合同管理的风险范文

导语：如何才能写好一篇合同管理的风险，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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关键词:建筑工程;合同管理;风险评估;应对措施

建筑工程在具体施工过程中会受到因素的影响，而且会受到多个市场经济主体的影响，各大经济主体为获得更多经济效益，经常会发生矛盾和纠纷。而工程共同则是连接各个经济主体的主要纽带，也是减少确保工程能顺利进行的主要途径。但是在工程合同管理过程中，会受到各种各样的风险，既包括外界因素的变化，也包括合同管理制度的缺陷，很大程度上增加了合同管理面临的风险，在这样的基础上开展工程合同管理中风险评估及应的分析和研究就显得尤为重要。

1.工程概述

某建筑工程，地下2层，地上27层，总建筑面积为4.24万平方米，在开始施工前通过招标的方式确定了各个施工工种，并签署了相应的工程合同。但是在具体施工中，受到市场经济变动和其他因素的影响，导致工程合同管理中遇到了合同订立风险、合同文本内容风险、合同履行风险，严重影响了工程合同作用和价值的发挥。通过对工程管理风险进行深入的评估，并制定了有对性的应对策略，把工程合同管理中遇到风险一步步化解，值得其他单位广泛学习和借鉴。

2.工程合同管理风险评估的内容

风险评估在工程合同管理工作的内容主要包括三个方面:风险识别、风险分析、风险评价。

2．1风险识别

风险识别指的是要通过相应方法和手段，识别出可能会影响合同管理目标实现的潜在事件或者事故。既包括有潜在负面影响的事项，也包括那些代表机会可能的事项。通过分析影响工程合同管理的风险因素，就可以有效确定会对工程合同造成影响的主要事项。在具体识别过程中，既要识别出主体层次的事项，也要识别出活动层次的事项，不但要避免过去发生的风险重新发生，而且要做好未来可能发生风险的防范工作［1］。

2．2风险分析

风险分析的主要作用是充分了解合同过程中可能遇到的风险，以便确定风险的可容忍性和可接受性，并制定出相应的应对策略。在《ISO31000风险管理原理与指南》中明确提出，风险分析的主要包括以下三个内容:第一，确定已经识别出的风险事件的结果以及发生风险的概率;第二，考虑现有风险防范措施的效果;第三，根据风险发生的概率和结果，确定风险水平。

2．3风险评价

工程合同风险评价指的是对风险发生的概率以及风险发生以后造成的损失进行深入分析，从而获得描述风险的综合指标———风险量。并制定行之有效的防范对策。就该建筑工程而言，在工程合同管理过程中，遇到风险指标包括［2］:合同订立风险、合同文本内容风险、合同履行风险。

3.工程合同管理风险的成因

3．1合同管理战略与文化风险

到该施工单位在工程合同管理中发生风险的主要原因在公司内部没有形成工程合同风险管理意识，同时也没有形成良好的合同管理文化。整个公司内部都缺乏工程合同管理意识，在公司内部没有形成良好的工程合同管理文化氛围。

3．2合同管理组织结构风险

工程合同管理职能部门是建筑工程工程合同管理的主要部门，其组织结构可以根据建筑工程项目的大小以及复杂程度大体上可以分为以下几种不同的结构形式.

3.3合同管理人员风险

建筑工程合同管理涉及到方方面面的内容，同时也具有极强的专业化，需要工程合同管理人员具有法律、经济、工程、管理等多方面的知识和能力，任何一方面没有达到具体要求，都可能引发工程合同风险［3］。

4.工程合同管理中风险的应对策略

根据该建筑工程合同管理中风险评估指标的结果，以下针对该建筑工程合同管理中的风险指标制定了相应的应对策略

4．1合同订立风险应对措施

通常情况下，合同订立中所遇到的风险指标包括:相对方投资风险、相对方信用风险、立项合同规范性风险、资金来源风险四大类。相对方投资风险的应对措施可以从三个方面进行入手:第一，证明合同相对方依法成立，并保存相应的登记文件;第二，对合同签订方的相关资质以及经营许可证书进行核实;第三，如果合同签订方是跨市施工，则要求其当地建设施工行政部门办理相应的备案准入证。相对方信用风险应对措施，要求合同签订方提供其能够胜任此次工程项目的能力，也可以通过调查分析的方式或者相行业协会等部门充分了解合同签订方的商业信誉。对于某些相关信息掌握不全面的信息，要采取要求合同相对方提供担保的形式，将相对方的信用风险进行转移。立项合规性风险的应对措施，可以从两个方面进行入手:第一，建立和实施环境管理体系，并严格履行和环境因素相关的法律和法规;第二，在相关法律和法规的要求之外，要根据建筑工程的实际需求，必须遵守和自愿遵守的一些要求［4］。资金来源风险应对策略，根据建筑工程的实际情况，注意分级审批和权限资金的使用情况，并严格限制对外担保权和对外投资权。落实资金集中管理制度，提高资金的应用效率和安全性。

4．2合同文本内容风险应对措施

合同文本内容风险包括:合同标的实施风险、财务结算方式风险、质量风险、安全环保风险、技术风险与法规标准适用风险。合同文本内容风险是建筑工程合同管理分险评价指标中最重要的风险指标，所以应对此类风险时，要根据建筑工程的实际情况，从多方面入手，才能有效控制合同文本内容风险。通过各关业务管理部门根据职能权限对施工合同进行审查的方式，在合同签订前对合同进行经济、技术和法律审查。

4．3合同履行风险应对措施

有建筑工程在具体施工中，很多工程项目会发生不同程度的变更，因此合同履行是一个动态的过程，其风险也是具备不确定性的。也是工程合同管理的难点和重点。在应对此类风险中，必须充分应用现代工程合同管理的风险识别、风险分析、风险评价的方法，才能最大限度上降低合同履行风险的影响。从而实现最优化的合同管理风险分析评价方法，减少工程项目管理中的合同风险，为工程合同风险管理在我国企业中的运用提供一定的思路与方法。

5.结束语

综上所述，本文结合工程实例，深入分析了工程合同管理风险评估的方法和应对措施。造成工程合同管理发生风险的因素有很多，因此在具体管理过程中，要充分应用现代合同管理学知识，并结合建筑工程的情况，合理分配工程合同管理组织结构，才能把风险控制在萌芽之中，为建筑工程的顺利竣工奠定坚实基础。

参考文献

［1］罗颖芳，刘晓东．论工程合同管理中风险评估及应对［J］．珠江水运，2014(16):50－51．

［2］薛冰．公路工程建筑合同管理及风险防范措施［J］．交通世界，2017(27):132－133．

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关键词：电力施工；合同管理；风险；控制

中图分类号：TU723.1 文献标识码：A

电力企业作为能源产业中重要一项，它是影响社会经济发展的关键因素。电力企业面临的经营环境越来越复杂，因此这就需要针对不同领域出现的风险进行深入分析，并且提出相应的控制措施，提高电力企业市场竞争力。为了加强电力企业的风险与控制，这就需要加强风险意识，建立风险评估团队和建立风险防范体系，在综合改进中，确保电力企业运营正常健康的发展。

一、电力工程施工合同管理的特点、重点及重要性

电力施工企业在建设中，投资比较大，要求技术含量比较高、施工周期长等，因此在制定合同中，其特点包括：施工合同的生命周期长，受到外界的影响大，这就出现了施工合同管理的周期长，跨度大，以及合同中潜藏的风险比较大。由于电力建设的施工项目比较复杂，投资高，这就出现了合同金额高，使得合同管理的效益比较显著，其合同对整个工程的经济效益比较大。建设中，各个单位之间和项目之间的接口比较复杂，使得合同管理工作繁琐，在履行合同的过程中，涉及到业主与承包商之间、不同承包商之间存在着复杂的社会关系，处理好各方之间的关系比较重要。施工合同的干扰事件多，要求合同的管理必须是动态的，因此合同实施过程中出现的变更管理极为重要。

电力企业施工合同管理的难点表现在：合同文本不规范业主方在竞争激烈的市场上具有更多的发言权，但是有部分业主在签订合同时为了回避业主义务，不能按照规定的标准，出现了转嫁工程风险，成为施工合执行过程中发生争议最多的原因。合同中出现了“口头协议”是按照正规合同进行的，但是双方的当事人不能按照具体的规定履行，只是为了应付对外检查，因此在实际执行合同中以补充条款，私自立下合同，这样就把中标合同部分或者是全部。这就极有可能造成违反规定行为的出现。施工合同与工程招标管理脱节施工企业招投标中“经济标”、“技术标”以及编制和管理的施工合同分属公司内不同职能部门以及工程项目组，弱中标时，但是仅仅是文件的形式转给项目经理部，技术交底仅仅限于形式，造成施工合同给管理与招投标之间出现了衔接漏洞，造成这二者之间严重脱节。

电力工程施工合同管理的重要性分析：由于不合理的施工管理合同，造成电力施工合同出现了风险，因此这就总结出电力工程施工合同在项目建设中的重要性。在合同主体资格的风险中，主要是由于企业内外部环境在变化中造成的，因此合同资格存在的瑕疵就会日益增多。在施工中，业主工程在没有批复时，在压力下，施工单位就必须要进场作业，这就使得施工单位的风险在不断增加。由于工程在批复之前，施工单位无法获得项目的运作资金，因刺需要持续垫资一直到正视批复进入投招标程序完，这种状况造成施工单位的资金和压力比较大；施工没有正视批复之前，弱出现了工程停工，施工单位就不能按照规定时间支付工资。施工合同条款不同的风险由于施工单位的比较弱，造成施工条款的解释能力不强，这些现象不利于施工单位的顺利进行。

二、电力施工合同的风险识别

电力施工企业中，面临的合同风险包含：（1）合同主体资格瑕疵的风险。企业在施工中随着内外环境的变化，合同主体资格存在的瑕疵就会增多，由于批复问题，造成施工费用等风险问题。（2）合同计价方式的风险，施工合同在按照计价方式进行分类时，分为总价合同、单价合同以及成本加酬金合同：其中总价合同分为固定总价合同和可调总价合同；单价合同包括估算工程量单价合同和纯单价合同；成本加酬金合同包括成本固定百分比酬金合同，最高限额成本加固定最大酬金合同、成本加奖罚合同等。这些合同在计价方面仅仅采用的是方式上的，没有形成相应的定义与操作指导。（3）合同条款不同理解的风险。施工中，由于施工企业处于弱势地位，议价能力比较差，合同条款的解释能力不强，在出现了条款不清晰的时候，其解释方向不利于施工单位。（4）不公平条款的风险，在施工企业中，“输变电工程的合同”其目的是为了减少业主方风险，部分条款存在公平性。但是由于施工单位议价能力比较有限，因此，这就出现了不公平的风险。例如：条款中规定承包人的窝工损失不得调整合同价。这就与合同法的相关规定有冲突，“发包人未按照约定的时间和要求提供原材料、设备、场地、资金等，承包人可以顺延工程日期，并且能够要求赔偿停工的损失等。”（5）发包人未按照约定支付工程款的风险。电力企业中，大型施工资金的落实情况比较好，但是在部分小型技改工程中却存在一定的问题。（6）电力工程风险评估体系：主要分为三层，电力项目风险评价指标体系见表1。

三、电力施工合同风险的控制措施

针对电力施工企业中面临的风险问题，制定了相应的策略来加强控制措施。具体表现为：（1）合同主体资格瑕疵的风险控制：由于瑕疵问题是由于工程未获得批复，因此施工单位要及时掌握项目批复的状况，把握好资金的具体动向，尽量避免出现漏洞等。同时应该避免出现提前进场、赶工的签证记录等，要不断的与业主多沟通，规避风险，减少企业的建设损失。（2）合同条款问题引起的风险。首先要将合同条款表达清楚，避免出现解释问题。防止条款之间含糊表达，因此在合同内容中需要详细，一些重点要充分体现。其次是，要加大重要条款的审核，比如在工程计价方式、工程付款方式、工期、变更计算方法，合同履约保证金等事项，需要加强合同风险并且做到防范措施。

四、完善电力施工合同管理制度的措施

随着我国电力施工企业的项目在不断增加，施工合同管理中的风险比较多，因此为了进一步保证合同的风险得到控制，这就需要施工企业制定相应的合同管理制度来加强规定，最终实现合同管理的规范化、制度化、标准化。逐渐的完善电力施工合同管理制度，从企业内部的合同管理体系中加强和完善，最终达到控制合同风险的效果。减少合同纠纷问题，促进电力企业管理水平。具体的措施包含：（1）完善合同风险的预控制度。这就需要对合同的起草、谈判、审查以及履行和清理等具体的环节作出明确的规定，按照具体合同管理严格执行，最终达到控制风险的目的。（2）完善合同风险的过程管理制度。在电力企业施工中，以合同为基础，整个过程加强合同风险管理控制。当合同签订之后，相关部门的管理人员要进行合同交底。促使有关项目的人员对合同有一个全面的认识，有助于对合同中的风险进行防范和补救。在整个过程中，要关注合同执行的内外部环境变化，及时调整方案，促进施工顺利进行。

结语

加强电力施工合同的风险控制与管理，对于提高企业管理水平并应对电力企业的进一步市场化有着重要的作用，能够从内外环境下电力施工企业合同风险提出了具体的控制措施，这些对于进一步加强电力合同风险的控制有着重要的意义，为全面推进电力企业的顺利施工提供了重要的保障。

参考文献

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关键词：施工合同；管理；风险

引言

施工企业在承接工程任务时，需要与业主签订施工合同，双方均需要严格执行合同条款。但是受到市场环境、地质人文条件以及社会环境等因素的影响，加上施工企业缺乏市场意识，业主在合同中处于被动地位，需要承担较多施工合同履行的风险，并对其造成一定的经济损失。为了维护业主的合法权益，需要进一步加强施工合同管理，提高其风险意识，预防履行合同过程中产生的灾害和损失。

1施工合同中的风险

1.1不明确的合同条款标准

在施工合同中，往往涉及到复杂的生产和技术元素，需要对相关细节问题进行斟酌，约定关于施工质量等方面的标准，并作出具体、详细的解释，并形成明确的、可操作性的条款。但是在实际的工作当中，往往忽视了这一点，缺乏对于细节性问题的明确解释，合同条款的标准较为模糊，容易产生陷阱。对于承包方和业主双方而言，某些合同条款对于业主并不公平，会对其造成一定的损失。

1.2固定价格合同

在固定价格合同当中，在合同双方的商议下，确定固定的合同价款，并不再做出调整，便于工程结算，其中包含风险范围和风险费用。但是采用该类型和合同条款，业主所承担的风险高于承包方，一旦出现报价计算错误、漏报项目、工程量估算错误等情况，容易造成较大的经济损失，而业主还需要承担主要的责任[1]。

1.3工程设计变更

在工程施工过程中，受到环境等多重因素的影响，往往和预计情况出现偏差，需要对施工工艺和技术进行调整，做出工程设计变更。而承包方在进行工程技术变更时，必须得到监理工程师的同意，并明确呈于书面。但是一些承包方自行做出工程设计变更，无论是否合理，都违反了合同条款，一旦出现延误工期等情况，业主可以扣除承包方部分的工程款。在施工合同当中，关于工程设计变更的条款不明确，难以追究承包方擅自进行工程设计变更的责任。

1.4不明确的合同条款内容

业主应对施工合同条款内容一一明确，并及时对不公平条款提出异议，并与对方进行洽商。当中间过程中出现合同条款变更的情况时，需要合同双方共同商议并达成一致，并对变更后的合同条款内容进行审查，并呈于书面协议当中。如果承包方不了解施工合同条款内容及其变更内容，或是变更内容未明确呈于书面协议当中，容易出现合同条款前后不一致的情况，尤其是工程款支付约定的相关内容，如合同条款内容不明确、前后不一致等情况，对于业主不利。

2施工合同的风险管理办法

2.1完善施工合同管理制度

完善施工合同管理制度，对于合同的审查批准、使用登记、信息统计等内容进行明确的规定，并将其作为严格履行合同的基础。在签订合同的过程中，需要对投资、工期、环境影响等因素进行考虑分析。在确定合同条款时，避免漏项的情况。对于不明确的条款内容，需要做出准确的解释，在合同双方达成一致后，对书面协议进行修改和完善，经严格的审核后。认真予以执行。加强投招标管理，做好施工合同签订前的工作。在工程量清单计价模式下，业主需要对施工企业进行考察，对于各项专用条款进行严格的核查，保证其项目特征描述的准确性，并根据工程施工的实际情况进行定价。该过程中，需要参考并严格执行《建设工程量清单计价规范》。

2.2采用工程结算专用条款

采用工程结算专用条款，充分考虑到工程量、计费基数以及材料价格的改变。当发生工程设计变更时，工程项目内容会发生相应的改变，这就需要对合同价格等内容进行调整，形成新的条款项目，并落实于书面协议的当中。而工程量的改变则会影响到项目措施费用、规费和税金，进而引起计费基数的改变。当发生材料价格变化时，则会带动承包价格的变化，需要将其作为合同价款及调整的相关约定，对其调整幅度进行明确的规定，并将其列入工程结算专用条款当中，可有效避免双方在工程结算方面产生纠纷。

2.3索赔治理

提高业主的法律意识，学会保护自身的合法权益。在合同当中，需要列入索赔和反索赔的相关条款。如施工单位违反了合同条款，业主则可以将其作为证据进行来扣除工程款。当施工单位提出索赔要求时，业主可根据法律法规和合同条款，并按照合理、合法的程序进行反索赔[2]。

3结论

加强施工合同风险管理，能够有效保障业主在合同中的合法权益，加强风险因素控制。针对不明确的合同条款标准和合同条款内容、工程设计变更以及固定合同风险等问题，采取科学、合理施工合同的风险管理办法。结合施工实际情况进行分析，考量当前的建筑市场环境，完善施工合同管理制度。然后采用工程结算专用条款，加强索赔治理，全面提高施工合同管理水平。

参考文献

[1]杨敏.浅谈基建工程招投标和基建施工合同管理存在的风险隐患及防范建议[J].金融经济，2013（14）：163~164.

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关键词：企业劳动合同管理　法律风险　原因　防范措施

《劳动合同法》的颁布与实施，在向劳动者合法权益倾斜的同时，亦对用人单位劳动合同管理提出了更高的要求。就当前我国企业劳动合同管理现状来看，其管理工作的开展伴随着诸多法律风险的存在，这就要求开展合理的法律风险防范措施，构建稳定、和谐的劳动关系，来使企业免受劳动纠纷所累，促进其整体能力和竞争优势的最大发挥。因此，对我国企业劳动合同管理的法律风险防范进行探讨，对于我国企业的可持续发展具有积极的现实意义。

1.　企业劳动合同管理中的常见法律风险

《劳动合同法》为企业劳动关系管理，尤其是对劳动者管理工作的开展提供了基本规范，结合当前我国企业劳动关系管理现状，主要存在以下常见类型的劳动合同管理法律风险：劳动合同订立中的法律风险；履行、变更劳动合同中的法律风险；劳动合同解除时的法律风险；劳动诉讼和争议中的法律风险等。这些法律风险的存在应受到用人单位的重视，通过有效的法律风险防范措施，来使劳动合同管理在我国企业用工管理中发挥应有效用。

2.　企业劳动合同管理法律风险的形成原因分析

第一，人为因素。人为因素是法律风险的成因之一，如基层劳动者自身维权意识、法律意识淡薄，造成自身合法权益受到侵害。部分企业管理人员知法不守，人员聘用不签订劳动合同，随意加班而不支付工资等；第二，制度因素。劳动管理制度缺陷是法律风险的潜在内因，如企业所制定的合同管理制度内容不合法、程序不合法、主体不适规。或企业所制定的合同管理制度同集体合同、劳动合同存在冲突等；在签订劳动合同的过程中，如果合同内容及规章制度的不合法，或是以胁迫手段签订的劳动合同则是无效合同，在仲裁或是诉讼上不能作为审理依据的。在签订劳动合同以前，用人单位必须要告知劳动者的劳动义务，并在入职时进行审查，否则将视为欺诈，此合同属于无效合同。当用人单位聘用劳动者时，劳动者如果没有与前单位解除终止劳动合同的话，那么一旦前单位造成损失，就要承担连带赔偿的责任。同时以强制方式要劳动者给予担保，或是用人单位拒绝签订合同的话，就会造成用人单位的用工成本的风险。劳动合同必备条款，以及合同试用期设定不完善、不规范，造成劳动者的损害，用人单位就要承担单独试用合同、赔偿、人才两空的风险。第三，法律法规因素。法律具有动态性、变化性，企业很难做到对法律法规变动的实时了解，不了解或了解不全面的情况难以避免，但是法律并不会因为这样而免除企业责任。因此，如企业难以对法律法规变化情况做到全面的掌握，亦会伴随着一定法律风险的存在；第四，社会经济因素。社会经济对于企业经营管理有着很大的影响，进而引发相应的合同管理法律风险。如经济好时，就业机会增多，人员需求提高，会影响到企业劳动合同管理，而经济差时，失业率增加，劳动者怠工和主动离职的风险则相应增加。

3.　企业劳动合同管理法律风险的防范措施

3.1　进行合理劳动规章制度的制定、修改

有效合法且具有执行力的劳动规章制度不但利于企业日常的员工管理，也可以成为处理劳动纠纷的依据，是劳动合同管理法律风险的防范基础。这就要求我国企业应当以自身特点为依据来修改或制定劳动规章制度，且制度的制定、修改过程应严格按照法定程序进行，要保障程序、内容有效合法，履行公示程序的同时，对相应书面数据加以保留。

3.2　劳动合同订立中的法律风险防范

劳动合同的制定过程，应通过以下两方面措施来防范法律风险：第一，企业应养成“先签订合同，后用工”的好习惯，并尽量将劳动合同订立期限控制在一个月内；第二，企业应当以自身发展需求为依据，并考虑双方利益，来对合理的劳动合同期限进行确定。

3.3劳动合同履行、变更中的法律风险防范

企业应做到合同变更的合法性和履行的全面性，依据国家规定和劳动合同约定来及时、全面地向履行自身义务；同时，劳动合同变更的内容和情形较多，在具体内容的变更中，均应通过双方的一致协商，并以此为前提，来进行劳动合同的重新签订。

3.4　劳动合同解除中的法律风险防范

企业在进行劳动合同的单方解除时，必须严格参照相关程序进行，并尽可能选择多支付一月工资来进行合同解除方式；同时，在劳动合同终止和解除时，应出具相应证明，并在半个月内完成对劳动者的社会转移手续和档案办理，且保证至少两年的资料保存，以作备查之用。

3.5　劳动诉讼与争议中的法律风险防范

在劳动纠纷处理前，应首先明确其是否超时，是否有管辖异议；企业应可能地争取和解，在保障合法性的前提下，寻求双方利益平衡点；因用人单位减少劳动报酬，解除、辞退劳动合同等所造成的劳动争议，由用人单位负责举证。故企业应注重对相关证据的收集和保存，以避免因举证不足而需要承担相应责任。

4.　结语

企业劳动合同管理法律风险的防范是当前我国企业亟待认识和解决的问题，借鉴上述内容，结合企业具体情况，开展有效的法律风险防范措施，来进一步强化企业劳动合同管理，促进我国企业健康、稳定、持续的发展。

参考文献：

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为响应我国“一带一路”的国家倡议布局，很多企业积极参与包括阿富汗、菲律宾和印尼等“一带一路”沿线重点国家建设，对海外项目加大投入、优先发展。在海外项目建设过程中由于面临不可预见的自然变化、安全事故等不可抗力以及国际上的政治、经济、进出口贸易、国际关系等变化，风险比国内项目更大。因此，特别要加强合同风险与索赔管理，深化能力建设，全面实现国际业务新跨越。本文对海外项目管理中存在的主要合同风险进行了分析，并探讨了合同风险与索赔管理的策略。

关键词：

合同；风险；索赔资料收集

1海外项目合同风险

1.1合同签订阶段风险

(1)国内企业对于合同签订方的认识不够导致的合同问题。这主要是由于中国企业来到一个相对陌生的环境，对于业主的基本情况要想做到全面的了解就要花大工夫去调查，但是很多国内企业为了争取到合同也为了节省时间和成本没有对业主做一个详细的调查，最终导致合同可能是非法无效的，甚至可能面临欺诈合同、可撤销合同的问题。(2)在合同签订过程中，业主借助其本地优势，选择了自制的不规范合同文本，而我国企业由于处理不利地位没有坚持要求以国际惯例为蓝本进行签约。例如在中海外联合体承建波兰A2高速公路项目中，就因为没有坚持规范的合同，缺失的关键条款没有补上，在后期出现合同纠纷后索赔工作开展困难。(3)由于语言与文化差异，签订合同过程中一些语言不严谨，导致问题出现后，双方对合同条款理解大相径庭。例如中铁建承建的沙特轻轨项目，在该项中合同双方对开通35%的运能认知不同，我方觉得开通四个车站就能够符合运能，但对方认为必须达到九个车站才算达标，这样的巨大差距使得我国企业承受了巨大的经济损失。

1.2执行阶段的风险

在海外项目实施过程中如果合同的把控和执行能力不足，就会引发风险。在海外项目实施过程中没有把握好主动权，处处受制于业主就寸步难行，难以按照自己的原定计划进行施工，就会引发更多风险。例如，麦加轻轨项目签订EPC合同后没有掌握设计的权利，而是由业主指定的西方和当地公司进行设计，一些工程所需的设备与材料也由业主决定与执行，这样就大大增加了我们的成本。

1.3索赔和变更工作量巨大

海外项目一般都是规模较大的项目，工期长，过长的工期增加了合同风险。在工期内可能发生各种自然或人为的负面事情，导致工程变更增多，索赔的工作量增大。

2海外项目合同风险与索赔管理

2.1合同签订前的管理

(1)对于可能会出现的施工条件变化引发的工程变更以及工程量加大等问题，要求在合同中设置“不可预见费”的费用项，该项费用使用权应当给承包商。(2)在合同当中双方提前约定好“如果该项目的工程量大于约定的比例，合同价格应当由双方当事人进行协商确定新的价格”。(3)再次要注意工期引发的风险问题，在合同中引入以下几点：一是影响开工的条件，如果是由于业主方的原因导致的开工延误，应当适当增加工期来抵消延误时间；二是业主提供的保证，如果业主保证的条件没有实现，可适当延长工期；三是由于外在因素、不可抗力因素造成的工期延误承包商不负责任，该条必须详细列出这些因素，以免将来扯皮。(4)对于一些关键性的条款承包商应当据理力争，尽量多的签订一些有利于自己的条款。例如我国某企业2016年在南非承建的EPC项目由于在签订合同过程中对于一些关键条款没有据理力争，导致项目的主动权落入南非方，增加了合同风险，也增加了项目管理的难度。又例如某企业在利比亚的项目中对利比亚业主方提供的合同条款和ITT文件进行了反复的阅读与评审后，对合同内容开展了风险评估，提出了20条修改建议，同时在谈判阶段，巧妙地利用谈判技巧，使得利比亚方接受了修改建议，为后续项目顺利开展和索赔工作提供了有力条件。

2.2索赔管理

海外项目索赔是合同管理的关键组成部分，在项目施工中，由于受多种因素的影响，项目会遇到比国内项目更多的变更问题。要想提高索赔的成功率，为企业争取更大的利益，降低变更带来的损失就必须加强合同与索赔管理。索赔工作的开展要重视以下几点。(1)要有强烈的索赔意识，抓住索赔时机。索赔工作必须有理有据，因此，作为一个有索赔意识的管理人员，在索赔发生前就必须熟悉掌握项目所在国家和地区的相关法律法规政策和已经签订的合同条款，尤其是对于风险与变更多发的条款要牢固掌握，只有这样才能在变更和风险发生时，及时想到能够索赔的项目。在索赔发生后，除了凭自己记忆掌握的条款外，还需要对照原合同逐句逐字分析，从而使索赔工作更加合理，进而最大程度地降低双方的经济损失。(2)收集好索赔资料。索赔要想进行的顺利，准确真实的资料是基础，只有有了这些基础资料，索赔工作才能开展的更加顺利，因此合同与项目管理人员在项目开展的全过程都要重视资料的收集工作，为变更索赔提供基础支持。在项目实施的不同阶段资料的收集工作也有所不同，在合同签订阶段，要重点收集图纸、招投标文件、协议书等，在合同实施阶段，主要收集工程量签证表、生产进度记录、物资采购等资料，对于这些资料不仅要按照实际情况进行记录，还要对一些资料进行分析，发现问题后及时改正，减少变更，同时抓住索赔机会。例如，在某国际公路项目建设过程中，该企业与业主签订了EPC合同，但业主为了降低成本将公路设计又分包给了当地的一所设计公司，我国企业为了维护自己的合法权益向当地法院提起了诉讼，由于我国企业在整个项目实施过程中收集和保存了大量的真实数据资料，并将这些资料与合同上交给法院，最终取得了诉讼的胜利。(3)讲究索赔策略。首先要讲究人员策略，在海外项目实施之初，就要配备一支专门的变更管理与索赔队伍，该队伍成员应当有较高的专业知识、相当丰富的索赔经验，高超的沟通探案技巧，从而在索赔过程中发挥巨大作用。其次要讲究时间策略，如FIDIC合同条件中规定承包商应在索赔事件发生28天内向工程师正式报交索赔通知，因此，索赔工作人员在发生变更后要及时开展索赔工作，以免延误了索赔的最佳时机，而且索赔越早，准备得越充分，成功的几率也就越大。最后要讲究事件策略，在项目中索赔累积到一定程度就会大大提高索赔困难，因此，索赔人员最好选择单项索赔的方式，避免多项索赔工作一起开展，增加索赔工作量与难度。(4)在索赔管理中，相关管理人员应尽量遵循自己的职责，实施规范化的施工，降低索赔的失误率。

3结语

海外项目在实施过程中面临着诸多的合同风险，因此在合同的签订过程中要重视对业主的调查，关注合同的用词准确性与关键内容，要尽量掌握合同内容的主动权，同时严格按照合同中规定的工作范围和标准履行合同，降低风险，最后还要及时收集相关资料，讲究索赔策略，使索赔开展时能够占据有利地位。

参考文献

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企业合同管理中的风险及防控措施

李梅

(中石化华北石油工程有限公司井下作业分公司,河南郑州450042)

［摘要］合同是现代企业市场经营的主要体现形式,是现代经济社会中经济活动的重要依据,对于企业的经济活动有着举足轻重的作用。因此,企业的合同管理工作是企业管理工作的重要内容。然而,由于我国经济社会发展的时间还不够长,经济社会中合同制度的发展还不够完善,这就造成企业的经济活动中合同的管理工作存在诸多的风险。

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关键词 ］企业；合同管理；风险

［DOI］10?13939/j?cnki?zgsc?2015?09?059

合同是随着市场经济的发展而产生的,并作为连接现代企业与其他市场经济主体的纽带,贯穿于企业生产经营的全过程,影响着现代企业经济之间的往来。合同从订立到履行的每个阶段,都处于风险与利益并存的状态,合同履行的过程贯穿企业经营管理的过程,管理不好合同就保障不好企业经营目标的落实和经济利益的实现,企业为了实现合同利益,就必须对合同进行从订立到履行终结全方位、全过程的有效管控。

1合同管理的内容

合同管理应该是全过程的、全方位的,合同管理应包括以下五个方面的具体内容。

一是合同管理人员的培训教育。合同管理人员业务素质的高低影响着合同管理的质量,必须加强对合同管理人员的合同法律知识和签约技巧等方面的培训。

二是履行监督和结算管理。签约的目的主要是保障合同的及时有效履行,防止违约行为的发生。合同结算是合同履行的主要环节和内容,生产经营部门应同财务部门密切配合,做好合同的结算管理。

三是规章制度的建立。科学规范的合同管理必须有章可循,要建立管理层次清楚、职责明确、程序规范的合同管理制度。

四是合同的谈判与签订。在合同谈判前首先要对合同项目进行论证,调查了解对方当事人的资信；仔细斟酌合同中关于标的数量与质量、价款支付、违约等主要条款；在合同签订过程中最好是经营人员和法律顾问人员同时参与,确保避免合同漏洞。

五是违约纠纷的处理。违约行为是一种违法行为,要承担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。如有违约发生应及时采用协商、仲裁或诉讼等方式,积极维护企业的合法权益。

2合同管理中存在的风险

企业合同管理中存在的风险主要由以下几方面。

一是不签订正式的书面合同。在我国的经济生活中,书面合同是非常重要的,它是当事人之间约定的重要凭据。但是,有许多的企业对于合同的签订并没有给予足够的重视,有的企业仅仅凭借对方的电话或是发货清单就进行交易,这给合同的履行带来了很大的隐患。

二是合同文本存在大量缺陷。一些企业由于合同管理整体水平不高,对合同内容的重视不够,自身没有统一的合同范本,因此在合同文本的选择上多比较被动,在合同签订过程中,习惯使用对方提供的合同文本,在合同关键条款上处于弱势一方,一旦出现合同纠纷,很容易陷入被动的局面。有些企业虽有合同文本,但其内容没有经过专业人员审核,关键条款缺失,或表述不清,缺乏可操作性,有的内容甚至存在重大误解,容易导致将来发生履行困难,责任难以界定的尴尬局面。有的大型项目合同,缺少招投标过程,导致合同存在重大缺陷。

三是对于合同履行情况的监控不够。在经济不断发展的形势下,合同已成为企业管理的必要手段。但是许多企业却并没有合同的监管意识,未建立相关的合同管理机构和制度,无法很好地规范企业的签约行为,也不能在企业履行合同的过程中起到很好的监督作用。

四是缺少可行性分析。订立合同前没有对另一方的背景资料进行尽职调查或可行性分析。有的企业在签订合同前,不注意了解合作他方的资格、技术条件是否具备,是否有履约能力等等,由于相关信息收集不够,最终导致合同目的不能实现。

五是没有统一的合同管理制度。企业合同管理制度是合同管理的关键。构建合同管理体系,建立适合企业的合同管理制度是科学化合同管理的关键。有些企业合同管理制度不完备,缺乏合同风险控制能力,不具备应对合同纠纷和维权处理的能力；有些企业虽然有合同管理制度,但仅限于制度层面,不能灵活应用于实际的合同管理工作中。

3合同管理中的风险防范和控制措施

3?1建立完善的合同管理机制,明确合同管理的任务

要想做好合同的管理工作,有效地防范风险,在合同的管理过程中,就必须要明确划分各部门的责任,督促各相关的业务部门落实自身工作,通力合作,共同防范合同风险的发生。一方面,企业要建立完善的组织机构,并配备具有专业知识的工作人员,使之承担起合同管理的任务,同时还要明确部门的具体职责。另一方面,将企业的合同管理工作根据需要划分到企业的各个业务部门。在合同的签订、履行的过程中,要组织各部门要各司其职,积极参与,建立企业各部门参与的合同风险防范机制。

3?2制定合同格式文本,掌握文本选择的主动权

企业自己制定格式文本,既能节省时间,又能减少交易风险,避免日后可能会出现的争议,即使出现争议,也可以掌握主动权。此外,争取合同的起草权,也能够在合同中充分考虑己方利益,认真甄选对己方有利的措词,更好地保护企业利益。对于企业生产经营过程中的常用合同,企业应制定标准的合同格式文本。对于其他合同,一般应由合同业务部门起草,企业法律部门再配合修改；重大合同最好由企业法律部门牵头,会同合同业务部门及其他相关职能部门共同起草。

3?3完善合同管理制度体系,使企业的合同管理做到有规可依

企业所处的行业不同,造成业务的内容也各不相同,使得合同管理的方法也存在着很大的不同。首先是企业相关制度的建立。各个企业要根据自身实际,依照国家的《合同法》以及上级颁布制定的相关的合同管理制度,制定合适的企业合同管理机制,明确相关的人员配置、相关部门和人员的职责等。其次,企业要加强对于合同用章的管理。合同用章作为签订合同时的重要凭证,要加强保管,做到专人保管、专章专用,以有效避免合同用章的滥用所造成的合同风险。最后,要有企业对外签订合同的授权、审批制度。对于企业对外签订合同的授权、审批工作,要进行严格的规范授权审批行为,防范可能发生的合同风险。

3?4重视重大合同的可行性研究

对于重大合同,在对合同文本审查的同时,也要对合同背景进行调查。由企业法律部门牵头,组织由企业高管人员、专业技术人员、法律人员、财务人员组成的专业团队,对合作方的主体资格、资信、履约能力等方面进行实地的调查,做出风险的总体评估。这种审查不是形式上的审查,而是要确认对方是一个合法的法律主体,具备相关从业资格、完整的履约能力、技术条件是否过关等等。如果是特别重大合同,可以考虑聘请专业的机构进行尽职调查,由其出具尽职调查报告。对于工程项目和重大采购合同,在必要的条件和要求下,要运用“招投标”过程,明确项目的核心内容和要求,来避免合同中出现重大缺陷,否则一旦合同签订,后期的合同管理无法纠正合同文本的关键性缺陷和问题。

3?5严把合同审核关,重视合同订立和履行的监督和管理

合同签订前,首先要争取合同文本的起草权,合同文本起草完成后,须由合同归口管理部门提交给企业法律顾问或专业律师,法律顾问或律师对合同草案进行审查后,提出修改意见并反馈给合同管理人员。合同管理人员应严格按照法律意见进行相应的修改。尤其要注意的是,对于格式文本合同,不能接受合同内容中有明显倾向对方的条款。对依法签订生效的合同,合同执行部门要严格根据合同条款履行合同,不得单方面擅自变更或修改,凡经双方同意的改动内容,必须签订书面补充协议,作为合同附件进行管理。合同管理部门应做好合同履行的检查工作,监督合同履行情况,对不能够按时完成的合同,及时反馈给责任领导,并要求立即采取补救措施,防止合同违约。

4结论

总之,合同管理是企业经营管理中的一项重要工作,它不但是来个过程,而且是一个首尾相连、循环往复、不断提高的过程,直接关系到企业发展的前途。对于合同的管理绝不能等闲视之,大意麻痹。企业要树立正确的风险防范意识,建立完善的合同管理部门和管理体制,企业的各部门要共同参与,齐心协力,做好合同管理的把关工作,提高企业风险防范能力,切实保证企业的合法权益,使得企业在不断发展的社会主义市场经济中谋得一席之地。

参考文献：

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【关键词】建筑工程；施工；合同；风险管理

0.前言

建筑工程的施工合同是一项非常重要的保障性文件，指的是建设单位（发包人）与施工单位（承包人）经过协商，明确各自义务、权利的一份协议书[1]。施工合同作为建设工程的主要合同，是控制进度、质量、投资等的主要依据性文件，这也决定了施工合同的风险性。为最大限度地保证建筑工程施工的顺利进行以及施工质量，应十分注重施工合同的风险管理，即提前防范施工风险，使其不会对工程建设造成影响。而要进行风险防范，应首先了解建筑工程施工合同风险的主要表现形式，然后才能采取有针对性的防范措施。

1.建筑工程施工合同风险的主要表现形式

1.1合同的主观性风险

合同主观方面的风险，指的是由于人为因素引起的风险，且通过人文干预能够起到控制风险作用的合同风险。在施工合同中，主观性风险主要来自发包人或业主。包括发包人或业主能否按照合约履行自身的义务，是否是真正的项目业主等，同时考虑其能否按照合约支付工程款项、项目手续办理是否合法、是否会结算工程款等。另外，有些发包人和业主双方都无法确定对方是否能够履行合同，如业主没有依照合同履行义务，导致发包人难以进行正常的工程建设，资金不到位致使建设材料也难以到位，进而影响施工的开展，这些潜在的不确定性均会给施工合同带来很大风险。除此之外，有些业主凭借在市场竞争中的优势地位，常常在合同拟定中很多苛刻的条款，而承包商为争取项目，只能忍气吞声接受合约条件。有些承包商仅考虑工期和价格，而忽视了其他条款，如保险、索赔、风险担保、经济损失赔偿等条款，签订合同的随意性和盲目性较大。处于这类不平等的合同条约中，在很大程度上增加了施工合同的风险。

1.2合同的客观风险

客观风险与主观性风险刚好相反，客观风险指的是难以通过人为因素进行控制，且风险无法确定的一种风险。如市场波动（例如建筑材料的市场价格变动）、法律政策调整、天灾人祸等，这些都属于不可预知的客观性风险因素，且无法或难以进行防范，只能面对风险。客观性风险对项目的顺利实施会产生不同程度的影响。就目前而言，国家的宏观调控能在一定程度上控制这类型的风险，但在具体的施工合同中，不能仅依靠这一防范手段，需采取多种方式积极应对。

2.加强建设工程施工合同风险管理的有效措施

2.1建立健全施工合同管理制度

由于施工合同的管理环节比较多且较为复杂，如需进行合同洽谈、草拟、签订、交底、分解责任、跟踪履行情况、变更、解除、终止等环节。因此，建立和健全施工合同管理制度非常重要。建筑企业可在原有合同管理的基础上进一步规范。首先，对合同管理的每一个环节，制定切实可行的、可操作性强的合同管理制度，以使每个环节的管理有法可依、有章可循。然后进一步强化合同管理机制，包括责任分解制度、合同交底制度、进度款审查制度和批准制度、每日报送制度等。强化责任分解制度，将责任分解到各小组、个人，明确其工作的内容和责任，以促使各方互相配合并落实合同管理制度。强化合同交底制度，则要求合同管理人员对各工作小组、各项目管理人员进行合同的交底工作，交底内容主要是向其说明和解释合同内的主要内容[2]。强化进度款审查和批准制度则要求制定详细的审查和批准步骤，要求合同管理部门严格遵循这一机制进行进度款的审核。每日报送制度的建立主要是为了让合同管理人员及时掌握建筑工程的相关信息，因此，要求各职能部门每日总结工程信息并上报合同管理处。通过建立健全施工合同管理制度，可为实现统筹整个工程项目的运行状态鉴定基础。

2.2对建筑工程的合同进行动态管理

受多种因素的影响，建筑工程项目在实际的施工中难免出现一些变动，进而导致合同变更，而合同变更又往往会引起索赔纠纷。因此，为避免和减少不必要纠纷，需对施工合同进行动态管理。施工合同的动态管理主要应把握以下几点：⑴注重现场签证。根据合同条款进行支付时，避免出现过量、过早签证的现象，尤其在签订补充协议时需谨慎对待。如出现施工图或者设计错误需要进行变更时，签证时只需签需要修正的项目，而原图纸不便的则不需要再次签证。另外，对于已经购料的，需要签写详细的情况，包括材料的数量、规格、名称、变更的时间、成品情况、到场情况等。⑵建立索赔机制。合同变更后难免会出现变更索赔，因此，建立索赔机制很有必要。合同管理人员首先应认真研究合同的有关条款，同时，积极找寻索赔的依据，通过关注现场的动态，整理各项资料以掌握索赔的重点。并争取在索赔的时效内提出变更及索赔。另外，在履行分包合同责任时，严格控制分包商与业主反索赔事件的发生。⑶严格审核并分析合同变更部分的信息，收集并整理相关的工程文件。另外，合同变更时应在承包商与业务协商达成一致后进行，且合同变更必须与提出索赔相同步[3]。⑷有条不紊地处理善后工作。项目完成后，要按照合同约定条款处理工程的款支付、结算、移交、质量保修及保修金返还等事务，以做到人走帐清，善后处理工作有条不紊地进行。另外，管理人员应整理并保存好每一份文件，包括照片、收据、借据、信函、会议纪要等，以备遭遇后续的纠纷问题。若有拖欠工程款的情况，各部门应联合制定清欠目标，必要时通过法律途径解决问题。

2.3注重选派高素质的合同谈判人员

在进行合同谈判时，选派高素质的谈判人员有助于维护自身的合法权益，并降低合同的风险性。高素质的合同谈判人员必须精通各项业务，包括熟悉合同的变更和签订、熟知索赔程序，同时懂得经营管理、熟知财务及造价知识，又精通有关的法律知识、思维严谨有魄力等。合同谈判人员对合同履行的可操作性、可行性负责任。

2.4做好建筑工程合同的履行管理及评价工作

由于建筑工程的合同内容非常丰富，能够很好地反映整个项目的建设过程。在项目完成后，对工程合同的履行情况进行评价有助于总结经验教训，为今后开展工作有很大帮助。合同终止后，管理人员应收集、整理、保存、登记相关建筑工程的合同资料，并做好资料的编号、装订及归档等工作，使建筑工程的合同资料管理走向规范化、程序化。与此同时，比较分析建筑工程的实施计划与合同履行情况，并对合同的履行情况作出客观评价。通过评价工作，不断提高建筑工程的合同管理水平。

3.结语

随着建筑市场的不断发展和完善，建筑工程施工合同已成为市场双方的最高准则，并是双方不可或缺的纽带。施工合同也将发挥越来越大的作用，其重要性不言而喻。因此，应十分注重施工合同的风险管理，通过多种手段防范风险的发生，包括建立健全施工合同管理制度、做好合同的动态管理工作、选派高素质的合同谈判人员以及做好合同的履行管理及评价工作等，以切实保证建筑企业的经济效益。 [科]

【参考文献】

[1]李人英.建设工程施工合同风险管理的基本措施分析[J].中国科技博览，2010（16）：19.

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【关键词】建设合同；风险分析；防范

一、工程项目合同管理范围和工程项目风险

一般通指的工程项目合同主要有：土地类和建设工程类两种。

建设工程项目涉及的土地类合同有以下几种：国有土地使用权出让合同、临时用地合同、地役权合同和拆迁补偿合同。

建设工程类合同又分为：勘察合同、设计合同、施工合同、安装合同、监理合同、监造合同以及总承包合同。

1、工程项目具有多风险的特征

在该项目的不同阶段，项目参与各方所面临的风险不同，具有较强的阶段性；在该项目实施过程中，不可控制风险可能会逐渐变得可以控制，并且随时可能会出现新的风险；项目的建设时间越长，项目所面临的风险因素越多，可能带来的风险越大；对于承包商而言，风险控制的成本随工程项目的进展而增大，与此相反的是，控制风险所带来的效益随工程项目的进展而减小，所以，工程承包企业必须重视工程项目前期（如投标和合同谈判阶段）的项目风险管理工作，做好项目风险预控管理；整个合同过程中，业主与承包商心理优势的对比将产生较大的变化，一般业主在招投标阶段具有绝对的心理优势，而随着项目的进展而逐渐失去这些心理优势，直到工程竣工之后又逐渐恢复；承包商心理优势的变化与此相反。在项目执行过程中，承包商成功地进行合同风险管理，应注重充分利用这种优势对比的变化，采取灵活的阶段性风险补偿策略，将风险补偿问题在工程执行过程中得到解决。

2、工程承包合同寿命周期内的主要风险

工程承包合同中主要风险分为投标报价阶段、合同履行阶段以及竣工验收阶段，工程合同风险贯穿于工程全周期内。

其中投标报价阶段风险又分为：投标报价信息失误风险和报价策略失误的风险两种，报价策略失误的风险又分为：① 合同类型选择的风险②低价夺标高价索赔的风险（3）报价漏项或多项的风险。

合同签订和履行过程中的风险又分为：（1）工程款支付的风险（2）业主方管理能力的风险（3）合同条款方面的风险① 合同条款不完备② 合同条款所规定的权利义务不平等③ 合同定义不准确（4）其他承包合同所带来的风险（5）分包合同的所带来的风险（6）工程变更风险（7）承包商不注意合同履约管理所带来的风险。

二、根据项目开发建设模式和承包方式，确定合同管理模式

项目可采用的总承包方式，主要包括代建制、设计-施工-交钥匙、施工总承包、管理总承包、单位工程施工承包等，建设单位可以根据自身实际情况，确定项目承包方式。对于专项工程施工的承包，如电梯工程、消防工程、玻璃幕墙，一种是采用由建设单位直接管理，一种是由总包单位管理。

建设单位可根据自身实际情况，确定项目专项工程的承包方式，进而确定相应的合同管理模式。

1、根据项目总承包方式，确定设备、材料供货的管理和模式

供货的范围、供货时间对于工程的进度有非常大的影响。在设备材料的采购中主要有三类采购模式：（1）建设单位采购。必须与施工单位讨论，明确采购内容和交货时间。（2）建设单位指定采购。建设单位参与品牌与价格考察，但由施工单位签订项目合同管理。（3）施工单位在监理监督下的自行订货采购。

2、根据项目总承包方式，确定各类合同之间的合同网络架构

总承包方式确定后，合同的主要控制目标，包括质量目标、安全目标、费用目标、进度目标、职业健康目标、环境保护目标等，可以根据总承包方式来确定。其他的各类合同，应当围绕主要控制目标和总承包方式来建立合同网络架构。

三、防范、转移、化解工程合同风险

1、合同签订之前建立合同风险预控体系

由于在合同签订后，整个合同文件中包含了近90%招投标文件中的内容，合同条件在招投标和合同谈判过程中已经确定，所以，合同的大部分风险在签订之前就已经确定，要成功地进行合同的风险管理，应注重合同签订之前合同风险预控指标体系的建立和执行，即对招投标文件和拟投标项目进行评审和论证。主要有以下几个方面：（1）根据项目的不同类型、承发包方式等，建立公司的合同风险预控指标体系。（2）合同投标阶段确定投标报价策略和合同谈判策略。（3）合同谈判阶段争取风险转移或风险补偿的具体合同条件。（4）根据合同投标阶段和合同谈判阶段的结果，编制合同履约过程中的项目合同风险预控计划体系。

2、合同履约过程中的合同风险管理体系

合同履约过程是合同风险管理的具体措施的实施过程，主要应注重两个方面、四个环节和五个履约的注意问题：

（1）两个方面：已分析风险和临时出现风险的应对措施。

（2）四个环节：①合同文件的风险及风险条款审查、阅读和交底。使合同风险管理的控制措施落实到人； ②合同进度付款和竣工结算的及时申请和办理；③合同变更和索赔的及时办理；④合同风险发生时的处理，索赔的及时办理。

（3）提高履约的可操作性应注意的五大问题：①严密规定施工期限，避免开工日期设而不定；②确切表述每一期限的开始和结束时间，对期限规定要经常使用“之前”、“之后”、“之内”来表述，减少因期限的“前”无开始，“后”无截止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不确定性。③事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。④对市场条件下出现的新情况，要增加相应的期限规定。⑤不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况。

四、总结

建筑施工行业是多风险行业，除了项目本身的风险外，合同风险也是工程承包的重要风险来源。工程合同的风险管理可以通过建立和实施完整的合同风险控制体系，抓好投标及合同签订之前的风险分析、审查和会签；狠抓合同实施过程中的合同交底、合同执行战略选择、合同变更与索赔管理；以及合同实施后的工程款清欠、诉讼等工作，以此实现全项目、全员和全过程的合同风险管理，降低损失、实现企业和项目的利润目标。

参考文献

[1]方远明.当前施工合同管理中存在的问题分析与对策思考[J].铁道工程学报，2003，(2):132-134，12.

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【关键词】工程建设；合同管理；规避；风险；成本控制

在工程建设中，合同管理对于规避风险具有十分重要的作用。而且在目前的国内市场中，工程建设企业和业主之间的关系主要是依靠合同来实现双方的约束，因此合同是企业进行工程建设的首要前提。因此企业要想规避工程建设中可能出现的风险，就必须做好合同管理工作，利用合同来保障工程建设中的利益。

一、合同管理在工程建设中的重要性

工程建设中，合同管理是一种经济法律化的手段，帮助企业实现科学、高效的管理，进而提高企业的生产经营和质量管理水平。在工程建设中，合同管理的重要性，重要体现在以下三个方面：

（1）合同管理可以使企业贴近市场，提高企业的市场适应能力和市场竞争能力。

（2）合同可以使企业在工程建设中拥有维护自己合法权益的法律依据，提高企业的经济效益。

（3）在企业的管理工作中，合同管理对于工程款的结算发挥着十分重要的作用，合同是工程款结算的重要依据。

因此，合同管理是企业管理工作中的一项重要内容，企业管理的所有工作都应当围绕合同管理而进行。随着社会的进步，合同管理工作也由简单的合同归档转变为参与工程建设中的一些重要项目工作，例如：掌握工程建设中招投标的内容和工作流程，合同谈判、签订、整理、存档以及条款履行、变更等等一系列的工作[1]。

二、合同管理在目前的工程建设中的现状

（1）工程建设中合同管理意识不到位

工程建设企业在具体合同执行过程中，鉴于与业主的某些相依存关系，没有严格按照合同的具体条款进行管理工作，导致在实际管理工作中没有有效的管理措施。另外在合同的执行阶段，执行力度不够，造成一些不必要的风险损失[2]。

（2）关于合同的风险评估机制不全

合同的风险评估主要分三个步骤：风险的识别、评审和应对。但是当前的工程建设企业并没有完善的风险识别系统，评审也只是“走形式”，系统地应对措施也没有提前制定。因此在出现风险的时候，企业不能够及时地进行有效控制，导致企业造成一些不必要损失。

（3）在执行合同的时候，风险控制管理不足

执行合同阶段，工程企业单位或者项目部不严格按照合同进行管理工作，而企业对于业主的主观臆断没有引起足够重视，出现不按合同办事的情况，带来合同风险。另外，一些企业不重视合同的完备性和合法性，甚至约定一些非法霸王条款，导致一些风险隐患存在。

三、运用合同管理规避工程建设中的风险

工程建设是一项具有周期长、项目种类杂、投资大、变动因素多等特征的企业活动。因此，在工程建设中，不可避免地存在着许多风险，而合同管理能够实现工程建设企业与业主、以及与其他企业之间的约束关系，也是企业进行工程建设的首要前提，所以，要想有效地规避工程建设中的风险，就必须加强合同管理工作[3]。

（1）提高企业管理人员的合同风险意识

对于工程建设企业的管理部门来说，一方面要做好合同风险部署工作，另一方面要增加对合同执行的日常监督管理工作。要不定期的对企业管理人员进行合同管理方面的专业知识培训，使之熟悉风险管理专业知识，强化合同管理风险防范意识。另外还要不定期进行一些关于合同风险的具体实例宣传，增加每一个管理人员自身的责任感，前车之师，后车之鉴，总结经验教训，提高管理水平[4]。

（2）建立健全合同风险评估机制

在工程建设初期，企业要依照合同内容，安排专业人员分析合同中的一些不确定因素并逐条整理，同时调查了解合同另一方当事人详细情况。同时，以企业领导为首并与合同有关的部门、法律事务部门一起成立评审组，建立向下依次实现分部门、分公司领导的层层审查机制，最终汇集意见，全面识别、综合评价合同中可能存在的风险。然后依照评审意见制定相应的风险策略，建立全面的合同风险评估体制。

（3）防范合同履行中出现的风险问题

在工程建设中，企业要把合同中，可能出现的所有风险一一列出，并且采取相应的防范措施。合同管理人员要详细了解合同的每一个细节，避免在执行和审查时出现一些隐藏的风险。在合同履行过程中，对于预测范围外的风险问题，要由相关管理部门按照企业相关流程进行处理。例如，可以签订补充合同等。

（4）提高合同管理人员的素质，建立合同管理的网络体系

在工程建设中提高合同管理人员专业素质的时候，也要提高合同管理人员的自身素质水平，细心、认真地处理合同管理中每一项工作。另外，利用先进的计算机网络，建立合同管理网络体系，使得合同管理的每一项工作都清晰、明白，包括组织网络和制度网络。

（5）采用示范合同文本

利用示范合同文本，可以规范和约束起草合同，避免合同起草人员由于法律知识或者语言文字的缺陷而使得合同出现漏洞，明确合同的权利、义务。另外，利用示范合同文本作为依照还可以避免出现合同争议。

（6）清晰合同的管理流程，规范合同管理方法

工程建设中的合同管理也要满足市场经济需求，具备完善的管理体系和有效的合同管理方法。相关的管理人员在具备扎实的专业知识的同时，还要具备相关的一些工程、经济和法律知识。此外，合同管理人员要清晰工作思路、明白工程流程，使得合同管理工作规范，明确。

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关键词：石油企业　合同管理　风险评估风险控制　大港油田

中图分类号：F270　文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2011)09-245-02

一、石油企业合同管理风险评估的方法

合同管理的风险评估方法是指采取何种方式对合同风险进行评估。从逻辑上来说，风险识别与风险评估是前后先继的，先进行识别然后进行评价与估计。但从企业管理工作的宏观角度来说，合同风险评估需要结合企业自身的特点进行。笔者认为，企业合同风险的评估是一项基于经验的科学，需要依据一定的方法对企业合同运行中的各个环节进行分析。笔者认为，可以运用生产，业务流程法和调查表法识别与评价合同风险。在掌握合同流程的基础上设计调查表，先选取少量调研对象发放调查表，听取调查表试填者反馈的意见和建议后。修改和完善风险调查表。调查表经过几轮的试填一反馈一修改后，形成正式的合同风险调查表。按照上述方法将调查结果进行筛选和分析，按照统计学的方法，大致可以估算出企业合同管理过程中各个环节的风险系数水平，在此基础上分析得出此次合同风险调查反映出的问题和建议。可以说，石油企业合同管理中的风险评估工作是一项既具有科学性又具有强烈管理实践色彩的创造性工作。

二、石油企业合同管理风险评估的案例分析

按照上述生产，业务流程法和调查表法我们可以首先设计出石油企业风险评估调查表的内容。调查表的内容设计是否科学以及是否符合现实需求是调查是否能够成功的关键。笔者认为，对于合同风险进行评估的调查应该是基于对企业现有合同管理工作的关键点以及同行业企业合同风险的显露点来进行设计。

参照中石油公司合同风险评估调查表的设计原则与设计内容，笔者对大港油田合同管理的风险评估调查表设计了内容。并依据合同管理风险与合同法律风险将上述调查表进行了分别设计。设计了两大类7小类29个具体的指标。在本研究中，笔者将上述29个具体指标设计成了调查问卷，对大港油田及其所属公司进行了问卷调查，下面笔者将对下述两大类7个小类29个具体指标进行介绍，并对调查结果进行统计。

1.合同外部风险要素调查与统计。合同外部风险要索主要指的是从宏观上来说影响合同运行的因素。笔者认为，影响合同外部运行的主要指标体系有：(1)合同管理人员指标体系。合同管理人员是企业当中专门从事合同管理的专业人员，是否具有合同管理人员以及合同管理人员的素质与水平直接影响着企业的合同管理水平与风险评估水平。因此影响石油企业合同管理风险评估水平的首要因素是人力资源因素，即合同管理人员指标体系应该设计为合同风险评估的首要指标体系。该指标体系可以具体设置如下几个分项指标：公司负责人的法律意识、合同管理部门负责人的法律工作水平、合同管理人员的业务操作能力、相关部门对法律工作的支持程度、法律人员配备的充足性、法律队伍的稳定性六个子项。除了上述平面设计的内容之外，还要考虑上述人员的数量以及稳定性与有效性等。(2)合同管理制度指标体系。良好的制度是预防危机与管理危机的重要构成要素。因此笔者认为，石油企业的合同管理制度是影响企业合同运行的主要外部因素之一，围绕该部分应该设计相应的指标体系。笔者认为该项可以包含：制度健全程度、制度明确程度、制度动态调整性、制度和谐性四项内容。制度健全程度考察制度的全面性；制度明确程度考察制度的明晰性；制度动态调整性着重考察随时间发展，制度能否及时调整，以减少制度对实践的不适应情况；制度和谐性重在考察有无政出多门、相互矛盾的情形。(3)合同管理流程指标体系。管理是一种流程控制，合同管理的流程控制直接影响着合同管理的质量。石油企业合同应该按照《石油企业合同管理规定》等行业性操作过程进行操作，从合同签约依据维护，到理顺管理流程，最后到合同验收环节。都要傲到合规性操作。笔者认为该部门可以具体设计业务流程规范性、业务流程效率性、业务流程可操作性、业务流程有效性四个子项共同构成合同管理流程风险。业务流程规范性以考察各予公司所制订的合同管理业务流程是否符合公司规定和管理要求为主；业务流程效率性考察合同管理业务流程的便捷性；业务流程的可操作性主要考察所制订的业务流程是否符合管理实践，有无不合理之处；业务流程的有效性着重考虑流程操作的效果，业务流程能否有效地防范预计到的合同管理中的各种风险。(4)合同管理系统指标体系。随着《中国石油合同管理系统》的进一步应用，系统用户能够全面掌握合同签订的流程，及时跟踪合同的审批情况，缩短了合同的签订周期。同时使合同经办人员和审批人员加强了合同签订、履行、验收的自觉性和主动性，方便了合同的日常管理，基础资料的检索、合同运行状态的跟踪，明确各类合同的流程。在选择了合同类别后，合同将在系统中自动匹配相应的类别和审批流程，使合同审批更加方便，推进了合同管理的进步，提升了合同管理的水平。笔者认为对于中石油合同管理系统的执行情况应该单独设计指标体系进行调查，具体可以分为信息及时性、可靠性、有用性和网络安全性四项。

2.合同内部风险要素调查与统计。(1)合同缔结指标体系。合同缔结指标体系是指在合同内部运行过程中，合同缔结阶段所产生的风险因素而形成的调查指标体系。缔结合同风险的指标体系可以设置合同相对人风险(合同相对人在资信、资质、履约能力方面存在瑕疵)、书面合同风险、合同审查风险、人风险(合同签定人是无权人)等。目前，石油企业的大型合同都需要按照招投标的法律程序完成合同的邀约与承诺过程，因此合同缔结的指标体系可以依据招投标过程中具有风险的环节来进行设计。具体来说，可以设计如下子项目：招投标合法性风险、招投标规范性风险、招标人风险(此种情形下石油企业是投标人)、投标人风险(此种情形下石油企业是招标人)、评标专家风险(此种情形下石油企业是招投标活动的一方当事人)。评标专家风险主要是指招投标管理机构对评标专家选择不规范以及评标专家职业道德是否很好执行存在风险。(2)合同文本指标体系。标准合同对于防止合同文本风险具有重要意义，能够极大地提高企业防范合同风险的水平。中石油花费巨资开发并在其系统内推广标准合同影响重大，意义深远，可以提高合同管理效率、改善合同管理质量，所以将其单独考察。标准文本风险重点考虑了标准文本的覆盖率、文本的质量水平、标准合同的适用性三个方面。标准文本的覆盖率能够反映是否覆盖了合同业务的全部领域、标准文本的质量高低能够反映合同文本的质量水平，标准文本的适用范围能够表明是否明确，标准合同的适用性能够反映标准合同在实践中的使用程度。(3)合

同履行指标体系。合同履行指标体系是将依据法律经验的判断及行业经验的判断，对合同履行过程中容易出现风险的环节设计而成的风险调查指标。笔者认为，合同履行环节的风险点主要有合同履行风险(交易双方或者合同相对人未按照约定方式履行合同；在合同履行过程中没有行使或者不当行使了相关的抗辩权利)、合同变更的风险(未按照国家合同法律或者合同的约定而变更了合同标的，使合同履行的时间、地点、方式等发生了变动)、合同解除风险(未按照国家法律或者合同约定正确行使合同解除权等)、违约责任风险(合同当事人出现了违约事由，而没有按照法律或者合同约定追求其违约责任)。

三、石油企业合同管理风险控制的基本路径

上文中笔者对石油企业合同管理风险评估的方法进行了介绍并结合大港油田合同管理的风险评估调查进行了个案推演。结合风险识别的基本方法与路径，我们可以总结出石油企业合同管理风险控制的以下几个方面：

1.合同风险控制应纳入危机管理体系。合同风险不是石油企业的偶发事件与突发事件，而应纳入企业的危机管理进行系统管理。合同是企业微观运行的法律表征，合同的风险在一定程度上就是企业的风险，因此合同风险的控制应该纳入企业的危机管理体系，形成制度化的管理模式，建立起石油企业合同风险的防范与控制的制度体系。

2.合同风险的识别是风险控制的基础。合同风险的识别是合同管理的起步，也是对合同风险进行控制的基础。石油企业应该建立起合同风险识别机制，由专业人员利用专门知识与专业方法对企业合同的运行进行风险分析，找出动态运行着的合同可能存在风险的关键节点，有目的、有重点地进行风险评估与防控。