，扎实开展交通行政许可信息化建设基础工作

在受理开业申请时进行从业人员资格审查，让这种证件被重复使用的行为没有可乘之机。笔者认为这是一个目前确实可行而且行之有效的办法。

1.建立“从业人员电子数据库”。在数据库中存储从业人员的姓名、住址、驾驶证、从业资格证、服务单位等初始信息，同时建立从业变更登记制度。从业者和所服务单位解除劳动关系时，可以直接到业务窗口或利用电子邮件、传真等便捷的形式随时在行政许可部门登记，登记信息录入电子数据库存档备查，主管单位对从业信息能够及时更新、及时掌握。基层从业人员数据库的建立必将为实现信息共享奠定基础并起到一定的促进作用。

2.在交通行政许可系统中编制一个小程序（见图1）

3.在受理开业申请时，增加“从业人员资格审核”。输入从业者的“姓名、驾驶证、从业资格证”等信息，仅需几秒钟的时间系统便能自动查出结果。如果现有数据库没有相同的信息，则把该从业者的信息存储备查；否则发出警告信息提示审核者进一步核查该人是否已经离开原从业单位，或者是本次申请存在欺骗。目前而言，这是一项基础工作。综合考虑，交通行政许可程序得到进一步完善，经营行为得到有效监督，有关当事人合法权益得到有效保护，道路运输市场秩序的进一步好转，交通行政许可信息化建设势在必行。

4.实现信息共享。信息的局域化使用不能实现网络化的全部价值，只有信息共享才是最终目标。以内蒙古自治区为例，运政部门均使用标准协同式道路运输管理系统，办公使用内网OA系统，实现了全区联网。这为交通行政许可实现全区联网奠定了基础。可以充分利用现有的软件硬件网络资源，进一步完善软件，很容易做到全区交通行政许可工作的联网，实现信息共享。

（三）加强教育培训

通过从业人员资质培训、电视广播宣传等多种形式，加强法规制度宣传教育，引导经营者诚信经营，教育行政工作人员守法办事，提高全社会的法律意识，营造守法经营的良好氛围。

（四）完善有关法规

结合实际界定非营业性运输，适当降低农村自用车辆的有关费用，引导车辆使用者遵章守法。

四、结语

许可证管理篇8

制定《办法》的背景

在我国危险化学品安全管理的各环节中，危险化学品生产企业需要取得安全生产许可证，经营企业需要取得危险化学品经营许可证，运输企业也需要取得相应的资质许可，而对于使用危险化学品从事生产的企业，在以前一直没有专门的许可制度。

近年来，化工企业在使用危险化学品从事生产的过程中造成的事故时有发生，给人民群众生命和财产造成巨大损失。2006年8月7日，天津市津南区鑫达工业园区宜坤化工公司发生反应釜重大爆炸事故，死亡10人，近200m2厂房被毁。2011年1月6日，安徽省宿州市皖北药业有限公司实验车间发生三光气泄漏事故，造成75名职工住院接受治疗和观察，其中使用呼吸机进行治疗的重症病人17人（包括危重病人5人、特危重病人1 人），死亡1人。这些事故的发生说明，需要加强对使用危险化学品的安全监管，需要把涉及使用重点品种的化工企业纳入安全许可范围。

2011年3月2日，国务院颁布了新修订的《危险化学品安全管理条例》（以下简称《条例》），明确规定使用危险化学品从事生产，并且使用量达到规定数量的化工企业，应当取得危险化学品安全使用许可证，并对使用危险化学品从事生产的安全条件提出了要求。为贯彻落实相关法规的新要求，加强危险化学品安全监督管理，国家安全监管总局制定了《办法》。

《办法》的主要内容

《办法》分7章，共49条。包括总则、申请安全使用许可证的条件、安全使用许可证的申请、安全使用许可证的颁发、监督管理、法律责任、附则。《办法》在《条例》等相关法律法规框架下，参照《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》，针对使用危险化学品从事生产的化工企业的实际特点，明确了《办法》的适用范围及使用危险化学品从事生产的准入门槛，从申请条件、颁证程序、延期和变更手续、法律责任等各个环节，规范了危险化学品安全使用许可证的颁发管理，并且明确了各级安全监管部门、企业和安全评价机构等相关各方的责任。

明确了适用范围

根据《条例》第三章第二十九条“使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业，应当依照本条例的规定取得危险化学品安全使用许可证”的规定，《办法》的适用范围确定为：列入危险化学品安全使用许可适用行业目录、使用危险化学品从事生产，并且达到危险化学品使用量的数量标准的化工企业。危险化学品生产企业、使用危险化学品作为燃料的企业不适用本办法。

其中，危险化学品安全使用许可适用行业目录，是指国家安全生产监督管理总局依据《条例》和有关国家标准、行业标准公布的，需要取得危险化学品安全使用许可的化工企业类别。2013年，国家安全生产监督管理总局将依据GB/T 4754 -2011《国民经济行业分类》，参照我国传统化工行业的分类，从化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业3个典型的制造业（大类）化工行业中，剔除部分化工工艺简单、所用危险化学品量较少的小类行业，并予以公告。

危险化学品使用量的数量标准，由国家安全生产监督管理总局会同国务院公安部门、农业主管部门依据《条例》进行公布，拟将重点监管的危险化学品作为使用许可品种。使用量的数量标准，拟以企业危险化学品10天设计用量是否达到重大危险源临界量作为依据。

明确了安全使用许可证颁发管理工作的原则

根据《条例》“申请危险化学品安全使用许可证的化工企业，应当向所在地设区的市级人民政府安全生产监督管理部门提出申请”的规定，《办法》确定，安全使用许可证的颁发管理工作实行企业申请、市级发证、属地监管的原则。设区的市级人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内安全使用许可证的审批、颁发和管理，不得再委托其他单位、组织或者个人实施。

严格规范了申请安全使用许可证的条件

《办法》有关申请安全使用许可证条件的规定有12条，参照了《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》对申请安全生产许可证准入条件的有关规定，吸收了“两重点一重大”的有关要求（即：国家安全监管总局颁布的《首批重点监管的危险化工工艺》《首批重点监管的危险化学品名录》和《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》），规范了危险化学品安全使用的准入门槛，同时又具有较强的可操作性，主要体现在3个方面。

一是选址布局、规划的要求。《办法》要求企业总体布局符合《化工企业总图运输设计规范》《工业企业总平面设计规范》《建筑设计防火规范》等标准规范的要求，石油化工企业还应当符合《石油化工企业设计防火规范》的要求。同时，新建企业符合国家产业政策、当地县级以上（含县级）人民政府的规划和布局。

二是设计、工艺和安全设施的要求。《办法》要求，企业新建、改建、扩建建设项目，需经具备相应资质的单位设计、制造和施工建设；涉及危险化工工艺、重点监管危险化学品的装置，由具备石油化工医药行业相应资质的设计单位设计。

三是制度和人员要求。为落实企业安全生产责任制，《办法》规定，企业应当建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、岗位相匹配。《办法》还对企业制定的安全生产规章制度进行了细化，要求企业建立完善领导干部轮流现场带班制度、变更管理制度、应急管理制度等19项主要安全生产规章制度。

明确了安全使用许可证的申请和发证程序

根据《条例》“设区的市级人民政府安全生产监督管理部门应当依法进行审查，自收到证明材料之日起45日内作出批准或者不予批准的决定。予以批准的，颁发危险化学品安全使用许可证；不予批准的，书面通知申请人并说明理由”的规定，《办法》对企业申请安全使用许可证提交材料，如：申请安全使用许可证的文件及申请书、安全生产责任制文件、安全生产规章制度、岗位安全操作规程清单等11项材料明确作出规定，并对发证机关具体颁证程序、变更手续、延期手续及证书载明事项等进行了详细规定。

《办法》第二十五条对企业安全使用许可证的变更作了特别规定。企业进行安全使用许可证变更的条件，一是增加使用的危险化学品品种，且达到危险化学品使用量的数量标准规定的情况；二是涉及危险化学品安全使用许可范围的新建、改建、扩建建设项目的情况；三是改变工艺技术对企业的安全生产条件产生重大影响的情况。

明确了监督管理和法律责任细则

《办法》规定，“发证机关应当坚持公开、公平、公正的原则，依照本办法和有关行政许可的法律法规规定，颁发安全使用许可证”。同时，办法还明确了安全使用许可证的撤销、注销情况，并要求“发证机关应当将其颁发安全使用许可证的情况，及时向同级环境保护主管部门和公安机关通报。”

根据《条例》要求，《办法》强调了对企业违规擅自使用危险化学品从事生产的处罚。企业未取得安全使用许可证，擅自使用危险化学品从事生产，且达到危险化学品使用量的数量标准规定的，责令立即停止违法行为并限期改正，处10万元以上20万元以下的罚款；逾期不改正的，责令停产整顿。同时，《办法》还规定，安全使用许可证有效期届满后未办理延期手续，仍然使用危险化学品从事生产的，伪造、变造或者出租、出借、转让安全使用许可证等情况下，对企业的处罚及对承担安全评价、检测、检验的机构违规操作的处罚。

许可证管理篇9

上海证券交易所、深圳证券交易所，中国证券监督管理委员会各派出机构，各省、自治区、直辖市注册会计师协会，深圳市注册会计师协会：

经审核，财政部、中国证券监督管理委员会以财会〔2000〕1033号文件和财会〔2000〕1037号文件批准78家会计师事务所换发新的证券、期货相关业务许可证（以下简称证券许可证）。近日发现，部分上市公司2000年度会计报表审计报告仍以换证前原具有证券许可证的会计师事务所名义出具。为了规范注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务行为，根据财政部、中国证券监督管理委员会《关于印发〈注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定〉的通知》（财协字〔2000〕56号）和财政部《关于会计师事务所和注册会计师换发证券、期货相关业务许可证的通知》（财会〔2000〕1001号），现将证券许可证管理有关事项明确如下：

一、证券许可证换证工作结束后，原“执行证券、期货相关业务许可证”已停止使用。未取得新证券许可证会计师事务所，不得执行证券、期货相关业务和出具业务报告。

二、已经取得证券许可证的会计师事务所，因人员流动导致具有证券许可证的注册会计师人数不足20名的，暂停执行证券、期货相关业务，并限期在3个月内补充；逾期仍达不到规定标准的，吊销证券许可证。

许可证管理篇10

论文关键词 商事制度 烟草专卖 机构改革

商事登记是指商事主体或商业主体的筹办人，即行政审批的申请人为了设立、变更或终止商事主体资格，依照法律法规及其实施细则的规定，将登记事项向营业所在地登记机关提出申请，并经登记机关审查核准，载于商事登记簿的综合法律行为。商事登记制度改革，是对工商登记与监管的一次创新，成为推动政府职能转变和行政体制改革的突破口。

一、商事登记制度改革的导向及主要内容

2013年3月14日， 全国人大第十二届第一次会议批准通过《国务院机构改革和职能转变方案》，启动了工商登记制度重大改革，全力构建“宽进严管”的工商登记管理制度体系。

（一）工商登记程序由“先证后照”向“先照后证”转化

《国务院机构改革和职能转变方案》规定，“对按照法律、行政法规和国务院决定需要取得前置许可的事项，除涉及国家安全、公民生命财产安全等外，不再实行先主管部门审批、再工商登记的制度。” 商事登记制度改革遵循便捷高效、规范统一、宽进严管的原则，改革商事主体资格登记与经营资格许可审批相分离，将大部分的“前置审批”改为“后置审批”，经营者先办理营业执照便可从事一般生产经营活动，对必须经审批的，再办理许可审批，在取得“证”后，开展相关经营。

这一举措可以让更多的经营主体进入市场，活跃市场经济，但是，也可能会导致商事主体在后置审批许可环节遇阻，致使市场上出现大量的“有照无证”现象，给市场监管带来新的压力。

（二）注册资本由实缴资本制向认缴资本制转化

改革前，公司注册资本实行实缴登记制。改革后，取消公司注册资本最低限额，实行由公司股东（发起人）自主约定认缴出资额、出资方式、出资期限等，并对缴纳出资情况真实性、合法性负责的制度。

注册资本由实缴登记制改为认缴登记制，大大降低了商事主体进入各自经济活动的门槛，有利于实现社会经济资源的优化配置，但由于降低了注册登记门槛，客观上又可能会助长空壳公司、皮包公司的兴起。

（三）住所登记由允许“一址多照”和“一照多址”

改革前，住所登记需要审查住所用途和使用功能，实行“一址一照”。改革后，放宽工商登记条件，降低准入门槛，申请人提交住所使用证明，工商机关不再审查住所用途，允许“一照多址”、“一址多照”。

这意味着申请人只需提供场地必要的司法证明或行政管理证明即可，虽有利于程序的精简，但也加大了各行业主管部门对市场秩序管理的难度。

（四）年检方式实行年度报告制

改革前，企业和个体工商户实行年检（验照）制度，市场主体退出市场主要是注销和吊销两种方式。改革后，取消企业年审，实行企业年报备案制度。同时增加市场主体退出市场增加经营异常名录制度，对违反商事登记有关规定的商事主体，从商事登记名录中剔除，归纳到异常名录。

企业年度报告制度通过在公共平台公布企业的经营状况， 增加企业相关信息的透明度，强化企业的社会监督，节约行政资源，提高监管效能。

（五）注册登记的电子化

网上申报、网上受理、网上审批、网上注册，实行“全流程、无纸化”网上办理，实现商事登记全流程电子注册。此举极大简化了注册登记程序，提高了注册登记效率，一方面为市场主体的登记带来便利，另一方面也对后置行政审批的效能形成了“倒逼”机制。

二、商事登记制度改革对烟草零售许可证管理的影响分析

在原来的商事登记制度体系中，烟草零售许可是烟草零售市场主体工商登记的前置条件。改革后，“宽进严管”的制度体系，对烟草零售许可的准入审批及后续管理均产生了诸多影响。

（一）先照后证流程的影响

改革后实行“先照后证”，将办理工商执照作为烟草零售许可的前置条件，彻底改变了烟草零售许可办证的管理流程。这就意味着，若想进入烟草零售行业，必须先行取得营业执照，再行申请获得烟草专卖许可证。一方面，若烟草行政主管部门未能及时改进许可审批制度，使经营资格审批滞后于商事主体的经营活动，将产生监管的空档;另一方面，若经营主体法律意识不强，取得营业执照后仍从事烟草销售，将导致“有照无证”现象的增加，给卷烟市场监管带来新的压力。

（二）进入门槛降低的影响

《烟草专卖许可证管理办法》要求根据辖区内的人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能力等实际情况综合确定卷烟零售点设置布局，以保证有序的卷烟市场环境，保护零售户和消费者利益。由于商事登记制度改革降低了注册登记门槛，大量商事主体进入市场，将导致烟草专卖零售许可证潜在申请主体及实际经营主体的增加。在全球控烟的大环境下，这一变化将烟草零售许可证的总量控制和后续监管带来一系列不利影响。

（三）经营资金认定的影响

《烟草专卖许可证管理办法》第十四条第（一）项规定申请烟草专卖零售许可证的条件之一是“有与经营烟草制品零售业务相适应的资金”，而且现代零售终端的建设，也要求零售户有一定的资金投入保障。烟草零售许可如何遵从商事制度改革精神，降低许可证的申请条件，是否取消资金的限制以及采用“认缴制”，同时，若按照起初认缴资金可以为零执行，是否会对日后烟草零售的经营资金链产生一定的不良的影响。这些问题，值得在实践中认真思考和科学应对。

（四）登记住址放宽的影响

改革后住所登记允许“一址多照”和“一照多址”，申请人提交住所使用证明即可登记，工商登记机关不审查住所用途和使用功能，而《烟草专卖许可证管理办法》第十四条第（二）项规定“有与住所相独立的固定经营场所”。在商事登记改革的背景下，如何依法认定烟草专卖零售经营场所的固定性以及独立性，同时，由于许可证、营业执照在零售户经营地址这一登记事项上可能产生不一致，给后续的监管也提出了新的挑战。

（五）电子登记制度的影响

实践中，申请人一般以书面方式提出申请，对于申请人的申请，烟草专卖行政主管部门经过形式审查后，认为申请事项依法属于本机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，予以受理。之后再进行实质审查，包括书面审查和实地核查。商事登记制度改革推行全程电子注册登记制度，这也是烟草专卖许可需要与时俱进简化程序、提高效率，优化改良的方向。

三、商事登记制度改革后加强烟草零售许可管理的对策建议

在商事登记制度改革的背景下，烟草专卖部门作为行政管理部门，应立足于法律法规，顺应商事登记制度改革要求，合理调整烟草零售许可监管制度，改进和加强管理，推进行政审批制度改革，从而不断巩固和加强烟草专卖制度。

（一）灵活处置，设定资金准入条件

1.合理使用自由裁量权。《烟草专卖许可证管理办法》用对经营资金的表述是“相适应的资金”，对具体的数额并没有规定，各地烟草行政主管部门可以根据当地的总体经济水平，人均收入水平、卷烟销售数等相关指数进行权衡确定。

2.采用资金认缴制。根据商事制度改革精神，应由实缴制转为认缴制。可以通过签订承诺书的形式实行经营资金的认缴，承诺其有必要的资金投入，顺利开展后续经营活动。

（二）区别对待，坚持营业场所固定、独立原则

通过区别对待的办法实现经营场所照址相衔接，属“一照一址”的，以工商营业执照登记住址为经营住址，办理烟草零售许可证;属“一照多址”的，坚持一个住址办理一个烟草零售许可证;属“一址多照”的，按“受理在先原则”，为该住址办理一个烟草零售许可证。

（三）及时跟进，杜绝许可管理空档

1.健全部门联动机制。推广建立部门监管信息共享机制，形成统一、开放、竞争、有序的市场准入机制和后续许可管理体系。强化应用商事主体信息公示平台，多渠道加强与商事登记部门的信息实时互通，有针对性地开展巡查监管，督促监管对象在办理许可后再开展经营业务，确保经营项目中含有烟草专卖许可审批事项的商事主体尽快申领专卖许可资格，实现登记、审批、监管三个环节信息的无缝对接。

2.加强并完善无证户管理。对于持有工商营业执照的无证户，区别对待。对于符合烟草专卖零售许可条件和布局规划的无证户，应协助办理许可证;对于有条件达到要求但尚未达到的，在规定期限内达到专卖要求后，为其办理专卖零售许可证;对于不具备经营条件或不符合布局规划的，应坚决予以取缔，并函告商事登记部门变更登记范围或注销执照。

（四）创新流程，推行电子化审批模式

在形式审查阶段，逐步引入并着力推行网上申请、网上受理，通过网络对于申请人的申请进行形式审查，不符合法定条件的，作出不予受理或不受理决定，程序终结;符合法定条件的，予以受理，申请人再向烟草专卖行政主管部门填报格式文本。烟草专卖行政主管部门在形式审查后，再对已受理的行政许可开展实质审查。此举一方面符合行政许可改革趋势，方便社会公众、降低办证成本;另一方面提高烟草零售许可的行政效能，在新形势下巩固专卖制度。

（五）依托改革，加强烟草零售后续监管

1.借助商事主体经营异常名录制度加强监管。商事登记制度改革的一个重要内容，是将有违法违规行为的市场主体列入经营异常的“黑名录”，定期向社会公布，提高企业“失信成本”。依托这一制度，将被依法取消经营资格的卷烟零售户，纳入异常名录，创造公平、规范与自律的卷烟市场秩序。

2.借助多元化的市场监管模式创新监管方法。改进市场检查工作机制，由以往的定期检查与日常检查方式转变为运用“5+2”、“白+黑”错时检查、交叉检查等多种方式，加大对辖区市场违法违规经营活动的精准查处。同时建立违法行为曝光机制，定期在媒体曝光违法零售户，全面强化日常监管力度。

3.借助部门监管信息共享机制加强监管。不仅要加强内部各部门协作，更要重视与公安、工商、运管等部门的深度联合，畅通信息共享平台，建立无证（照）经营、证照不符等行为监管情况通报制度，构建多元协同执法工作机制。