市场调节竞争性范文

导语：如何才能写好一篇市场调节竞争性，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

篇1

【关键词】利率市场化；货币政策；经济结构

随着社会经济的发展，国家贸易往来频繁，改变了当前世界的经济发展趋势，对促进市场结构改革，提升人们的经济发展水平具有重要作用。需要大力开展市场化改革，为利率市场化改革贡献巨大的力量，以便促进进入机构的良好发展，提升金融盈利水平，强化金融监管力度，充分展现出利率市场化优势，解决利率市场在发展中存在的问题，对货币政策的有效性和经济结构发展形式进行调整，以便能够更好的适应当前市场的发展需求。

一、利率市场化对货币政策有效性的影响

（一）改善利率结构体系

利率结构影响整个市场的发展形式，对强化市场发展能力具有积极作用。在利率化市场发展过程中，需要充分了解现有市场的特殊性，加强对利率市场的控制，明确利率市场发展结构，按照相关标准要求，合理构建利率市场发展渠道，确保利率市场运行的合理性，强化利率市场发展，提升利率市场应用价值。在传统的理论市场存款中，通常会出现利率为零或者利率倒挂现象的出现，造成利率发展不合理现象的出现，影响着货币市场政策应用结构，无法取得良好的实施效果。因此，需要对利率市场的发展情况进行了解，针对利率市场在发展中存在的问题进行及时调整，确保利率市场各项工作的顺利开展，减少利率市场在发展中存在的阻碍，加强对利率市场的控制能力，为利率市场的发展点奠定良好的基础。

（二）完善金融市场机制

加强对货币政策的控制，对促进货币市场经济发展具有重要作用。需要对利率市场化和金融发展机制进行了解，结合当前市场的发展要求，对货币形式进行积极调整，强化资本市场应用能力，对资本市场发展情况进行及时有效的分析。充分展现出利率化市场的发展优势，强化对利率市场的控制化智能，充分发挥市场经济的控制作用。由于拆借市场存在主体不明确和市场交易规模小等情况，需要对价格信息进行及时的调整，完善市场发展体系，完善金融市场体系，对商业银行的现有资金进行合理调整，充分发挥银行资金调节的重要作用，完善金融市场发展体系。

（三）调整货币政策形式

利率化市场在实际的发展过程中具有特殊性，为了确保利率化市场的健康的发展，必须要对市场发展形式进行不断调整，强化市场控制能力，完善市场发展形势，展现出货币市场的发展特征。利率市场化的出现，给货币市场的正常效力造成了较大的影响，并且在不同的发展阶段利率化市场展现出了不同的发展规律和发展特征，出现延迟货币政策，影响着货币政策的实施效果。因此，需要对货币政策进行及时调整，展现出后续干扰形式的作用，了解更多货币决策环节，延长货币政策的时间，降低货币政策的传导效率。

二、利率市场化对经济结构调整的影响

（一）促进经济体制合理运行

要想促进经济市场发展，需要强化利率改革，将利率改革作为利率改革作为重要的应用基础，充分展现出经济机构体系和利率发展形式之间的重要作用，强化金融市场的应用能力，确保金融市场和资金市场之间建立紧密的联系。金融市场在发展过程中，需要以金融市场发展为基准，加强对价格形势的控制和发展。利率化市场在发展过程中，不能促进经济的可持续发展，需要做好整体干预，确保市场发展形式的规范性，强化货币政策应用能力，对利率化市场发展中存在的问题进行及时的调整，解决资本化市场在发展中存在的问题，取得良好的发展和设计效果。

（二）强化宏观控制能力

通货膨胀是经济市场发展中的一种状态，影响着利率的发展形式和管理制度，需要强化对利率市场化的宏观控制能力，制定出合理的利率管制结构，确保利率市场的持续发展。但是利率化市场在实际的发展过程中，管控不当情况时有发生，导致利率市场出现大幅度的下降和上升情况。因此，需要了解宏观经济的发展情况，强化市场主体的规范化管理，确保市场利率的平稳，需要强化宏观控制职能，对现有的市场利率进行调整和优化，展现出设计形式的优越性。

（三）优化资源合理配置

在现有的利率市场发展中，没有对资本市场的发展进行及时合理的控制，导致资本市场在发展中存在较多的问题，给资源的合理应用造成较大的影响。因此，为了确保基础控制和应用功能的有效实施，需要对利率市场发展形式进行进一步调整，展现出利率市场对经济市场发展的引导性作用，对利率市场整个发展阶段进行控制，发挥货币政策的最大化作用，对经济结构进行合理调整，满足经济结构发展要求，促进结构体系产业升级。

三、结论

利率化市场是当前社会主义经济市场的重要组成部分，呈现出循序渐进的发展形式。利率化市场在实际的发展过程中，受多种因素影响，导致现有的应用形式呈现出较多的问题，为了确保利率化市场的持续健康发展，需要对发展中不合理的内容进行及时的调整，确保经济结构形式的合理性，强化应用职能，展现出经济结构形式对应用介质造成的影响，加强对经济体系的合理化控制。

参考文献：

[1]兰璇.利率市场化对我国货币政策有效性影响的分析[D].山西财经大学，2015

[2]刘丰.利率市场化进程中我国货币政策利率渠道传导的有效性研究[D].昆明理工大学，2015

[3]刘莉.人民币汇率对货币政策及其有效性影响的研究[D].苏州大学，2013

篇2

一、市场由基础性作用到决定性作用的转变

研究我国改革开放的轨迹可以发现，每一次重大改革都是市场经济理论取得重大突破以后产生的，改革的方向都是调整和优化政府与市场的关系。

我国从1992年党的十四大提出使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的突破性理论，经过十五大、十六大、十七大直到2013年的十的不断发展，一直是指导我国经济体制市场化改革的思想理论基础。十八届三中全会明确提出市场对资源配置起决定性作用，表明我国的社会主义市场经济理论又取得了突破性进展。对市场作用的新定位将成为我国在经济体制改革中处理政府作用和市场作用的新指南。

1.市场的基础性作用和决定性作用有什么区别？

十八届三中全会作出的关于全面深化改革的决定明确提出，经济体制改革的核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。这是社会主义市场经济理论的重大突破，预示着我国的经济体制将迎来新的重大改革。这里的关键是明确“基础性”作用和“决定性”作用的内涵区别。

首先，在原来的市场的“基础性调节作用”定义中，实际上存在两个层次的调节，即国家调节市场，市场调节资源配置，市场在这里起基础性调节作用；而现在提的市场的“决定性作用”，意味着不再存在两个层次的调节，市场不再是在政府调节下发挥调节作用，而是自主地起决定性作用。

其次，原来的基础性作用定义是通过国家调控市场来实现宏观经济和政府目标，市场起不到决定性作用；而在市场起决定性作用时，政府所调控的不是对资源配置起决定性作用的市场机制，而是调控影响宏观经济稳定的价格总水平、就业总水平和利率总水平，等等，政府是在没有干预市场调节资源配置的前提下，对其产生的宏观结果进行调控。

第三，在基础性作用定义中，政府需要预先调控市场，并时时调控市场；而在市场起决定性作用时，宏观调控是在反映宏观经济的失业率和通货膨胀率超过上限或下限时才进行，这就给市场作用在宏观经济领域留下了很大的空间。

2. 为什么由基础性上升到决定性？

国家宏观调控市场的本意，主要有两个方面：一是要求市场调节资源配置能够贯彻社会主义的公平目标；二是贯彻宏观经济总量平衡的目标。而实际效果呢？一方面市场难以贯彻公平目标，另一方面宏观经济依然屡屡失控。再加上国家调控市场具有明显的主观性和有限理性缺陷，反而使市场调节资源配置受到各种干扰而达不到效率目标。面对这种政府失灵，与其达不到宏观调控市场目标，不如放开市场作用。

明确市场对资源配置的决定性作用，实际上是回归到了市场经济的本义。经济学不仅研究效率目标，更为重要的是研究实现效率目标的机制。无论是经济学还是西方经济学，共同的结论是，在市场经济条件下，只有市场机制才能实现资源的有效配置，马克思对此的说明是：社会劳动时间在各个部门的有效分配的标准是每个部门耗费的劳动时间总量是社会必要劳动。其实现依赖于价值规律的充分作用，市场机制是价值规律的作用机制。“竞争，同供求比例的变动相适应的市场价格的波动，总是力图把耗费在每一种商品上的劳动的总量归结到这个标准上来”。（马克思：《资本论》第3卷，第214页，人民出版社2009年版）西方经济学对此的说明是福利经济学的定律，即每一个竞争性经济都具有帕累托效率，每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过市场机制实现。市场按效率原则竞争性地配置资源，能促使资源流向效率高的地区、部门和企业。我国经济已经过了依靠资源投入阶段，资源和环境供给不可持续问题已经非常突出，确确实实到了向效率要资源的阶段。因此，将资源配置的重任交给市场就显得更为迫切。

3. 什么是市场在资源配置中起决定性作用？

市场决定资源配置是靠整个市场机制的有效运行来调节的。其基本含义是依据市场规则、市场价格、市场竞争配置资源，实现效益最大化和效率最优化。现实表现是市场决定生产什么、怎样生产、为谁生产。前提是消费者、机会均等、自由竞争、自由企业经营、资源自由流动。显然，转向市场决定资源配置的体制和机制会牵动一系列的改革。

所谓市场决定生产什么，是指生产什么东西取决于消费者的货币选票。市场要起到决定作用，不仅要求生产者企业自主经营和决策，还要求消费者，消费者自由选择。生产者按消费者需求，按市场需要决定生产什么，才能真正提供社会所需要的产品。与此相应，就要取消各种政府对企业生产什么的审批。

所谓市场决定如何生产，是指企业自主决定自己的经营方式，自主决定自己的技术改进和技术选择。在充分竞争的市场环境中，生产者会选择最先进的技术，最科学的经营方式，最便宜的生产方法。竞争越是充分，资源配置效率越高。与此相应的体制安排是打破各种保护和垄断，优胜劣汰，生产者真正承担经营风险。

所谓市场决定为谁生产，是指生产成果在要素所有者之间的分配，取决于生产要素市场上的供求关系。市场配置的资源涉及劳动、资本、技术、管理和自然资源。各种资源都有供求关系和相应的价格，相互之间既可能替代又可能补充。由此就提出资源配置效率的一个重要方面：最稀缺的资源得到最节约的使用并且能增加有效供给，最丰裕的资源得到最充分的使用。这种调节目标是由各个要素市场的供求关系所形成的要素价格所调节的。要素使用者依据由市场决定的生产要素价格对投入要素进行成本和收益的比较，以最低的成本使用生产要素，要素供给者则依据要素市场价格来调整自己的供给。与此相应的体制安排是各种要素都进入市场，各种要素的价格都在市场上形成，并能准确地反映各种生产要素的稀缺性，调节要素的供求。

市场决定资源配置突出的是市场的自主性。这种自主性不仅表现为市场自主地决定资源配置的方向，同时也表现为市场调节信号即市场价格也是自主地在市场上形成，不受政府的不当干预。关于价格在市场上形成，经济学有过明确的规定：价格只有在竞争性的市场上形成，才能形成准确反映市场供求的价格体系，才能反映价值规律的要求。当年马克思就指出，市场上“不承认任何别的权威，只承认竞争的权威”。（马克思：《资本论》第1卷，第394页，人民出版社1972年版）因此，政府就没有必要再直接定价。改革以来，竞争性领域价格基本上已经放开，由市场定价。现在需要进一步推进水、石油、天然气、电力、交通、电信等垄断性领域的价格改革。经济学的一般理论都指出，垄断严重削弱市场的活力，从而降低资源配置的效率。垄断价格、垄断收入以及垄断部门的服务质量问题，本质上都是体制问题。根据政府规制理论，自然垄断部门不是所有环节都需要政府规制，其中作为网络型自然垄断环节的前向和后向环节都可以作为竞争性环节，其价格应该在市场上形成。政府定价范围就主要限定在重要公用事业、公益、网络型自然垄断环节。凡是能由市场形成价格的都交给市场，政府不进行不当干预。这样，市场价格信号就更为准确，市场调节范围就更为广泛。而且，市场价格形成不只是指商品价格，还涉及各种生产要素的价格体系。按照上述市场要求作为市场调节信号的价格、利率和汇率都应该在市场上形成，反映市场对各种要素的供求关系。

显然，为了保证资源配置的效率，政府更好发挥作用的首要方面是通过自身的改革使市场对资源配置起决定性作用。

二、完善决定资源配置的市场机制

市场是以包含市场价格、市场竞争和市场规则的市场机制来决定资源配置的。显然，市场配置资源是否有效，前提是市场机制是否完善。

根据新古典经济学的界定，市场机制有效配置资源要以完全市场为基础。完全市场的标准就是经典的阿罗―德布鲁模型假设的：对于任何商品，在任何时间、任何地点、任何自然状态下（任何风险状态）都处于完全竞争的市场中，大量的追逐利润（或价值）最大化的厂商与理性的追逐效用最大化的消费者之间相互影响、相互作用。该模型对完全市场有几个最基本的规定：各种商品都要进入市场；各个市场是完全竞争的；市场主体（厂商和消费者）都是理性的追求最大化。（参见斯蒂格利茨：《社会主义向何处去》第5页，吉林人民出版社1998年版）这就是说，经济学所认定的市场配置资源最为有效是以这种完全市场为标准的。应该说，在现实中这种完全市场并不存在，但它是建设和完善市场的参照。

现实的市场达不到完全竞争的条件。市场不完全包括竞争不完全、市场体系不完全、信息不完全。在这种不完全的市场调节下，整个经济难以达到效率。市场经济实践证明，现实的市场体系并不是完善的。非均衡市场理论指出了价格刚性、供求对价格缺乏弹性、竞争不充分会导致市场不均衡。信息不完全理论指出市场信息不完全既可能导致逆向选择、道德风险、免费搭车、欠债不还等等机会主义行为，也可能导致市场劣币驱逐良币的现象。我国的市场经济是由计划经济转型的，市场体系和市场秩序的混乱现象比此更为严重。现实中存在的市场上过度的“血拼式竞争”会导致社会资源的严重浪费和社会的不稳定。为了保证市场对资源配置的决定性作用，需要着力建设和完善市场。否则，市场配置资源不会有效。

从亚当・斯密开始一直到哈耶克都是信奉自然秩序。其基本思想是，充分竞争的结果自然形成一种秩序。与此相应，建立市场秩序的基本途径是促进竞争。只要竞争是充分的，市场秩序就自然形成。现代制度经济学理论则强调，竞争要有秩序，市场秩序不完全是自我调节自我实现的。秩序不是自发形成的，需要自觉建立起竞争秩序，从而形成有秩序的竞争。这就是无形的手要在有形的秩序中指挥。这就成为政府更好发挥作用的重要方面。就我国现阶段来说，市场秩序建设突出在以下几个方面。

一是规范和保护产权。产权界定是市场交易的前提。任何商品只有在产权界定清楚的情况下才能进行交易。市场秩序应该建立在有效的契约制度和产权制度基础上。保护市场参与者的合法权益，从根本上说就是保护其产权。正如马克思所说，交易双方“是作为自由的、在法律上平等的人缔结契约的。契约是他们的意志借以得到共同的法律表现的最后后果。”“他们必须承认对方是所有者。这种具有契约形式的（不管这种契约是不是用法律固定下来的）法权关系，是一种反映着经济关系的意志关系。”（马克思：《资本论》第1卷，第199页，人民出版社1972年版）显然，所有权是市场经济的前提和根本。没有所有权，也就没有契约形式的法权关系。在中国特色社会主义基本经济制度框架内建立的产权制度，必须明确公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。产权界定和保护是国家职能。国家不只是要保护国有资产，还要保护各种所有制经济产权和合法利益。尤其是从法律和制度上对经济主体的产权归属进行明晰的界定和产权保护。其中包括规范产权流转和交易，保障市场坚持等价交换、平等竞争等。

二是建立公平开放透明的市场规则。任何游戏都有规则，市场交易也不例外。建立市场规则也就是规范市场秩序，这是提高市场调节效果，降低市场运行成本的重要途径。市场机制之所以具有有效配置资源的功能，就在于其坚持市场公平的原则，包括权利平等、机会均等、公平交易、规则公平。在这种公平竞争的市场上，企业自由进出市场，消费者自由选择，要素自由流动，交易等价交换。市场在这样的公平竞争的市场环境下配置资源，就能达到效率目标。我国目前市场竞争的不公平突出表现在三个方面：一是不同所有制经济的不平等待遇，非公有制经济实际上受到各种形式的歧视；二是存在市场垄断，相当多的属于计划经济残余下来的行政垄断，处于垄断地位的企业可以操纵市场，获得垄断收益；三是国家和地方出台的各种优惠和倾斜政策。有优惠就有歧视，政策不一视同仁，部分地区部分企业获得某种优惠和照顾，造成竞争机会不公平，由此弱化市场机制的调节效应。建设公平竞争的市场，突出需要建设法治化的营商环境，实行统一的市场准入和市场化退出制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。这里的关键是政府对负面清单的制定要真正体现公平开放透明的要求。市场的公开透明要求建立市场信息披露制度。市场信息不完全，独享信息的一方可能垄断和操纵市场，市场交易就达不到双赢。信息的经济价值也就凸现出来。市场参与者为此需要支付信息成本获取信息。从社会来讲就需要通过一定的制度安排来强制市场参与者披露信息，政府也要建立市场信息披露制度，为市场参与者提能过剩、技术水准、市场需求等信息，由此从社会范围降低信息成本。

三是建立统一开放的市场。统一市场可以从多角度作出规定：一是从产品和要素的流动性角度，统一市场意味着在市场上要素自由流动、企业自由流动、产品和服务自由流动；二是从各类市场主体的市场地位角度，统一市场是指各类市场主体平等地进入各类市场并平等地获取生产要素；三是从市场规则角度，各个地区的市场规则统一，各个地区市场按照统一的规则运作。我国是从自然经济直接进入计划经济，又从计划经济向市场经济转型的。因此，我国的统一市场一直没有形成。在改革进程中已有的财政税收制度的改革和地区发展政策又强化了地方利益，由此产生的地方保护主义的市场壁垒，阻碍要素在自由流动中实现有效配置。现阶段建设统一开放的全国市场有三个方面的工作：一是打破地方保护，地方政府对本地处于劣势的产业和企业保护，使处于竞争劣势的企业和产品因保护而不能退出市场，造成了资源配置缺乏效率，不能实现资源最优配置；二是要打破市场的行政性垄断和地区封锁，实现商品和各种生产要素在全国范围自由流动，各个市场主体平等地进入各类市场交易；三是打破城乡市场分割，建设统一的城乡市场，其路径涉及提升农村市场化水平，完善农产品价格在市场上形成机制，建设城乡统一的土地市场为重点的城乡要素市场。

四是完善市场体系。市场体系是资源有效配置的载体。对转向市场决定资源配置来说，具有特征性意义的是，资本、土地、劳动力、技术等生产要素都要进入市场，只有在各种要素都进入市场系统并在市场上自由流动，市场决定资源配置才能成为现实。各个要素市场上的供求调节各种要素的价格，从而调节各种生产要素所有者得到的报酬，才可能有效配置各种资源。市场经济是信用经济，资源基本上是通过信用渠道配置的，因此完善金融市场体系尤为重要。马克思当年在《资本论》中就明确提出市场充分竞争的必要条件是，资本有更大的活动性，更容易从一个部门和一个地点转移到另一个部门和另一个地点。这个条件的前提除了社会内部已有完全的商业自由外，“信用制度的发展已经把大量分散的可供支配的社会资本集中起来。” 在现阶段完善金融市场体系，就如十八届三中全会所指出的，主要涉及三个方面，一是各种所有制经济平等获取金融资源，允许具备条件的民间资本依法发起设立中小型银行等金融机构；二是完善金融市场调节信号，其路径是利率市场化，使利率反映资本市场供求并调节其供求；三是鼓励金融创新，丰富金融市场层次和产品；四是以金融市场作为对外开放的通道，实现国内市场和国际市场的对接。

以上四个方面市场机制的完善是使市场有效发挥决定性作用的基础。而对政府来说，更好地发挥作用必然要改革市场监管体系。市场监管就是维持市场秩序，保障公平交易，从而保障市场在资源配置中有效发挥决定性作用。现阶段改革市场监管体系，重点是解决政府干预过多和监管不到位问题。在监管过程中，政府所要遵守的规则就是，政府必须退出运动场，不当“运动员”，公正执法不吹“黑哨”。

三、政府配置公共资源要尊重市场规律

在社会主义市场经济中，明确市场对资源配置的决定性作用不能放大到不要政府作用，也不能把市场决定资源配置放大到决定公共资源的配置，更不能像新自由主义认为的那样不要政府。

对政府与市场的作用不能以为强市场就一定是弱政府。政府作用和市场作用不一定是此消彼长的对立关系。以前一时期的苏南地区为例，这里既有政府的强力推动又有市场的强大作用。原因就在于，政府和市场不在同一层面发挥作用。政府强在为市场有效运行创造好环境，如法制、人文的软环境，重要基础设施的硬环境；政府强在自身财力，没有与民争利；政府强在对各级政府的全面小康和基本现代化的指标导引和考核。这种政府的强力推动实际上是支持市场充分发挥作用。因此，这里强市场的重要标志是：世界500强企业和规模型民营企业蜂拥而至高度集聚。当然，随着市场对资源配置起决定性作用的理论被确认，这种强政府和强市场的合作方式也需要转型。

面对市场对资源配置的决定性作用，凡是市场能做的，比政府做得更好的都交给市场。但这并不意味着不要政府对经济的干预。全社会的资源除了进入市场的市场资源外，还有公共资源。公共资源是未明确私人所有的资源，涉及没有明确私人所有权的自然资源、政府的法律和政策资源、公共财政提供的公共性投资和消费需求等。公共资源的配置不能由市场决定，原因是公共资源配置是要满足公共需求，遵循公平原则，只能由政府决定。

根据一般的市场经济理论，在市场决定资源配置的场合，需要政府在市场失灵的领域发挥作用。其中包括克服贫富两极分化，克服环境污染之类的外部性。制度经济学指出，政府（国家）作为制度变迁的重要基石，其基本功能是保护有利于效率的产权结构。宏观经济学明确指出，市场决定资源配置基本上是解决微观经济效益、宏观经济的总量均衡，而克服高失业和高通货膨胀之类的宏观失控，则要靠政府的宏观调控。

综合上述理论界定，在市场对资源配置起决定性作用的条件下，政府要更好配置公共资源，需要政府和市场有明确的边界。大致可作如下界定：市场决定不了的，如涉及国家安全和生态安全的由政府决定；市场失灵的，如公平分配和环境保护方面等由政府干预；市场解决不了的，如涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目由政府安排；市场调节下企业不愿意进入的，如公共性、公益性项目由政府安排。在这样一些领域政府不只是进入，而且应该充分并且强有力地发挥作用。政府配置公共资源主要是政策路径，其中包括利用收入分配政策促进社会公平；通过产业政策和负面清单引导产业结构转型升级；通过财政和货币政策调节宏观经济运行。

对于我们这样一个仍然处于社会主义初级阶段的发展中国家来说，发展仍然是硬道理。推动发展理应是政府的重要职责，但政府推动发展的质量不高。究其原因，主要就在于对各级政府的GDP考核和片面追求GDP的增长，促使政府利用行政手段配置资源，没有充分发挥甚至压制了市场在配置资源方面的效率功能。现在国家明确纠正单纯以经济增长速度评定政绩的错误导向，同时要求取消优惠政策、大幅度减少审批项目，这就为各级政府摆脱原有发展方式的束缚，充分发挥市场配置资源的决定性作用提供了空间。在此前提下，各级政府还需要承担必要的推动发展的任务。例如，推动城乡发展一体化和城镇化、发展创新驱动型经济、经济结构调整、生态和环境建设、发展开放型经济，等等。以上发展任务和克服市场失灵，都需要政府通过公共资源的配置来推动和实现。

在市场对资源配置起决定性作用后，更好发挥政府作用的一个重要标志是政府行为本身也要遵守市场秩序。政府职能的错位，政府权力的滥用都会引起市场秩序的混乱。政府超越了所应该拥有的权限，直接介入了企业的微观经营活动，可能造成企业行为机制的扭曲。政府也会失灵，、寻租、行政垄断还大量存在。除此以外，“由于政策制定者个人主观认知的困难也会造成政府的失灵。”（哈米德・豪斯赛尼：《不确定性与认证欠缺导致欠发达国家的政府失灵》，载《经济社会体制比较》2004年第2期）针对这些问题，政府更好发挥作用的基本路径是政府作用机制要同市场机制衔接，政府配置公共资源同市场配置市场资源应该结合进行。

首先，在推动发展方面，政府作用不能孤立进行，需要同市场机制结合。现阶段的经济发展突出在两个方面：一是结构调整，二是创新驱动。经济结构尤其是产业结构调整主要依靠市场来调节。我国产业结构的突出问题是产能过剩越来越严重。市场有效配置资源的一个重要机制是优胜劣汰，只要打破地方保护，利用市场机制调节产业结构就能有效淘汰落后的和过剩的产能。但是对我们这样的发展中大国来说，经济结构的调整不能只是靠市场，产业结构的转型升级需要国家的产业政策来引导，尤其是前瞻性培育战略性新兴产业还是需要政府的引导性投资。再就创新驱动来说，市场竞争能够提供创新的压力，技术创新也需要市场导向。但市场配置的是已有资源的问题，而创新驱动需要驱动非物质资源的创新要素，需要创造新的要素，仅仅靠市场不能完全解决创新驱动问题。需要国家推动创新驱动：一是国家实施重大科学创新计划；二是国家要对技术创新与知识创新两大创新系统进行集成；三是国家要对孵化新技术提供引导性投资；四是国家要建立激励创新的体制和机制。

其次，在克服市场失灵方面，政府作用要尊重市场决定的方向。市场决定资源配置必然是资源流向高效率的地区、高效率的部门、高效率的企业。坚持公平竞争的市场规则运行能够保证结果的效率，但不能保证结果的公平，由此产生的贫富分化反映市场失灵。（斯蒂格利茨在近期出版的论著中指出：“已为共知的市场经济最黑暗的一面就是大量的并且日益加剧的不平等，他使得美国的社会结构和经济的可持续受到了挑战：富人变得愈富，而其他人却面临着与美国梦不相称的困苦。”《不平等的代价》第3页，机械工业出版社2013年版）社会主义市场经济的运行既有效率目标又有公平目标，政府有责任促进社会公平正义，克服这种市场失灵，以体现社会主义的要求。为了保证市场配置资源的效率，政府贯彻公平目标的作用就是进入收入分配领域，依法规范企业初次分配行为，更多地通过再分配和主导社会保障解决公平问题。即使要协调区域发展，政府也是在不改变资源在市场决定下的流向的前提下，利用自己掌握的财政资源和公共资源按公平原则进行转移支付，或者进行重大基础设施建设吸引发达地区企业进入不发达地区。

第三，在提供公共服务方面，政府作用要尊重市场规律，利用市场机制。必须由政府提供的公共服务，并非都要由政府部门生产和运作，有许多方面私人部门生产和运营更有效率。政府通过向私人部门购买服务的方式可能使公共服务更为有效、更有质量。例如，推进城乡发展一体化的一个重要方面是推进基本公共服务的城乡均等化，在广大的农村城镇所要提供的基本公共服务不可能都由政府包揽，也可采取购买服务的方式。筹集公共资源也是这样。城市建设的资金可以由政府为主导建立透明规范的城市建设投融资机制，其中包括地方政府通过发债等多种方式拓宽城市建设融资渠道，允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营。

第四，在维持市场秩序方面，政府要加强社会信用体系建设。建立市场秩序必须高度重视道德规范建设，解决好市场秩序的道德基础即诚信问题。只有当交易者建立在诚信基础上，所有各种市场规范才能起作用。社会信用体系建设涉及两个方面：一方面是制度性信用，即通过各种法定的和非法定的方式建立健全征信体系，通过法律手段严厉打击欺诈等失信行为；另一方面是道德性信用，即褒扬诚信、鞭挞失信，形成全社会共同遵守的道德观和价值观。这两方面相辅相成，克服机会主义行为，使诚信成为自觉的行为，也就是自觉地遵从市场秩序。

篇3

1.（2012·浙江文综卷·26）2008年金融危机以来，浙江民营企业加大海外投资力度，尤其是一批龙头企业从2011年开始集体发力参与国际并购，有的还把工厂开设到欧美国家。浙江民营企业上述举措的意义在于

①拓展经济发展空间，提升国际化经营水平②提高资源配置效率，增强抵御风险的能力 ③加快产业转移，充分发挥我国劳动力资源优势 ④创新利用外资方式，形成参与国际竞争新优势

A.①② B.①④ C.②③ D.③④

解析：本题主要考查经济全球化、企业“走出去”的积极意义。材料中参与国际并购、到欧美国家办厂，这是我国企业积极适应经济全球化要求，主动“走出去”的表现。经济全球化促进生产要素在全球范围内流动，提高了资源配置效率，拓展了企业发展空间；企业“走出去”开展国际化经营，既有利于培育国际知名品牌，也有利于防范国际风险。故本题选①②组合。解答本题主要围绕经济全球化、企业“走出去”的积极意义进行选择，还要注意不能把“引进来”和“走出去”混为一谈。创新利用外资方式、发挥我国劳动力资源优势，这些都与我国实施的“引进来”战略有关。另外，材料与产业转移无关。故③④不选。

2.（2012·安徽文综卷·1）2012年我国经济社会发展要突出把握好稳中求进的工作总基调。下列选项中符合这一要求且表述正确的是

A.运用经济手段——国内生产总值增长目标略微调低为7.5%

B.运用行政手段——调整金融机构存款准备金率

C.采取积极的财政政策——规范并引导民间融资健康发展

D.采取稳健的货币政策——落实和完善支持小微企业的税收优惠政策

解析：本题主要考查宏观调控的经济手段和行政手段的区别，以及经济手段中财政政策和货币政策的区别。宏观调控的经济手段，是国家运用经济政策和计划，通过对经济利益的调整来影响和调节经济活动的措施；行政手段是国家采用强制性的行政命令、指示、规定等措施来调节和管理经济的手段。国内生产总值增长目标略微调低为7.5%，是国家通过计划调节经济的表现，故A符合题意。调整金融机构存款准备金率，运用的是经济手段中的货币政策，不是行政手段，故B不选。财政政策是指财政收入和支出的政策，一般与税收有关；而货币政策是指货币供应量、利率、信贷等方面的政策，一般与银行有关。规范并引导民间融资，这与货币有关，故属于货币政策而非财政政策，故C不选。落实和完善税收优惠政策，这属于财政政策，故D不选。

3.（2011·广东文综卷·26）某企业某年利润1.2亿元，称之为私人收益，但污染造成附近居民的经济损失约0.4亿元，这样社会收益约0.8亿元。由于政府新颁布了环境保护条例，在同样情况下，该企业为避免可能面临的0.4亿元罚款，投入0.2亿元解决了污染问题，此时的社会收益为1.0亿元。这一过程表明

A.法律法规是资源配置的基本手段

B.污染是公共物品，必须由政府治理

C.市场在政府调控下对资源配置起基础性作用

D.市场调节具有滞后性的弊端

解析：企业追求利益的最大化，是市场竞争的必然要求，也是市场优化资源配置的表现。但在市场竞争中，为了追求利益最大化，市场主体有时会做出违法违规、道德缺失、损害社会利益的事，造成资源浪费，故需要国家强有力的宏观调控。材料反映的就是国家通过法律手段对企业行为进行调节。故本题选C。解答本题还要明确以下知识点：①市场经济条件下，资源配置的基本手段是计划和市场。故A不选。②什么是公共物品？公共物品，是指在消费上具有非竞争性、非排他性的物品。显然污染不是公共物品，应由企业和政府共同治理。故B不选。③区别市场调节的自发性和滞后性。简单讲，市场调节的自发性主要表现为市场主体为了获取不正当利益而做坏事；滞后性是指市场调节是事后调节，因此市场主体可能会做错事，但不是做坏事。材料体现的是市场调节的自发性而非滞后性，故D不选。

4.[2012·山东文综卷·30（1）]中国对外贸易的发展将中国与世界更加紧密地联系起来，有力地推动了中国的现代化建设。阅读材料，回答问题。

材料一 下图为2001年和2011年中国出口商品情况图。

注：高新技术产品出口额在出口商品中所占比重，2001年为17.5%，2011年为28.9%。

材料二 2012年国家采取一系列经济措施保持对外贸易稳定发展：支持企业培育自主品牌；扩大高新技术产品出口，控制高耗能、高污染产品出口；完善进口政策，搭建更多的进口促进平台等等。同时，国家进一步营造公平透明的市场环境，减少政府对微观经济活动的干预，健全制约和监督机制，提高政府服务水平。

材料一反映了哪些经济信息？运用《经济生活》知识，分析材料二中国家为保持对外贸易稳定发展采取的经济措施有何意义。

解析：解答图表题，主要是通过数字的比较得出相关结论，一般是通过纵比看成绩，通过横比看不足。对本题中的图表主要是通过纵比看成绩。注意，有几个比较的项目，答案一般就有几点。解答第二个问题，首先要审清设问，设问的立足点是“经济措施”，设问的类型是“意义类”；然后阅读材料，找出经济措施，最关键的是能结合具体措施，有针对性地调动有关《经济生活》知识进行解读；最后运用“意义类”试题的答题方法组织答案，通常使用“有利于”的表述方法。

参考答案：与2001年相比，2011年我国出口商品总额大幅增长，高新技术产品出口额明显增长，高新技术产品出口额所占比重明显上升。

有利于提高自主创新能力；有利于转变外贸发展方式，推动产业结构优化升级；有利于促进进出口贸易平衡发展，提高我国开放型经济水平。

篇4

我国会计信息市场与政府监管浅议

1 会计信息市场是垄断竞争市场

会计信息市场是一个垄断竞争市场，具体分析如下：

1.1 竞争性分析 不论是理论中受托责任的解脱，还是资本市场上筹资的相互竞争，企业都有对外披露会计信息的压力和动力。在现实中，甚至有不少上市公司会主动公布没有被强制要求披露的新一年度盈利预测的信息，综上所述，会计信息市场存在着竞争。

1.2 非同质性分析 在会计信息市场中，公司是会计信息的垄断供给者，由于各企业的具体财务状况和经营成果千差万别，所以导致与此对应每个企业的会计信息所反映的实质内容是不同的，因此会计信息市场上的商品——会计信息——是非同质的。

综上所述，会计信息市场是垄断竞争市场。

2 会计信息市场失灵的经济学分析

经济学家将是否实现帕累托最优作为评价市场机制的标准，同样的，对于会计信息市场而言也是如此。但是，由于会计信息的公共物品性和外部性，以及会计信息市场的市场势力和信息不对称性最终导致会计信息市场的失灵，即会计信息市场没有达到帕累托最优，会计信息市场是失灵的。

2.1 会计信息的公共物品性导致的市场失灵 所谓公共物品是指既无排他性也无竞争性的物品。判断会计信息是否为公共物品，也应从有无排他性与竞争性两个方面加以考虑。

第一，排他性分析 会计信息的收费具有不可行性，因为如果企业试图对会计信息收费，那么他们极有可能吸引不到投资者或债权人，所以会计信息具有非排他性。第二，竞争性分析 对于会计信息，一个人对会计信息的使用不会减少其他人使用它的能力，因而会计信息具有非竞争性。

综上所述，会计信息具有公共物品的特性。

正是由于它的公共物品性导致了诸如价格信号失灵和搭便车等现象，最终导致了会计信息市场的失灵。

2.2 会计信息的外部性导致的市场失灵 从会计学角度看，外部性可以理解为：一家公司所披露的会计信息对信息用户所产生的直接或间接的影响，但是，这种影响却不能通过市场来交易。根据这种影响的对使用者的有利与不利，会计信息的外部性又可进一步区分为正外部性和负外部性。

如果企业提供的会计信息对某些消费者来说是有用的，且这些消费者又不需要支付任何费用，则这种会计信息就给这种消费者带来了正的外部性；然而，如果企业提供的会计信息导致某些消费者做出了错误决策，企业却不承担消费者错误决策的成本的话，则这种会计信息就给消费者带来了负的外部性。在会计信息市场中，正是由于这种外部性的存在最终导致了会计信息市场的失灵。

2.3 会计信息市场的市场势力导致的市场失灵 如上所述，会计信息市场是垄断竞争市场，从会计信息的生产和提供方来看，由于不同企业所提供的会计信息具有“非同质性”，所以企业管理当局可以被看作是企业会计信息的垄断供给者。在会计信息垄断供给的情况下，垄断者凭借自身的市场势力及垄断优势，使会计信息的价格和产出水平偏离市场需求，以不充分的会计信息披露来实现自身利润的最大化而不是社会效益的最大化。而且，在资本市场竞争中还会产生诸如公布误导信息或者虚假信息等激励因素，因此企业管理当局还有可能因此对会计数据进行不正当操纵从而谎报会计信息。

总之，由于会计信息市场的市场势力——垄断供给，最终会导致市场的失灵。

2.4 会计信息市场的信息不对称性导致的市场失灵 信息商品与普通商品在人们的购买途径上有很大的不同，人们在购买普通商品时，首先要了解它的价值，然后再决定是否购买。但是对于信息商品，这种购买途径却是不可能完成的，因为人们之所以愿意购买信息商品是因为它具有不可知性，相反一旦它被了解了，人们就没有必要再购买了。因此，市场本身的作用被这种信息商品的特殊性极大的限制住了。

会计信息市场同样是信息不对称的，正是这种不对称的信息导致供求双方持有不完全不对称的会计信息。进一步研究可知，会计信息的不对称性从发生的时间上看，可以分为事前的不对称和事后的不对称。进一步的，研究事前不对称信息的模型可以称之为逆向选择模型，而研究事后不对称信息的模型则可以称之为道德风险模型。

综上所述，由于会计信息市场的信息不对称性所造成的不完全信息，导致了会计信息市场的失灵。

3 政府的监管——治理失灵的措施

在经济学中，针对市场失灵的解决办法总的来说有两个方面，分别为：私人解决和政府管制。对于私人解决方法又称为“科斯定理”。但是，科斯定理也并不总是有效的，由于交易成本的存在，当利益各方人数太多时，达成协议就是不可能的了。因为协调每个人的代价太高昂，但这时政府可以起到调节的作用，即政府管制。

3.1 完善会计制度，制定高质量的会计准则 在政府监管的一系列措施中，笔者认为首当其冲的应该是对现行会计制度和会计准则的进一步完善。首先，要增强会计制度和会计准则制定上规范性，使上市公司在会计处理时没有太大的可选择余地，在这里，尤其要规范注重和加强收入和费用的计量规范，以避免上市公司操纵会计利润，扰乱经济秩序。其次，还要对具体准则进行不断的更新和修正，使之能够与时俱进，跟得上经济的发展进程，要做到这一点，就要求在制定制度和准则时要遵循高质量准则制定原则，考虑准则的经济后果以及保证准则制定机构的独立性等。最后，有关准则的制定可以适当借鉴美国的“允当程序”，即在形成正式的法规和准则之前，给予企业界和学术界充分表达意见的时间和机会，这样能更有效的保证制度和准则制定的允当。

3.2 加强会计信息质量的管制，增强打假力度 长期以来，由于政府部门没有对企业进行适当有效的监督，使得企业在进行会计信息披露时会产生一系列的问题。因此，监管部门应当对此引起高度的重视，加强对企业会计信息质量的检查。在对企业会计信息进行审查时，一旦发现问题应该迅速公布于众，决不滞留，决不姑息，从而提高监管的透明度和公信力，避免企业的寻租行为。此外，造假行为一旦发现，应当立即严格的进行处理。在处罚过程中，应该重点追究其具体当事人的法律责任及其相关领导的连带责任，加强问责制在企业中的应用。其次，改善会计信息披露手段，鼓励和提倡会计电算化的发展也是改善会计信息质量的重要方法和手段之一。

3.3 确定会计信息价格，充分发挥市场经济的作用 价格机制是最有效的市场调节机制，正如亚当斯密的所言，价格——这只看不见的手是指经济生活这台演出的指挥棒。会计信息市场中的一切都可以在市场价格中得到充分的体现。但是由于会计信息生产的市场外部性、公共物品性以及会计信息价值的难以确定性等原因，使得价格——这一本来属于“纯市场”调节的内容，在会计信息市场中也成了政府实施干预的重要领域。

因此，在笔者看来，政府应该对会计信息商品的市场价格进行一定程度的管制和规定，改变其对外报送时的“零价”以及使用时的“无价”，使生产成本按照“谁受益，谁分担”的配比原则由全体受益者共同分担，从而使价格机制重新发挥作用。具体而言，会计信息价格的上、下限可做出如下的规定：

上限价格=生产费用(含审计费用)+正常利润+风险收益。

下限价格=生产费用为价格的下限。

3.4 加强对审计部门的监管，充分发挥注册会计师的监督作用 审计在一定程度上减少了虚假的会计信息并增强了会计信息的可靠性。而注册会计师作为审计业务的主体，在其中起着举足轻重的作用。所以，充分发挥注册会计师的监督作用可以最大限度的防止上市公司操纵利润以达到减少会计信息造假的目的。因此，政府部门应当首先做到的是增强注册会计师的独立性，完善注册会计师的注册及聘用制度；其次，还应注意加强对注册会计师的职业监管力度，强化其风险意识，同时建立注册会计师的民事赔偿机制，增加其随同上市公司造假的成本。

4 政府监管中应注意的问题

4.1 将公平与效率相结合，使之成为我国会计信息市场管制的目标 公平与效率的结合，一直是我国在经济社会发展过程中所追求的目标，所以，会计信息管制政策的制定应该在保证社会公平的条件下，力求达到最高的效率。

对于社会公平，我们把它分成事前公平和事后公平两种。其中，前者是指事前的机会均等，而后者则是指事后的结果平等，但是本文所说的公平是指事前公平，也即事前的机会均等，而非事后公平。

4.2 将成本效益分析贯穿在我国会计信息市场管制的全过程中 和其他市场一样，在会计信息市场的管制中，也存在着管制成本和管制收益问题，管制成本包括直接成本和间接成本两类，管制收益则主要包括因交易费用的减少引起的社会财富的绝对增加以及因财富的再分配而引起的社会财富相对效用的提高。

综上，在对会计信息市场实施管制的过程中要充分考虑到成本和效益之间的关系，进行成本效益分析，根据经济学中收益和成本的关系可以清楚的发现，只有当收益超过成本时，对会计信息市场的管制才是有效的，进一步的，只有当MR=MC也即管制的边际收益等于边际成本时，管制创造的效益才是最大的。虽然管制的各项成本与收益不易衡量，但政府部门至少要在设计各项管制规范时应考虑到这些因素，从而尽可能避免监管过度的倾向。

4.3 遏制政府管制过程中的“寻租行为” 任何事情都有两面性，管制行为也不例外。管制行为的负面效应就是所谓的“寻租行为”。很显然，如果能够尽可能的克服管制的负面效应，那么管制行为就能更加完美，对会计信息市场的管制才能真正发挥作用。

政府对会计信息市场的管制很容易为政府创造所谓的“租金”。由于政府的管制，社会资源的配置链条上就会出现“公共领域”，公共领域中的全部资源价值就是租金。由于寻租活动是非生产性的，所以从社会整体来看，它会对社会总福利会造成一定的损害，并制约了帕累托最优状态的实现。

在会计信息市场中，会计信息的寻租成本主要包括以下三个方面：第一，直接的会计寻租成本。比如，会计信息市场的参与方为了影响政府相关准则的制定从而进行游说或行贿所消耗的资源成本。第二，由于会计寻租而引起的相关准则重新修订所发生的费用。第三，由于会计寻租而导致的会计准则选择错误从而最终导致社会资源配置的无效和损失而形成的成本。因此，寻租行为是破坏管制效果的很重要因素，如果不加以控制和注意，就会使政府的管制大打折扣。综上，遏制政府管制过程中的寻租行为成为一个很需要注意的问题。

参考文献：

[2]吴水澎.会计学原理[M].沈阳：辽宁人民出版社，2005.04.

[3]布鲁斯·金格马著，马费成译.信息经济学[M].太原：山西经济出版社.1999.09.

[4]刘治宇.会计信息市场缺陷的政府管制研究[J].财会通讯（学术版）.2006.11.

篇5

2011年12月27日，国家发改委，宣布已自12月26日起，在广东省、广西壮族自治区开展天然气价格形成机制的改革试点。

此次改革试点的总体思路，正是大家期待多年的市场化改革取向：一、将现行以成本加成为主的定价方法改为按“市场净回值”方法定价，选取计价基准点和可替代能源品种，建立天然气与可替代能源价格挂钩调整机制。二、以计价基准点价格为基础，综合考虑天然气主体流向和管输费用，确定各省（区、市）天然气门站价格。三、对天然气门站价格实行动态调整，根据可替代能源价格变化情况每年调整一次，并逐步过渡到每半年或者按季度调整。四、放开页岩气、煤层气、煤制气等非常规天然气出厂价格，实行市场调节。

业界普遍认可国家发改委的重申：天然气价格形成机制改革的最终目标，是放开天然气出厂价格，由市场竞争形成；政府只对具有自然垄断性质的天然气管道运输价格进行管理。

在专家们看来，这次在两广率先试点的天然气模拟市场定价，是市场化改革多年僵局后的重要突破。在中国能源对外依存度越来越高、节能减排压力越来越大的背景下，政府终于下决心抓住CPI连续回落的时机，重启早在2005年就已达成共识的资源价格改革。

另一个为业界关注的原因是，相比于煤炭、石油等更重要的传统化石能源，天然气在中国一次能源消费总量中比例极低，影响相应也最小，因而成为资源价改的“头炮”。

对于两广的天然气价改试点，接受《财经》记者采访的业内人士多表示认可，但他们也同时指出：竞争性的市场结构，仍然是市场化定价的前提。在模拟市场定价的试点方案推出后，政府应加快推进天然气供应结构的积极变化，即由垄断供应向多元竞争性供应转变。

价格不单由供应决定

“从成本加成到市场净回值法，这无疑是天然气价格机制的破冰之举。” 中石油规划总院油气管道工程规划研究所副所长杨建红向《财经》记者表示。

中国此前的天然气定价机制实行以国家定价为主、市场调整为辅的管理形式，即由中央政府和地方政府依据天然气供应的自然流程实行分段管制。

在定价模式上，无论是出厂价、管输价还是天然气终端价格，均采取成本加成的定价模式，即根据天然气的补偿成本加合理利润并兼顾用户承受能力来确定天然气价格。这主要适用于天然气开发初期单一气源（主要是自产气）的供应格局。

国务院发展研究中心市场研究所综合研究室主任邓郁松曾向记者表示，伴随中国多气源(国产气、进口管道气、进口LNG )、多管线相互调剂、联合供气格局的形成，尤其是进口气比例逐渐增加的情况下，国家有关决策部门应该考虑如何解决气源多元化带来的天然气成本变化以及国内外价格倒挂问题，有必要对现有价格机制进行改革。

进口天然气中，LNG（液化天然气）和中亚管道输气成为最重要的两种进口气源。此前基于单气源的定价方式已无法反映天然气的真实市场价值，高买低卖之下，国内油气巨头正面临着越来越大的进口气源亏损。

中石油董事长蒋洁敏近日表示，目前中石油进口天然气亏损在每立方米1元以上，预计今年中石油进口天然气业务的亏损额超过200亿元。

多位中石油人士曾向《财经》记者表示，国内低廉的天然气价格刺激了用户需求，为满足这些需求又不得不增加进口气的比例，造成恶性循环。他们认为，天然气价改不存在窗口期之说，早在进口气引入之初就应该进行天然气价改。

接受《财经》记者采访的中石油、中石化人士均表示，按照现在的市场净回值法市场定价，有利于加大天然气勘探、生产与管道铺设的力度，加快三四线城市天然气的普及，有效减少进口气亏损，增加中国企业进口天然气的动力。

他们同时认为，本次天然气价改之后，中国天然气市场的定价模式将由供应决定价格的单一模式向供需双方共同决定价格的模式转变。

杨建红指出，“十二五”后期，天然气消费可能转向由需求拉动，这为今后天然气价格实现完全市场化奠定了基础。

在厦门大学中国能源经济研究中心主任林伯强看来，这次价改试点的时机很不错，在进口气源增加的初期开始进行价改试点，要好过进口大量增加的时候出台。“目前天然气在一次能源消费结构中占比不到4％，对国内物价指数的影响也不太大。”他告诉《财经》记者。

能否转向竞争性市场结构

继石油的对外依存度超过50％之后，中国的天然气消费也正在走上高对外依存度之路。

国家发改委的数据显示，2011年1月至11月，中国累计生产天然气914亿立方米，同比增长6％；而同时，中国进口天然气281亿立方米，同比增长91.5％；进口气占国内消费总量的比重达到24.2％，同比增加2个百分点。

中国石油大学国际石油政治研究中心主任庞昌伟预计，到2020年，国内天然气消费量将达到4500亿立方米，对外依存度将达到50％。

国产气供应有限，进口气源的获取无疑更为紧迫。国家一度放开了天然气进口管制。

2007年2月，商务部对天然气等商品实施了自动进口许可管理。自动进口许可管理是指，对进口申请一律予以批准的进口管理制度。没有限制条件，任何企业都可办理，商务部主要统计进出口业务量。此举出台后，业内一致认为，这有助于加快和扩大天然气进口，有利于满足国内日益增长的天然气需求。

然而很快出现了地方政府与三大石油公司在国际市场上无序竞争、拉高价格的现象，决策层于是决定对天然气进口重新从严监管。2007年6月，商务部和海关总署联合宣布，对2007年《自动进口许可管理货物目录》再次进行调整，取消天然气等商品的自动进口许可管理。

目前参与到天然气进口业务中的除了三大石油公司，只有新奥燃气和中国燃气等几家公司。

并非这些公司不愿多进口天然气。由于天然气只能通过陆地管道或海上LNG船运输，LNG在出港前和到港后仍需要借助管道运输，这意味着从事天然气进口的企业必须拥有LNG接收站和输气管道等配套设置，而建设管道和LNG接收站仍需国家相关部门批准。现有的接收站和管道，一般都由三大石油公司独立运营或与地方政府合作建设。

新奥能源控股首席执行官张叶生曾对《财经》记者直言，虽然国家给了他们进口权，但实际运作时到处是壁垒。“我们可以自行进口LNG，但不让你建接收码头，三大石油公司又不给你用，那你的气怎么进得来？”

中石油经济技术研究院市场研究所所长单卫国向《财经》记者指出，最大的原因还是因为民企在资金和风险承担方面不如中石油、中石化。

此外，长期以来国内天然气价格低于国际市场价格的现实也让民企对上游市场不甚积极。中石化经济技术研究院人士曾告诉《财经》记者，进口天然气并不赚钱，目前国内天然气进口市场主要由三大石油公司占据，是央企的社会责任所在。

业内专家指出，随着市场净回值法的推广，国内天然气价格日趋合理，利润预期逐渐稳定，会有越来越多的企业参与到天然气进口业务中。但前提是政府需要出台配套政策，在上游消除天然气进口的壁垒，在下游尽快实现用气企业在气源和用量上的自。只有这样，竞争性的市场结构才能形成。

突破口在打破管输垄断

早在2006年1月，国家发改委负责人就曾表示，随着竞争性市场结构的建立，天然气出厂价格最终应通过市场竞争形成。然而此后六年，竞争性市场结构迟迟无法形成，天然气价格也难以从政府定价向市场定价移步。

此次宣布天然气价改试点，国家发改委重申：天然气价格形成机制改革的最终目标，是放开天然气出厂价格，由市场竞争形成；政府只对具有自然垄断性质的天然气管道运输价格进行管理。

接受《财经》记者采访的专家们均指出，“市场净回值法”只是一种模拟市场的办法，以已经通过市场竞争形成的可替代能源价格为基础，折算出相应的天然气价格，建立起反映市场供求和资源稀缺程度的价格动态调整机制。

“建立竞争性的天然气产业链结构，重点在通过市场竞争形成天然气出厂价格，其中核心在于管道业务独立。但目前天然气管理和经营体制没有根本改革，市场体系尚不健全，没有建立对等的天然气供需市场，在此背景下，定价机制无法实现真正意义上的市场化。” 中国石油大学(北京)中国油气产业发展研究中心副主任刘毅军教授向《财经》记者表示。

中国天然气资源尚不丰富，上游气源、中游长输管网高度集中，两大巨头甚至开始大举进入本已较开放的下游城市燃气运营网络。

多位城市燃气运营商都曾向《财经》记者表示，在上下游一体化垄断渐强的背景下，供应端出现竞争性的市场格局，可能性越来越小。

刘毅军指出，在天然气资源尚不充足的现状下，开放勘探开采环节的竞争并不现实，建立竞争性市场结构的突破口，应在打破管输环节的垄断。

目前，主要干线长输管道建设和运营均由三大石油公司把持，企业根据所发现的气田和运气目的地进行规划，报国家发改委批准后开工建设管道。

由此带来的问题是，倘若中石化在中石油所建管道沿线区域新发现了气田，后者往往不同意前者使用其管道输气，或有限制条件地允许使用，若双方协商不好，中石化就需要另修一条管道以保证送气。同时，若某城市只由一条长输管道送气，下游企业就只能从该管道营运主体处购气，完全没有选择自由。

“连中石化都难使用中石油管道，更遑论其他生产商或用户了。”刘毅军说。

2011年7月，《天然气基础设施建设和运营管理条例》征求意见稿完成，此条例被认为是打破天然气长输管道垄断、建立第三方准入制度和相关监管规范的重要文件。

该《条例》征求意见稿规定，管道建设可由不同背景的市场主体竞标参与，并通过租赁形式签订长期运输合同。当气源充足时，下游企业可自由选择供气商，租用管道送气即可。三大石油企业下属管道公司若要参与竞标，则该公司必须独立核算，并公示运力信息、服务主体，以求公开、公平、公正。

在刘毅军看来，政府不能让个别利益集团控制管道。原则而言，管道建设应实现投资主体多元化，并通过政府规制，避免市场主体利用管道垄断市场。由于天然气产业链发展阶段等的约束，很难期望《条例》在打破管道垄断上能有重大突破。因此，政府在管道规划、建设核准上应注意加强产业链的竞争性。

在管道问题上，中海油研究院首席研究员陈卫东的观点类似，他认为应该把长距离输气管道完全独立于中石油或者中石化，变成一家受国资委管理的独立企业，由政府实行管输价格监管。

“管道只有完全独立，才能保障不同气源自由接入。”陈卫东说。

资料

中国天然气定价机制变迁

第一阶段：单一的政府定价阶段（1957年－1993 年）

1958年－1981年，鼓励用气时期。1958年，原石油部为了鼓励就地用气，将气价下降为每千方30元，之后三次调整气价。1981年－1991年，为鼓励勘探开发，政府对计划外天然气实行高价。1992年，四川天然气实行价格并轨，并根据用户性质实行分类气价。

第二阶段：政府定价、政府计划指导价并存阶段（1993年－2005年）

放松企业气价管制，实行企业自销天然气价格政策。其定价机制为：政府制定计划内天然气井口价格和计划外井口销售指导价格，自销气价格可以由供应商在中准价上下10％范围内浮动制定；天然气管输费的制定原则为成本加利润，允许供需双方协商定价；净化费由天然气生产商制定，国家发改委批准。天然气销售以油气企业为主，直供大用户。城市用气则实行油气企业城市门站交气，再由城市燃气公司分销。

第三阶段：实行政府指导价（2006年至今）

2006年1月，国家发改委将天然气出厂价格归并为两档。一档天然气出厂价在政府规定的出厂基准价基础上，可在上下10％的浮动范围内由供需双方协商确定；二档天然气出厂价格在国家规定的出厂基准价基础上上浮幅度为10％，下浮幅度不限。

国家发改委负责人同时表示，从长远看，随着竞争性市场结构的建立，天然气出厂价格最终应通过市场竞争形成。

出厂价加上管输价格后，形成城市门站价，再加上城市输配费后，形成终端用户价格。天然气的跨省输送费用由国家发改委制定，省内输送价格由各省发改委制定，终端价格由地方发改委制定。

2010年6月，国家发改委合并两档出厂价，同时扩大价格浮动幅度。国产陆上天然气一档、二档气价并轨后，出厂基准价格浮动范围统一改为上浮10％，下浮不限。

第四阶段：试点模拟市场定价（2011年12月26日起在两广试点）

2011年12月26日起，国家发改委在广东、广西开展天然气价格形成机制改革试点。将现行以“成本加成”为主的定价方法，改为按“市场净回值”方法定价，即将天然气的销售价格与由市场竞争形成的可替代能源价格挂钩，在此基础上倒扣管道运输费后回推确定天然气各环节价格。

篇6

一、公共服务理论及政府的相关实践活动

公共产品和服务具有非竞争性、非排他性，如果提供给某个人，则所有人都可受益，可以搭便车，因而私营部门缺乏提供的动力，市场也无法令人满意地提供，属于市场失灵领域，只能由政府来组织提供。也就是说，在公共产品和服务领域，政府必然要发挥主导作用。这种主导作用，并不意味着所有公共服务都要由政府来直接供应，而是可以通过多种提供方式来实现，其中直接提供、补贴或购买、政府管制都是常用的方法。从实践经验看，一般应根据公共服务的类型，选择最合适的方法，使公共服务提供最优化，具有公正性。

随着我国改革的深入，政府在公共服务方面扮演的角色发生了变化，不再是过去大包大揽的直接提供者，而是更多地引入市场和社会主体参与公共服务提供。这方面的改革大体上分为三个方面：一个是市场化改革。主要是在交通、通信、城市公用事业等基础设施建设上，鼓励或允许市场主体参与投资建设和经营。再一个是社会化改革。政府允许各种民间组织兴办公益事业和服务项目，如民办学校、医院、社区服务等。此外，就是改进政府服务方式下放管理权限等。

二、改变政府与企业关系，推进服务型政府建设

政企分开是实现行政职能转变的有效途径。其关键在于,政府与企业的合理分权。因此,政企分开是所有权改革的核心,一方面,按照市场经济的要求,明晰企业产权,建立现代企业制度,把企业生产经营管理权力切实还给企业,使其成为适应市场的法人实体和竞争主体。另一方面,把政府的社会经济管理角色与国有资产管理角色分开,使政府很好地履行作为一个公共管理者的职责,更好地实现国有资产的监管。

从市场经济的角度来看，理顺政府与企业的关系是建立市场经济的必然。只有把市场经济的参与者和裁判员分离开，才能使得市场竞争更加公平，才能使得政府有参与社会服务的可能性和能力，否则混乱的管理本身就消耗了政府的资源。

三、改变传统的政府机构设置，推进服务型政府建设

行政管理的目的实现总是依托与一定的机构设置的，什么样的管理理念就会诞生与之相适应的机构设置。政府职能定位决定了它做什么样的事, 而做什么事又决定了它要多少资源和权力,在有大政府、全能政府传统的中国, 这就是政府机构扩张的逻辑。传统的机构设置是基于大政府的理念上的，因此，机构设置在市场经济的条件下显得臃肿、重叠、效率低下。建设新型的服务理念的政府要求我们改革传统的机构设置，更好的为建设服务型政府的理念服务。

篇7

汽车投资热了，热得让人心里不踏实。与其说热，还不如说是"虚"。因为汽车投资基本上都集中在建设整车装备上，既没有注意零部件行业，又没有显著带动相关产业如钢铁产业的发展，重视产能的扩大而忽视开发，投资结构存在问题，最后的结果只能是，几千亿元投资完成之后，形成的将是数百万规模的大装配车间，规模庞大的汽车装配工业，而不是竞争能力强大的汽车产业，最后还得走进口组装的道路，还是得受制于人。就像华晨宝马，充其量也是完成最后一道装配的程序。

于是，有人说，现在的问题大概已经不是限制地方政府上汽车项目、遏制汽车投资热的问题，而是开始计算要承受多大损失的问题。这话有一定的道理，据中国汽车工业协会统计，全国106家汽车厂商中，去年实际上有21家企业是零产量，25家企业产量下降，全行业包括汽车零部件的4770家企业中，亏损企业已达1055个，占总数的1/4。

但是，这并不表明在向汽车投资就是错的。因为，目前进入汽车产业的资本，民营的只是一小部分，主要还是国有及国有控股。有些地方说我们这里这么多汽车配件厂，为什么不上一个整车厂呢？所以目前很多汽车制造的投资都是政府行为，谈不上理性。从这个角度看，地方政府对于汽车产业的过分乐观预期以及地方官员对于政绩的追求，是造成汽车投资热的根本原因。

传闻新的汽车产业政策将限制汽车制造的准入，以此为汽车投资泼上一盆冷水。其实，这正是政府管理与市场管理的错位。东风汽车公司总经理苗圩说，目前国家汽车产业政策对汽车微观市场的管理太多、太细，把一些本该通过市场调节管理的项目抓住不放，致使管不了，也管不好。一方面，国家对一些有资金、有实力的外资和民营资本投资汽车产业采取种种限制措施，项目迟迟不予审批；另一方面，对现有的没有检测线和关键技术的汽车厂商产品不能严格把关，致使大量存在安全隐患、质量低劣的汽车产品充斥市场，竞争混乱。相反，国家管理部门的主要精力应从管项目审批、管企业产品进入市场，转为对汽车产品的安全、环保、节能以及汽车售后服务的监管上，如建立缺陷汽车的召回制度，制定严格的废气排放标准等，实行管理职能和角色的转变。

决定投资的只能是收益，决定收益的只能是需求和供给。从现阶段看，尽管中国是一个潜在的汽车大市场，但是它的形成要受到诸多条件的制约，特别是资源因素，比如能源、道路、环保等不能够同步发展的制约，因此必将是一个漫长的过程，不可能一蹴而就。另外国民经济需要稳步、平衡、协调、健康地发展，我们也不能指望一项产业单兵独进，连续成倍的增长。

前下最令人头痛的要属行政性重复建设。行政性的重复建设是由体制造成的，各地都要上汽车，中国有29个省市将汽车列为支柱产业，这样的结果是什么？――工厂亏损倒闭、工人失业、国有资产流失。

王传福说“只有傻瓜和老国企才赚不到钱”，并不是信口雌黄，谁都不会拿自己的钱开玩笑。李书福曾经说过：“用国家的钱干汽车，赔了可以债转股接着干。”现在需要的正是让市场去检验资本投资的正确与否，而不是政府一边当裁判，一边当运动员。

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关键词：财政资金；项目投资；市场经济；方向选择

财政投资最能体现国家意志，它在国民经济中的作用，不仅在于增加了多少生产能力和公益设施建设，而且体现为一种经济杠杆，可以直接或间接集中社会资金进行重点配置来解决经济结构问题，引导社会资源的合理流向，是实施国家产业政策和投资政策的重要工具。因此，在市场经济条件下，财政资金的项目投资方向不应该也不可能面面俱到，它只能是投向关系国民经济、社会发展全局和提高人民生活水平的一些重大项目。

一、对社会投资项目的分类

在讨论我国财政资金项目投资方向的最适宜领域之前，可先对我国整个社会投资的分类做简要的分析。一般来说，在市场经济条件下，社会投资大体可分为三大类别：

1.对竞争性项目的投资

竞争性项目是指投资主体公平参与竞争，市场机制充分发挥作用的项目，它是完全受市场调节的盈利性项目，项目建成后提供的产品是“私人产品”，具有排他性和竞争性，其价格完全通过市场竞争形成。该类项目的范围是根据其产业性质确定，它是竞争性行业在投资领域的表现形态。竞争性行业一般指那些产业发展比较成熟，行业盈利率较高，经济效益决定于市场供求的产业部门。就我国目前而言，主要包括：一般加工工业；建筑业；商业、餐饮、仓储业；咨询业；金融、保险（商业性部分）以及其他行业等。

2.对基础性项目的投资

基础性项目的范围也是根据其产业属性来确定的。一般讲，基础性项目是指那些从属于基础产业和部分支柱产业部门的投资项目。基础性项目为生产过程提供“共同生产条件”，部分具有或主要具有“公共产品”的一般特征，即具有公用性、非独占性和不可分割性，其投入资金数量巨大，建设周期较长、投资回收缓慢，而又关系着国计民生，市场机制在这方面不能有效地发挥作用。具体包括：农、林、牧、渔体利。气象等基础设施；能源工业；交通运输业；邮电通讯业；地质普查与勘探；支柱产业和高新技术产业等。

3.对公益性项目的投资

公益性项目是指为整个社会提供公共性产品和服务的项目。这些产品和服务基本上属于“纯公共产品”，市场机制在这些产品和服务的提供上根本不发挥作用。主要包括：国防建设投资；党派、团体等设施的建设；政府、公检司法等政权设施的建设；基础教育、文化、卫生、国家体育、广播电视等设施的建设；城市道路、管网的建设；环境保护设施的建设等等。

以上三类投资只是大体的划分，实际上，在具体分析和操作时，各类投资在外延上有时互有交叉和重叠。

二、我国财政资金项目投资的最适宜领域

那么，在市场经济条件下，财政资金项目投资方向选择的最适宜领域是什么呢？尽管这是一个涉及面很广的问题，在此不可能逐一涉及，但根据西方市场经济国家和一些新兴工业化国家（地区）的历史经验，结合我国市场经济的实践和取向，笔者认为，在上述三类投资项目中，公益性投资项目应该是财政资金项目投资方向的重点；基础性投资项目主要是利用财政投资，积极引导国内社会资本和外资参与投资；对于竞争性投资项目，财政资金应彻底退出。但对于一些支柱产业的重点项目和高新技术研发项目，财政资金可以有选择地给予扶持。由于三类投资在外延上的交叉和重叠，财政资金的具体投资方向及投资方式应主要从以下几个领域来加以考虑：

1.公共基础设施投资领域

在市场经济中，政府提供的公共产品是多种多样的，其主要的、典型的形式，莫过于各种形式的公共基础设施。所谓公共基础设施，包括为社会经济正常运行所必须的、由国家或社会投资所形成的各种软件和硬件。一般来说，诸如各类交通运输、环境保护、农田水利建设。城市基础设施建设等等，都是在财政资金项目投资方向选择时，应予以优先考虑的合适领域。然而，所谓财政资金项目投资方向的最适宜领域，并不意味着国家在这方面，也采取过去那种包投资、包建设、包经营的做法。恰恰相反，在市场经济条件下，许多基础设施项目，如地铁、公路等项目的投资来源，应以政府的财政资金做引导，鼓励和吸引各方投资的参与。如可以利用BOT、TOT的方式吸引国内外社会资本参与城市基础设施项目的建设开发和运营。这样不但可以减缓政府财政资金的压力，而且可以大幅度提高该类项目的建设和运营效率。

2.基础产业和新兴产业领域

基础产业是对那些在国民经济中具有基本承载作用的产业群体的总称，它们构成了国民经济赖以运行的物质基础。就我国现阶段而言，基础产业一般应包括农业、能源、邮电通信等部门。其中，农业是基础产业中的一个特殊的产业，它为人类生存提供最基本的条件，为国民经济其他产业提供原材料和产品销售市场，同时，它也是一个既有自然风险又有市场风险的弱质产业。当前我国农业的物质基础薄弱，抗御自然灾害的能力较差，农业比较利益较低，在市场竞争中往往处于不利地位。同时，由于农产品属初级产品，在需求方面的弹性较小，经常保持相对稳定，而供给方面受自然条件的影响很大，具有很强的波动性。这种供需不平衡状态的经常发生会破坏国民经济的正常运行，而这又是难以通过市场来解决的，因此，财政资金应加大对农业项目的投入，改变对农业投资比重偏低的状况。而邮电通信业作为财政资金投向的选择之一，重要的是用财政资金引导社会资本的投入。目前经过财政资金的大量投入，我国的邮电通信业已具备了坚实的基础，这更有利于社会资本的介入。就能源项目而言，财政应着眼于调整能源结构，重点对一些稀缺资源的开发利用项目以及易于独家垄断的资源供应项目进行投资。

新兴产业是指以高科技研发为依托，能带来高附加值的，为未来经济和社会发展提供广阔的发展空间、提供就业机会的、标志一国国民经济未来发展水平的产业群体总称。新兴产业的发展，往往由中小型风险企业开始。因为这些企业在发展的初期，风险比较大，又没有足够的资产作抵押，往往难以得到银行贷款，要使其迅速发展起来，一方面需要政府为其创造良好的制度环境；另一方面则需要政府给以财政资金的支持。但从目前的情况看，政府支持新兴产业的方式并不是投入大量的资金，而是要利用财政资金的引导作用，为这些项目的投资积聚资金，如设立风险投资基金等。但这并不是我国目前的以财政资金为主的风险投资公司（或基金），而应是社会资本（含居民储蓄）为主要资金来源的风险投资公司或风险投资基金。

3.重要的资源开发领域

资源的开发与利用，是一个范围很广的概念。从国内外的情况来看，适宜于财政投资的资源开发领域，大致包括以下三个方面：

（1）重要的自然资源及大规模的国土开发

重要的自然资源及大规模的国土开发主要包括：对那些关系国计民生的稀缺资源的开发利用项目；具有某些自然垄断特点，即宜于独家垄断，以保证取得良好的规模经济效应，使社会公众能享有最低生产成本的资源开发和供应项目（例如城市供水、供电和煤气）；以及大规模、有计划的国土开发项目。国外诸如美国对其南部、西部及山地各州的长期开发，国内如对我国中西部广大地区的开发等等，都是财政资金的项目投资应予重点考虑和确保的。尽管这些方面的巨大投资需求不可能由政府单独承担，但政府对上述投资和筹资的义务与责任，则是始终不可推卸的。

（2）人力资源开发投资

人力资源开发投资是重要而典型的财政投资，主要是指教育。在西方经济发达国家，各国政府可以说都毫无例外地参与了教育这一公共产品的提供。除了极少数的私立学校（主要是教会办的学校）以外，各种教育，尤其是基础教育投资，很大程度上是由各级财政分别提供的。之所以如此，首先是教育具有极大的所谓“外溢性”作用，即对社会的发展，经济的增长有着广泛的、决定性的影响，教育水平的提高将使整个社会普遍受益；其次，从社会再分配和宏观调控的角度来看，财政资金投资于教育，有利于缓解各阶层的收入差距与分配不公现象，通过公共教育，使社会成员均可享受到国家提供的教育机会和权利。从我国目前的状况来看，财政对教育的投资与世界平均水平还有着很大的差距，所以我国的财政资金项目投资应适当向人力资源开发领域倾斜，尤其是基础教育领域。

（3）智力资源开发投资

智力资源开发投资主要指财政用于科学技术研发方面的投资。历史地看，随着市场经济的逐步发展，科学技术的研发活动，经历了一个从科学家的个体性研究发展到主要由国家进行统一协调的过程。特别是第二次世界大战以后，随着国家对经济干预的日渐增强，政府越来越成为科学技术研究的主要组织者和经费的主要提供者，国家财政亦逐渐成为政府对科学技术领域进行宏观调控的一个重要手段。在现代市场经济、社会化大生产和科学技术迅猛发展的条件下，政府的智力资源开发投资已成了提高社会劳动生产率、增加社会经济效益、增强一国经济竞争实力和促进社会进步的重要因素，是一种不可或缺的宏观调控手段，也是一项单靠私人部门、个别企业或社会团体难以胜任的国家公共事务。

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关键词：劳动力市场；竞争；分割

一、市场经济体制下的劳动力资源配置

市场经济就其实质而言，是一种以市场机制配置资源为基础的经济运行方式，其核心是通过市场经济规律的作用，使社会有限的资源、特别是劳动力资源配置到效率或效益最高的部门或领域。市场机制之所以能够对劳动力资源进行合理配置，是由于各种市场经济规律综合作用下而形成的自发调节资源合理分配的机理。这种机理突出表现在市场信号（市场供求与市场价格）能够正确地反映资源的稀缺程度，并在市场竞争机制作用下，诱导资源由供给过剩向供给不足、由效益低向效益高的部门或领域流动。由于这只“看不见的手”的作用，使包括劳动力在内的各种生产要素，以最有效的方式得到充分利用。劳动力资源的配置与重新配置，是以市场信号为导向，以市场竞争为动力，以劳动力流动为条件。唯有不息的流动才能不断地配置劳动力要素于社会生产率最高或劳动力边际产出最大的部门或领域。因此，劳动力要素的流动成为经济增长的重要变量之一。

同其他社会形态的市场经济一样，社会主义市场经济也是以市场作为资源配置的基础性手段，其配置对象不仅仅是生产资料，还包括其他生产要素，尤其是劳动力要素。在诸生产要素中，劳动力要素居于首要地位，如果其他生产要素是由市场配置的，唯独劳动力这个活的、能动的要素，是由行政计划配置的，企业一定活不了，国民经济也一定活不了。如果把劳动力要素排除在市场机制配置之外，这种市场经济就称不上是真正意义上的市场经济。迄今为止，不管是哪一个实行市场经济制度的国家，都没有把劳动力排除在市场机制作用范围之外，世界上就根本不存在没有劳动力市场的市场经济。又要搞市场经济，又不承认存在着劳动力市场，这是不能自圆其说的。

劳动力市场作为市场经济体制下劳动力资源配置的一种方式，是与传统经济体制下行政计划配置劳动力资源方式相对而言的。在传统计划经济体制下，劳动力资源同其他资源一样，是伴随着政府的计划而确定的，而政府的计划又是跟着政府的决策转，忽视客观经济规律的要求和排斥市场机制的作用。而在市场经济体制下，劳动力资源配置所依赖的客观经济条件发生了根本性变化，市场对劳动力资源配置起基础性作用。作为弥补市场失灵的政府计划和决策，不但不能破坏这个基础，还必须服从于市场的健康运行，有利于市场配置基础作用的有效发挥。只有用市场机制配置劳动力资源，才能符合市场经济体制的客观要求。

所谓劳动力市场，概括地说，就是劳动力供求之间在劳动力使用权的转让与购买上达成一系列合约的总和。劳动力使用权的转让与购买，是完全出于自愿而进行的劳动力交换活动，反映了以劳动力交换合约为基础的劳动力供给与需求之间的关系，只有当这种关系成为一种普遍而非单个偶然的社会现象时，才成为劳动力市场。就其结果而言，社会上大量劳动力使用权转让与购买过程，同时就是劳动力资源在各种用途之间的分配过程。只不过这种分配是通过劳动力交换并由价格引导而自发实现的。可见，劳动力市场的基本功能乃是配置劳动力资源。进一步说，劳动力市场的运作，形式上是劳动力供求双方一系列自由的劳动力交换活动，但这种交换活动实际完成的却是劳动力资源在各个部门之间的分配。

二、竞争性劳动力市场的形成与运作

马克思在《资本论》中，对资本主义经济早期雇佣工人起源的研究，撇开了对劳动力资源的分配功能，劳动力市场反映的是劳动力使用权转让与购买这一交换关系，这一交换关系是与雇佣工人的形成联系在一起，并作为资本原始积累的产物。马克思的分析表明，现代雇佣工人的前身是受土地束缚的农民，农民之所以成为雇佣工人，必须具备两个基本前提：一是农民与土地等生产资料相分离而变得一无所有，转让劳动力使用权是唯一的谋生手段；二是农民摆脱封建宗法关系的束缚和人身依附而成为自由人，从而拥有对自己劳动力自由的转让权。马克思的上述分析，显然是从劳动力供给这个侧面阐述了早期劳动力市场形成的历史条件，但对于劳动力市场分配劳动力资源的功能，以及劳动力市场实际运作过程中劳动力供求双方交易的行为规律及行为基础并未深入探讨。

劳动力市场的运作，形式上是劳动力供求双方一系列自由的交易活动，但这些交易活动实际完成的却是劳动力资源在各个部门之间的分配。劳动力买卖当事人的行为及动机怎样，构成了劳动力市场运作最基本的规定。劳动力市场运作对劳动力供求双方行为及动机的基本的规定是：一、劳动力供给者只有通过劳动力的出售才能获得生存和发展，因此，他必须是一个具有理的自由人。所谓“理”，即劳动力的供给者具有追求收入和福利最大化的动机。正是这种动机支配着劳动力供给者的行为。所谓“自由人”，即劳动力供给者对其劳动力具有自由的转让权，没有任何形式的人身依附关系，也不存在任何超经济的强制。因为，对于商品交换来说，除了它自己的性质所决定的交换者双方以契约形式表现的权利关系以外，不应带有任何形式的强制关系。货币所有者能够在市场上找到劳动力，只是因为劳动力的所有者愿意把劳动力当作商品出售。而劳动力要成为商品，首先必须是劳动力的所有者是自己人身的自由所有者，能够支配自己的劳动力。其次是劳动力需求者必须是独立自主的经济人。所谓“经济人”乃是以追求利润最大化为经营动机，这个动机决定着厂商对劳动力的需求。显而易见，只有劳动力供求双方作为“理性的自由人”和“独立的经济人”的身份出现时，才能发生劳动力使用权转让与购买的自由交易活动，而正是这些活动本身构成了井然有序的劳动力市场的实际运作。

竞争性的劳动力市场运作的基本特征是：

（1）市场主体地位明确，通过双向选择实现就业。劳动者作为就业主体，具有支配自身劳动力的权利，可以根据自身的条件和市场价格的信号，选择用人单位；用人单位作为用人主体，具有按照生产经营需要和工作岗位特点选择必要数量、相应素质劳动力的权利。这就是劳动者的择业自和用人单位的用人自。这种双向选择权利的充分贯彻，需要有一个统一、开放的市场，不仅要消除所有制、职工身份的界限，还要冲破城乡隔离、地区封锁的格局。劳动力必须能够自由地在各个部门、地区和企业之间流动，不存在任何行政规定和人身依附性而阻碍这种自由流动。劳动力的供给方能否自主决定劳动力使用权转让或是否为自由人这一劳动力市场的基本规定之一，是由劳动力的自由流动来体现和印证，而劳动力的现实流动则是实现劳动力资源在各部门、各地区、各企业优化配置的充分条件，没有劳动力的自由流动，调节资源分配的劳动力市场就失去了生命。（2）是价值规律、供求关系调节着劳动力的流动。劳动力供求双方的行为都接受价格信号（工资率）的引导，这一信号引导或调节着劳动力资源在社会各种用途之间的分配。在劳动力市场上，价值规律的作用，是通过收入分配反映出来的，劳动者主要是根据劳动力价格信号来决定就业或转业；用人单位则主要根据社会平均劳动力价格信号及经营情况调节分配和用人数量。在一定时期内，需要就业的劳动者或多或少，用人单位需要的用人数量也各有不同，这种供求关系也直接影响着收入分配的变化。价值规律和供求关系共同决定着劳动力的配置和组合，推动着劳动者跨地区、跨行业、跨部门的合理流动。显而易见，价格（即工资率）作为劳动力需求与供给之间的一种比例，既是反映现有劳动力在各部门、各企业供求状况的显示信号，同时又给出了引导劳动力供求状况，以及进一步调整的指示信号；不仅引导劳动力供求行为调整，而且同时也受劳动力供求状况的左右，由劳动力供求双方利益的共同平衡点来决定工资率的水平或具置。因此，任何单个劳动力供给者和需求者都以这个社会决定的工资率为前提，按照各自利益最大化原则决定劳动力供给和需求的数量。如果说，在劳动力市场上有谁来主持劳动力资源分配和保证劳动力供求双方行为必须按照市场规则行事的话，那么，它决不是具体的人或者人格的代表（如政府），而是劳动力的价格即工资率这只“看不见的手”和劳动力供给之间、劳动力需求之间以及劳动力供求之间的优胜劣汰的生存竞争。竞争的规律会为劳动力供求双方恪守劳动力合约并在合约范围内行事强制地开辟道路。利益驱动和自由竞争是劳动力市场调节劳动力资源分配至高无上的权威，是劳动力市场的灵魂。

从目前中国劳动力资源配置中存在的种种问题和弊端来考察，也大都可以从排斥市场机制和市场化程度低中找到根源，这些问题同样有待于劳动力资源市场化配置来解决。因此，提出竞争性劳动力市场，确认劳动力资源市场化配置方式，不仅是理论探索的必然，也是中国劳动就业体制改革和劳动力资源配置方式转换，如何适应整个经济体制市场取向改革客观要求的必然选择。

三、现实经济运行中的劳动力市场分割

理论意义上的劳动力市场，劳动力在部门间、行业间、区域间的配置，表现为市场供给与市场需求之间，通过自由交换而自动平衡的结果。这种纯粹由市场力量决定的劳动力在部门间、行业间、区域间的流动，形成竞争性劳动力市场。在竞争性的劳动力市场，作为流动行为主体的劳动力供给者（即流动者）具有完全支配自身劳动力的权力，即劳动者作为流动行为主体，对于其是否流动，以及怎样流动，具有完全决定权。对于流动者即劳动者来说，流动行为是否发生，主要取决于流动的机会成本与预期收益的差数。当然，劳动力流动的规模和程度，还要受经济结构变动因素的制约。正是经济结构的变动，直接导致劳动力在部门间、行业间、区域间的流动。

但是，在现实生活中，并不存在完全竞争的劳动力市场，或者说，现实的劳动力市场竞争是不充分的，存在着形形的劳动力转移障碍，以及由此引起的劳动报酬上的显著差别。西方经济学家把它称为劳动力市场歧视。劳动力市场歧视，指的是在所有经济因素方面都相同的个人之间的报酬差别。这些劳动者具有同等的生产能力，但由于某些社会性、制度性因素的作用，从而引起劳动报酬或待遇上的悬殊差别。对这种现象的研究，旨在确定歧视对报酬差别的影响的重要程度，并由此引出劳动力市场分割的新概念。

同等劳动不能获得同等报酬，由此引起的劳动报酬上的显著差别，是劳动力市场分割的具体表现。劳动力市场分割理论，是把这种被分割了的劳动力市场，看成是同一个劳动者由于从事不同种类的工作，因而领取不同的劳动报酬。换句话说，这些劳动者之所以领取较低的劳动报酬，并不是因为其劳动素质低，而是由于他们无法进入可以领取较高劳动报酬的那部分劳动力市场，失去了在其中谋职的机会。出现劳动者素质和劳动报酬不相对称的情况，即同工不同酬。

我国劳动力市场分割，首先表现为城乡劳动力市场分割。20世纪50年代中后期以来，我国所形成的城乡就业隔离政策，不仅是行政上的隔离，同时又是体制上的隔离，即不允许农村劳动力自由进入城市就业。在城乡两种就业体制的差别性还没有完全消除的情况下，彻底启动城乡之间长期隔离的劳动力市场闸门，即建立全方位开放的统一劳动力市场，其风险性是不可忽视的。我国经济体制改革以来，特别是80年代中后期以来，政府对农民的自由流动和就业选择权利的有条件认可，城市对农村劳动力进入的行政控制逐步放松，以及城乡之间还存在着明显的收入差距，使得流向城市寻找就业机会的农村剩余劳动力呈日益增长的趋势（目前已突破1亿人）。但是，至今还不可能形成稳定的、制度化的吸收农村剩余劳动力的城市化机制，城市劳动力市场还没有条件对农村实行全方位开放，农村劳动者和城市劳动者还不可能真正享受平等竞争的权利。在相当程度上还存在城市劳动力市场和农村劳动力市场分割的状况。由于城市的开放性劳动力市场尚未确立以及政府对城市劳动者就业采取不同于农村劳动者的特殊保护制度，改革开放以来通过市场性流动方式进入城市的农村劳动力，还无法同城市劳动力一样，进入同等待遇的职业领域并获得制度性工资。流入城市的农村劳动力大多从业于劳动强度大的、劳动条件差的非技术性行业，领取比城市劳动者相对低得多的劳动报酬。这种对农村流动劳动力的就业限制和歧视，在短时间内还难以消除。它使我国劳动力市场规模难以通过无障碍流动而迅速扩大，也不可能使劳动力在市场竞争中获得平均价格。

城乡劳动力市场分割，集中反映在城乡居民收入的差别上。改革初期由传统体制遗留下来的城乡居民之间的收入差距是相当大的，城镇居民的人均生活费收入与农村居民的人均生活费收入或农村居民的人均纯收入的比率（简称城乡收入比率）高达2．37。当中国经济体制改革率先在农村地区展开后，城乡收入比率开始下降，到1983年达到1．70这一最低点。随着的进行，从1984年起，城乡居民收入差距又开始拉大，尤其是进入90年代以来，城乡居民收入差距拉大的速率有所加快，1992年开始超过1978年的差距，1994年进一步扩大到2．86，此后虽然有所缩小，但1999年仍然达到2．65。

劳动力市场分割，也表现在行业之间同工不同酬的劳动报酬的差别上。即在行业之间，也没有形成统一开放的竞争型劳动力市场。1998年，我国最高行业的平均工资为10633元，最低行业的平均工资为4528元，相差6105元，极值比2．35。我国垄断行业高工资、高福利状况的存在，说明城镇内部不同行业的劳动力市场仍然处于相互分割的状态，缺乏必要的竞争性和流动性。垄断行业在缺乏适当约束机制的条件下，将垄断收益大量地分配给职工个人，形成这些行业不合理的高收入，如金融保险业、城市供应业、邮电通信业和房地产等行业。这既是市场化不够、市场机制不健全的结果，也是国家对这些企业监督管理不力的结果。

劳动力市场分割，还表现在地区间居民个人收入差别上。改革开放以来，由于选择渐进式道路，东部地区率先实行改革开放政策，较快地促进了经济的发展，从而使得东西部的经济增长速度逐渐拉开了距离。1949－1978年，以现价计算，国民生产总值增长速度东西部之比为7．08：7．52。西部地区高于东部地区0．44个百分点。到1978年东西部年人均收入差距缩小到200元左右。而1979－1995年的17年间，我国经济按可比价格计算，年均增长速度为12．8％，西部增长速度为8．7％。东部地区高出西部地区4．1个百分点。使一度缩小的地区差距又呈拉大之势。在近几年的国内生产总值比率中，东部地区占65％以上，西部地区仅占15％左右。在全国人均创造国内生产总值中，东部地区超过平均数4成以上，西部地区只有平均数的一半左右。农民收入的地区差距也进一步拉大。1978年东西部农民人均收入不相上下，1998年东部农民人均纯收入超过3600元，比西部高出3倍。东西部城镇居民收入差距从1989年的1．01∶1，上升到1997年的1．40∶1，绝对收入差距则从西部高于东部的11元变为东部高于西部1793元。不同地区居民个人之间收入差距的扩大，与不同地区之间劳动力缺乏流动性和开放性有关，市场不能通过劳动力的自由流动来平衡区域间的工资水平差异以及相应的收入差异。归根到底，在于东西部地区间还存在着劳动力市场分割。

在过去的20年里，越来越多不拘泥于传统理论的经济学家，对劳动力市场的运作方式提出了不同的解释，并试图构建新的范式。很多人放弃了居于主流地位的劳动力市场竞争式分析法，转而强调劳动力市场的分割属性，强调制度性、社会性因素对劳动力流动、劳动者就业以及劳动报酬的重要影响，这种理论就被冠之以劳动力市场分割学派，并被确认为劳动经济学的前沿问题。

参考文献：

1科斯．契约经济学M．北京：经济科学出版社，1999．

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一、印度公营企业民营化改革路径

90年代初期，印度实施新工业政策，开始对公营企业进行大规模改革。印度在公营经济私有化过程中，主要侧重在对公营企业的组织制度和管理制度进行改革，即在不同部门放宽对私营部门的限制，增加私营部门的市场份额。主要措施包括：1）减少公营企业领域和取消许可证。例如在制造业里，除包括国防、原子能和矿业石油等行业外，其余都对私营企业和外资开放。2）设立工业与金融复兴委员会，对病态企业进行集中整顿或关闭处理，以减轻政府财政负担和社会动荡。3）建立国家复兴基金，帮助下岗工人技术培训和再就业。4）撤资和出售公营部门政府持股的股权，促进经济体系多元化发展。5）鼓励私营部门参与基础设施的修建与经营管理。6）改革公营企业管理权，包括：①扩大企业的经营自，政府尽可能不干预企业日常经营管理业务；②健全公营企业领导机制，引入职业经理人，对公营企业实行专业化管理；③适当延长公营企业领导成员的任期。

印度的公营企业改革侧重于公营企业组织与管理方式的转变，较少涉及对所有权的私有化。其改革虽取得了一定效果，但总的来看，改革过程显得谨慎而又缓慢，改革成效并不显著：印度公营企业效率与效益仍然很低，且在总的工业产值中占的比重仍然很大。另外改革仅在部分企业中进行，而对财政依赖程度高的企业的改革并没有很大进展。

二、韩国公营企业改革路径

韩国的公营企业在国家的经济活动和公共部门中占有相当大的比重。公营企业在电力、钢铁、通讯、邮电、煤气等基础领域占有垄断地位。早在20世纪70年代，韩国就完成了对造船公司、海运公司、大韩航空、韩国机械等航空、制造、运输领域的11家公营企业的民营化改造。（不同时期韩国公营企业改革的主要对象、改革方式以及改革成效如表1所示）

韩国公营企业民营化具有以下特点：1）国有资本进入或退出，主要依据于行业的特点。一般来讲国有资本从竞争性行业中退出来，但并不是从所有行业都退出；自然垄断行业国家持股，但未必是全部的自然垄断行业。2）根据行业特征，实行阶段性的民营化策略，如浦项制铁、韩国重工业、韩国油管等6家企业一步到位，而其余5家公营企业实行渐进式民营化。3）在民营化过程中国有资本退出，但为了防止这些公共部门的经营权完全被私人部门或外国人所掌握，进而削弱公益性，有些部门制定了外国人和私人部门持股的最高限额，如韩国电讯外国人持股不能超过49%；韩国煤气公司和韩国电力，不能超过30%；烟草人参公司，不能超过35%。4）韩国公营企业民营化同韩国经济发展阶段紧密关联，即民营化过程具有明显的阶段性特征。5）一些公益性强且规模很大的公营企业，大致是遵循着公营企业转变为政府投资企业，再从政府投资企业转变为政府出资企业的过程。而且对不同规模、不同性质和不同使命的企业，都制定了相应的过渡办法。这为高效推进民营化奠定了基础，同时也为民营化所带来的经营效率的提高提供了保障。

三、台湾地区公营企业民营化改革

台湾的公营企业是从抗战胜利以后开始形成和发展起来的。在台湾经济建设初期，公营企业在经济发展中曾经扮演了极为重要的角色。但台湾的公营企业内在缺乏与市场机制相适应的能力，随着世界经济的迅速发展，公营企业落后的管理体制和管理方法，越来越不适应经济发展的要求，企业经营不善、效益低下等问题日益严重。由于公营企业积弊难返，同时为了适应国际经济自由化发展趋势，从50年代初期，台湾地区尝试将一些公营企业较变为民营企业，使其进入市场，鼓励其公平地参与市场竞争（见表2）。

在公营企业民营化改革过程中，台湾地区提出了“三化”（即自由化、国际化、制度化）的改革政策，分步骤建立自由、开放、公平有序的竞争环境，让民间企业的潜力更加充分发挥出来。所谓“自由化”，就是尊重市场价格规律，减少不必要的行政干预，创造公平合理的竞争环境，使市场调节机制在经济发展中起主导作用；所谓“国际化”，就是将台湾经济纳入国际经济体系，扩大经济活动空间，开放岛内市场，促进内外交流。所谓“制度化”，就是修正法规，用法制来调节经济运行。

针对公营企业不同行业具有显著差异性的特点，台湾地区在实施公营企业民营化过程中采用了多种不同的方式：1）股票上市或上柜前公开出售公股。2）采取公开招标、市场卖出和特定人认购三种办法释出公股。3）以协议方式让售股权。4）将公营企业固定资产的全部或部分标价售出。5）吸收新的民间股份，稀释公股股权比例。6）企业内部员工认购股权。7）委托民间经营。8）开放经营特许权，解除对公用事业的经营管制，允许民间企业进人特定保护的产业。