工程建设回避制度范文

导语：如何才能写好一篇工程建设回避制度，这就需要搜集整理更多的资料和文献，欢迎阅读由公文云整理的十篇范文，供你借鉴。

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摘 要： 随着“走出去”战略的实施，胜利油田制定了重大工程建设项目派驻督察制度。这一制度以廉政建设为主线，实现了事前预防和过程监督的有效结合，确保了重点工程建设项目的顺利实施。

关键词：派驻督察制度；监督作用；权力均衡；权责范围

全球经济增长速度放缓，能源矿产供需比例失调。为保证企业自身发展以及国家能源安全需要，2007年起，胜利油田实施了“走出去”战略。随着“拓市场保增长”一系列战略措施的落实，大量国内外投资项目上马。这些工程面宽、量大、线长，很大程度上解决了胜利油田就业压力、转变了增长模式，并以投资带动技术服务和工程承包的外扩，实现了效益扩张。与此同时，也为权利寻租的滋长提供了温床。如何加强对重大工程建设项目的监管，确保人员安全、工程安全、资金安全，成为摆在纪检监察部门面前的新课题。

新形势要求我们从实际出发，与时俱进的思考、解决这一难题。重大工程建设项目派驻督察制度是立足于现实的大胆创新，是符合实际并行之有效的方法。

1 派驻督察制度及运行模式概述

狭义的派驻督察制度是指纪检监察部门对重大工作派驻专门人员，实施事前防范和过程监督的一种制度。此制度的形成与发展和日益发展的社会经济有着密切联系，是经济主体相互融合、相互渗透的产物。

史书记载了“御史台、都察院”等机构，究其本质都是以君权为依托，是君权的延展，目的都是服务于统治阶级的集权统治。 督察效果取决于君王，带有浓重的君权依附性。在督察制度形成初期的秦、汉时期，派驻制度就渐现雏形。历朝在前朝的基础上对派驻督察制度进行了扬弃式的继承，秉承了由中央直接派驻的方式。“授自君权，务于君权”的督察制度已成为历史。古代派驻制度虽有可取之处，但终究是建立在封建集权统治之下，我们应当有保留的借鉴。

近现代督察制度由监督制度转变而来，最早出现于各国司法领域，旨在遏制权力滥用及提高工作效率。随着民主政治发展和市场经济的形成，督察制度被引进经济领域，其主体功能逐渐转变为降低治理成本，纠正治理偏差，促进社会合作，服务经济发展，抑制腐败行为，提高管理效能。在市场经济发达的资本主义国家，将监察模式融入到企业文化当中。以企业廉洁文化的形式表现出来，注重以思想的提升带动廉政建设。这源于宗教作为国民行为准则的历史。根据我国的国情，应借鉴却不倾重于此。

2 油田重大工程建设项目派驻督察模式的建立和运行

为加强对重点工作项目的监管，早在2006年，中国石化集团公司就陆续对川东送气、青岛大炼油等项目及有关单位实现派驻效能监察督察制。胜利油田作为石化集团公司的重要企业，在派驻督察制度上也进行了立足实际的深入探索。

设立派驻督察制度对油田重大工程建设项目具有重要的现实意义。首先，平衡权力。法国著名思想家孟德斯鸠说：“一切有权力的人都容易滥用权力，而且他们使用权利一直到遇有界限的地方才休止。”我们面临的实际情况是，重大工程项目面临技术含量较高、体系相对完备、人员配置复杂等问题。造成了权力相对集中，不可避免出现权力膨胀的情况。分化、平衡权利成为该制度的首要意义。其次，实现有效敦促。派驻督察制度的另一重要意义在于对工程项目实现有效监督和敦促。在方案制定、资金流向、安全生产、党风廉建等方面发挥重要作用，确保工程项目从任务重大转化为成果重大。

油田重大工程建设项目派驻督察运行模式的确立。企业文化是概念化的，需要实体来体现。这就需要切实的、可操作的制度实现。将派驻督察制度纳入企业廉政文化当中，贯穿于企业经济化运作的方方面面，有助于消除排斥感。一是权力来源。派驻督察人员的权力应区别于行政权，即不隶属任何一个部门，而是由全体职工权利让渡，下辖于管理局效能监察部门。这种独立于生产之外的形式，有利于跳出圈子看问题，达到监察督促的效果。二是派驻范围。根据重大工程廉政建设的需要，依据相关文件，确定实施派驻督察的单位。三是人员的选派。首先，政治素质过关。应首先保证派驻督察人员的廉洁自律，才能做到工作当中恪尽职守，言无不实。其次，应选用工作经验丰富，且有专业知识积累的专业人员。如从事过招投标工作的人员等。虽不参与工作，但却全程监督工作。另外，应重点从基层选拔人才。“秩低权重”是行之有效的做法。即起用基层骨干监督上层干部，以小监大。职位较低的人顾忌少，加之权力不隶属于项目部，可以大胆工作。同时，要实行周期轮换制度。派驻人员应在编制上脱离项目部，实行流动式督察。项目结束，派驻人员工作终止回原单位工作，并不得参与承包方以后的承建工作的督察。这样可以有效的防止因人情世故妨碍督察工作。

油田重大工程建设项目派驻督察机构的权责范围。派驻督察机构及人员的权责范围可以通过制定《胜利油田重大工程建设项目派驻督察人员实施细则》的方法，明确权利义务。 权利方面。其一，工作可以涉及招投标方案制定、资金流向、安全生产、党风廉建等方面其二，权利行使过程不得干预被派驻单位的日常管理和生产经营工作。义务方面。派驻督察人员定期向上一级效能监察部门述职，并且有义务接受被派驻单位纪检监察部门的监督。这种权利交叉的设置在一定程度上可以防止“一权过大”局面的形成。在驻派督察实施过程中实行回避制度。任职回避。与从事技术、管理等岗位的人员有亲属关系的；与从事技术、管理等岗位的人员有直接上下级关系的；曾在被派驻单位从事组织、人事、纪检、监察、审计和财务工作的；有需要执行回避的其他情形的。地域回避。被派驻地域为被派驻人员祖籍等，由于地域因素可能导致工作偏差的，应申请回避。

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工程项目的风险其实就是工程项目出现不确定性的损失，工业建筑工程项目的建设时间比较长，成本消耗也比较大，因此如果工程项目建设中出现问题将会造成极大的损失。所以加强工业建筑工程项目的风险管理是极为必要的，保证工业建筑工程项目能够高效推进，全面实现经济以及社会效益。

关键词:

工业建筑;工程项目;风险管理

工业建筑工程项目是长工期、高投入的工作，并且工程建设中会涉及到很多方面的内容，人员的流动也比较大，因此在施工建设过程中常会出现很多事先无法预知的情况，因此工程风险也相对较大。若不能有效的控制这些风险，将给工业建筑工程项目造成极为严重的影响，不利于工程经济以及社会效益的顺利实现。因此必须要采取有效措施，提出合适的解决方案，使风险降低。

1工业建筑工程项目风险种类

1．1经济风险

在工业建筑工程项目建设中，建设方的主要目的就是在项目使用之后，能够通过生产等方面顺利回笼资金获得盈利，这一目的的实现也就表示工业建筑工程项目的计划顺利落实。但是在实际的施工过程中，成本是一个敏感性比较高的问题，会对企业的经济效益产生影响。工程项目建设中，由于设计图纸的改变、建设方修改方案等出现设计变更［1］，使得工程出现额外的支出，成本要比预期超出很多，就会出现成本风险的问题，此外工作人员在工作中如果出现数据核算等问题，也会影响成本，这些经济风险将对企业效益的实现产生极为不利的影响。

1．2进度风险

在工业建筑工程项目中，进度风险也是风险管理中十分重要的组成部分，在工程建设中由于多种因素的影响，会使工程延迟，这种情况一般出现在施工环节，在施工过程中，由于主客观方面的因素的影响，导致工程进度受到影响，工程无法按照预期时间交付使用。

1．3技术风险

技术风险有现场和后台两种之分［2］，现场的技术风险主要是施工人员的素质水平不高，使得工程质量无法得到预期的目标，对工程竣工验收也会产生不利影响。后台的技术风险就是没有处理好设计环节，施工中技术管理缺失，工程计划以及方案等与施工实际需要不相适应，工程建设时间等发生变化，产生的这一部分费用就需要建设单位承担，因此需要面临一定的经济损失。要对技术风险进行控制，就要对工程的设计以及施工方案进行管理，依据工程实际挑选施工工艺，使用技术部门任何的技术与方法，从根本上避免风险。

1．4安全风险

在工业建筑工程中，安全是至关重要的，不仅要施工工程中避免各种安全事故的出现，可以需要保证工程的项目结构是安全的。当前安全风险的出现主要是安全意识不够强，没有有效的控制安全因素，导致工业工程使用之后出现诸多安全问题，并且会产生一系列的连带反应，导致人们的财产以及生命安全受到威胁，如果严重的甚至会上升到法律问题［3］，影响工程进度。

2工业建筑工程项目风险管理的有效方法

2．1树立风险意识，有效回避风险

为了对工业建筑工程项目的风险进行有效的管理，应树立风险管理的意识，有效的对工程项目风险进行防范，建设施工企业需要形成回避风险的意识，加强对工程项目风险的宣传，并增加人财物等方面的投入力度，做好工业建筑工程项目施工风险的管理，提高工作人员的风险以及安全意识，能够将安全、质量等放在首要位置上。此外还需要强化相关工作人员的教育培训，使他们明确施工的方法与工艺，能够熟练地掌握和运用新技术、新设备［4］，有效防止工程项目风险的出现。

2．2健全风险管理制度，提高风险管理效果

在工程项目风险管理中，健全的风险管理制度是必不可少的，要建设完善的管理制度必须要所有工作人员都参与其中。在制度建设中，可以参照一些以往比较成功的企业风险管理制度，同时结合工程项目建设的实际情况对自身的风险管理制度进行完善和调整。风险管理机制的制定过程中还需要有完善的信息反馈机制，对于实际工程建设中出现的问题能够及时处理。此外还需要进一步健全执行以及监管机制，使得工程风险的管理有效推进。风险管理过程中，要做好风险的前期识别，施工过程中强化风险的防范，竣工之后还需要进行阶段性的管理，保证不同环节的风险都得到妥善处理。

2．3优化信息系统建设，有效预测分析风险

如今社会已经进入到信息化时代，在风险管理过程中信息系统的完善也是极为必要的。信息系统的建设是比较长期的工作，因此要求信息技术人员达到较高的水平，强化对技术人员的教育培训。由于信息系统的信息来源缺乏可靠性，所以在工作人员采集信息时需要指导其提高辨别真伪的能力［5］，保证利用信息系统收集到的信息能够很好地为工程建设提供依据。结合工业建筑工程项目的实际情况，对相关文件内容等进行分析研究，有效的预测和整理工程建设中出现的风险，提出有效的防范措施进行处理。

2．4建立担保人市场，完善中介机构

要积极建立担保人市场，在建筑工程风险管理中积极建设中介咨询机构，使得风险管理的效果以及水平得到全面提升。建立担保制度，需要银行以及其他具备担保资格的机构发挥担保作用，健全担保人市场。对于专业的工程担保企业而言，他们的资金实力还存在一定的不足，因此只能担保中小型的工程项目。在此过程中要加强竞争，防止出现垄断情况。作为政府要出台相关的政策措施，积极鼓励有能力中介咨询机构参与，使工业建筑工程项目风险得到很好地服务。

2．5优化风险管理技术，有效处理风险问题

风险管理一般是需要通过风险控制、保留以及转移等进行的。风险控制就是完善相关的管理措施，使风险发生的几率以及产生的危害降到最低，使风险发生的可能性降到最低，减少风险造成的经济损失以及人员伤害。风险控制主要涉及两个方面的内容，风险的回避，控制损失。风险回避其实就是完善制度，对可能出现的风险停止，减少风险发生的几率。控制损失就是制定完善的风险处理计划，减少损失和危害，使风险得到有效的控制。风险保留就是对承担项目风险可能带来的损失进行分析，从而对企业能够承受风险的能力进行分析。风险保留需要对风险承担进行科学的准备，使风险承受的能力得到提升。工业建筑工程项目的风险保留可以有积极和消极两个方面，在项目管理中要积极的保留管理，可以建立风险准备金，自保等［6］，使工程项目的风险得到有效的处理，完善财务计划保证风险损失得到有效的处理。风险转移涉及几个方面，合同管理、投保、建设方担保等，合同管理就是利用合同，对工程项目建设中的风险分担责任进行明确，了解责任管理。明确施工企业的索赔权利，确定工程付款，资金保证不及时的违约处理等，使得风险得以减少。工业建筑工程项目中，风险是无法避免的，如果自然风险、设备等，为了减少工程项目风险可以通过保险的方式实现，减少工程建建设损失的风险，使工程建设施工更加顺利。对于建设方担保，施工企业要明确建设方的实力、信誉等，建设方要出具银行开出的预付款、投标保函等，使工程项目风险得以降低。

3结束语

总而言之，工业建筑工程项目风险管理是比较系统、专业的工作，风险管理也是长期的，因此在工业建筑工程项目风险管理中，必须要提高风险管理的认识，完善风险管理制度，利用信息系统提高风险管理的效率，此外还要注意使用科学的风险管理技术，进一步优化风险管理的效果，使风险被控制在合理的范围内，强化工业建筑工程项目管理水平，能够为建筑企业的发展进步奠定基础。

参考文献

［1］甘海忠，王玉玲．基于建筑工程项目中的风险管理研究［J］．办公室业务，2017(06):54－55．

［2］应金妲．建筑工程项目风险管理的因素及其防范［J］．中小企业管理与科技(下旬刊)，2011(05):57．

［3］易华强．建筑企业工程项目的风险处置与管理［J］．中小企业管理与科技(下旬刊)，2009(03):19．

［4］汤洁．建筑工程项目管理的风险分析及防范［J］．中国高新技术企业，2016(15):182－183．

［5］霍志森，魏克勤．论建筑工程项目的风险管理审计［J］．山东工业技术，2016(20):78．

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一、凡属开发区财政性投资的工程建设项目（含经济发展公司、区各事业单位、新农村建设、农业综合开发等），必须由实施单位提出申请，其中5万元以下的，经条线、财审分管负责人签署意见，报区主要负责人批准实施；5万元以上的，由主任办公会或专题会议讨论立项。具体由各实施单位向会议递交书面可行性报告（主要介绍项目投资的概算、经济效益、社会效益、工程款兑付方式等）。实施单位汇报后实行回避，由会议决定是否立项。规划建设部门和相关单位的同志列席会议。

二、所有批准立项的建设项目必须阳光操作，实行公开招标。50万元以上的由市招标办公开招标，5万元-50万元的由开发区招投标工作小组组织公开招标或邀标，5万元以下的工程项目由条线、财审分管负责人会商后，报区主要负责人批准，可以比价发包。建设工程招投标活动坚持公开、公平、公正和诚实守信的原则，参加投标的单位必须具备实施相关项目建设的资质等级和法人资格。未经公开招标的项目一律不得开工建设。对擅自安排的建设工程，概不结算建设资金，并追究相关人员责任。所有招投标项目必须做好相关招标资料的整理归档工作。

三、财政性投资的工程项目必须严格按照建设程序办理各项手续（包括规划许可、施工许可、图审、消防、防雷审查、报监等），明确现场负责人及工程监理，对工程质量、进度、安全、造价实施有效的管理。如在建设工程中发现有诸如偷工减料，不服管理，不按合同及图纸施工的违规违章行为，实施黄牌警告制度，三次黄牌警告的单位5年内禁止参加开发区的项目建设活动。

四、施工过程中，需要变更工程量或增加造价的，须事先出具报告，经条线、财审分管负责人审核，报区主要负责人批准后方可变更，对造价较大的要由专题会办会议确定。增加的工程量一并列入审计。工程量的计量需要由建设单位工程负责人、监理、施工单位三方签字并由审计单位复核后方可确认。

五、所有工程必须进行决算审计，最终以审计价格开具税务发票结算工程款，工程决算不经审计的一律不得付款或抵冲款。所有工程建设项目实行综合验收制度，综合验收合格后，施工单位必须在1个月内提交正式决算及相关工程竣工资料，并承诺审计结果核减额超过5%的相关审计费用由施工单位承担（在工程款中抵扣）。

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【关键词】风险管理体系；电力工程；项目管理

一、电力工程项目的风险因素分析

1.根据项目实施阶段的施工，主要有以下几种：

第一，工程施工中能否保证工期按计划进行。在电力企业的建设当中，工程能否按原定计划进行，会对工程投资起到直接的影响作用。按原定工期完成，就能收到良好的经济收益。假如不能按期完成，投入资金将会随着工期的延长而不断增加，给企业造成经济损失。更重要的是由于工程不能如期完成而使企业收益的时间延后。

第二，施工质量和建设设备质量问题。假如施工中出现工程质量问题，不但要进行返工，延误了工期。施工设备出现质量问题，就要进行检修，必然会增加施工费用，也会延长施工时间。

第三，项目施工中的管理。在电力企业的施工当中，不但要购进各种设备进行装配，而且还关系到人员的分配组织，以及工程建设进度，工程施工中每个步骤当中人员、物资、财物的协调工作，假如有一个环节出现问题，就会影响整个工程建设，从而造成资金流失。

第四，施工中的安全风险。在电力工程建设当中，安全风险管理占有非常重要的地位，安全问题涉及工程施工的每个步骤。假如在建设当中出现安全风险，必然会给工程建设带来一系列问题，不但使施工工期延长，同时也会造成一定的经济损失。

2.根据事项风险的分类，主要有以下几种：

第一，建设文件不齐全：依据国家有关规定，在电力项目建设当中，可以先建设再申报。但在具体建设当中，假如各种施工许可证件不齐全，势必会给施工带来一定的阻力，影响了建设时间。

第二，建设项目转包风险：假如在实际管理中没有严格的监督机制，会出现工程转包现象，使得施工进度与质量无法保证。

第三，建设监理风险：假如企业对监理单位没有进行严格的考核，没有掌握监理单位以前的行为表现，所以有可能选择了信誉较差的监理单位，从而使得监理工作收不到预期效果，给企业也会造成一定的经济损失。

第四，建设进度管理风险：假如在具体施工中对工程建设没有进行有效地监督，就不能掌握实际施工进度，也形成一定的风险。

第五，建设进度预警风险：假如施工进度已经落后，但缺乏有效地预警制度与应对措施，也会使得工程不能如期完成。

第六，建设质量风险：假如在施工中没有关注工程建设质量，各建设单位也没有按合同办事，形成工程质量不达标，会给以后的电力设备运行造成一定的安全隐患。

第七，建设竣工验收漏项风险：假如在工程竣工后，验收单位没有认真履行职责，对工程质量没有进行严格的验收，可能会造成有些小项的遗漏。

第八，建设竣工后交接程序规范风险：假如在工程竣工后，没有按照严格的交接手续进行规范的交接，有可能会使交接手续不齐全，造成一些文件资料的丢失，会给电力企业以后的正常运行产生一定的影响。

第九，建设工程安全风险：假如在工程建设中没有进行有效地安全管理，承建单位没有照章办事，那么工程有可能存在安全隐患，在以后的使用当中会存在一定的不安全因素。

二、电力工程项目管理如何构建风险管理体系

1.加强风险管理

在电力企业施工过程当中，要严格实行风险管理机制。要在项目建设之前就进行各种风险预测。

第一，工程建设前的风险认识，要对施工现场进行详细的考察，掌握施工地区的民风民俗、地质情况、人员工资、地理环境、地方政策等各种实际情况，另外还要收集当地以前出现的风险事件及赔偿情况等。再依据自己掌握的各种资料对施工合同、工程质量、施工安全、工期、资金投入等进行准确的预算及估测。对于有可能出现的风险制订积极地应对措施，保证工程建设质量。

第二，在实际施工建设中，为了保证施工的安全与质量，要积极发挥风险管理在建设中的作用。有关单位要落实质量监督与安全监督责任。在工程建设的进程中根据掌握的各种信息及时预测有可能出现的风险因素，并采取积极地应对措施，及时调险控制工作重点，保证施工的顺利进行。

2.加强风险控制

工程施工中的风险控制主要有风险回避、风险损失控制、分散和转移。风险回避指的是企业由于意识到风险的存在而主动放弃建设工程，从而避免风险的出现。风险损失控制是电力企业项目建设中经常用到的风险管理办法，是一种非常重要的风险处理方法，这种办法首先尽可能避免风险的出现，假如出现风险会想尽办法把损失降到最低，有的也会利用方法挽回经济损失。在电力项目的建设当中，风险控制主要运用预防的办法，所以要求风险工作人员要在风险产生之前进行充分的预测和制订应对措施。

三、结语

在电力项目建设当中，不但要重视工程质量、施工设备、建设方案当中存在的风险，还要重视由于施工当中存在多种不安全因素而出现的风险，所以要在工程建设当中加强风险管理，把由于风险产生的损失降到最低，能够有力促进国家电力事业的发展。

参考文献

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【关键词】：水利工程；质量安全；监督管理；存在问题；管理措施

中图分类号：TV 文献标识码：A 文章编号：

0、引言

在计划经济向市场经济转变的特殊条件下，政府在水利工程质量监督管理中，扮演着“教练员”与“运动员”的双重身份。虽然身份定位并不妥当，但在当时还是为我国水利工程质量与安全的稳定和提高起到了非常重要的作用。近年来，为适应水利改革发展新要求，政府部门也在全面提升水利系统干部职工队伍素质，增强水利工程勘测设计、建设管理和依法行政能力，大力引进、培养、选拔各类管理人才、完善人才机制，鼓励广大科技人员服务于水利改革发展第一线，加大基层水利职工在职教育和继续培训力度。

1、水利工程质量与安全监督管理的意义

优质安全的水利工程是水利可持续发展的保障性基础。随着国家对水利工程投资的不断加大，新建的水利工程规模也越来越大，这使得工程中出现的问题越来越复杂，工程质量问题也成为建设工程过程不可回避的尖锐所在。水利工程质量一旦出现问题，不仅会影响水利构筑物的使用寿命，还会增加水利工程的运行与维护的费用，更严重的可能使国家的安全和人们的经济财产遭到极大的威胁。因此，水利工程质量的控制与管理对于整个水利工程建设的意义极为重大。投资和建设过程始终应该在认清水利工程质量控制与管理的意义的基础上，做好相关质量控制与管理工作，保证水利工程更好的服务和发挥其巨大的工程效益。

2、水利工程质量与安全监督管理存在的问题

2.1、水利工程质量控制意识薄弱

水利工程质量控制意识的薄弱是目前水利工程建设中存在的突出问题。虽然国家就水利工程的建设问题分类制定了详细的质量规范标准，并以法律和技术标准的形式将其一一列出。但是不少水利建设部门及相关工程建设人员对水利工程质量控制意识非常薄弱，常常是按经验进行相关工作，无视水利工程建设的法律和规范的要求。一些水利工程建设单位为了赶工期而忽视技术规范要求和既定工序，给水利工程的最终质量埋下了隐患。还有一些单位将自己的水利工程进行了单元分包，且对其管理不到位，造成偷工减料、工序混乱等严重情况。这些充分说明对水利工程的质量管理和控制意识很薄弱，急需提高，意识的浅显疏忽对水利工程整体质量的威胁和危险极大。

2.2、水利工程资金管理科学性不强

资金对于水利工程的建设极为重要，是水利工程顺利进行的物质保障。对其进行科学的管理和分配，在达到控制成本目标的同时，对工程质量的控制也有积极的作用。但是现在很多水利工程建设单位对资金的管理缺乏科学性。最常见的例子的就是很多水利工程建设单位没有完善的工程预算制度，单位进行建设工作没有依据预算开展，对于预算内容常常进行随意的更改，使工程预算工作毫为意义，工程资金使用的合理性难以保证。

2.3、项目施工相关的安全责任制度落实不到位

这一问题主要表现在:首先,一些建筑施工企业对安全问题的重要性认识不足,往往只是注重工程施工的最终效益,而忽视安全施工问题,从而导致相应施工人员的安全意识薄弱,各种安全责任制度根本没有得到有效的实施。这主要是由于项目的最高管理者对安全责任制度落实不到位,从而在施工企业中根本没有形成相应的安全管理体系,整个企业的内部安全监督管理形同虚设,直接参与施工的一线员工安全意识及自我保护意识更是无从谈起。其次,还有的建设单位对工程施工的基本步骤和规律置若罔闻,为了尽快完成工程,盲目开工、压缩施工时间,还有的建设单位出现压价垫资的现象,从而使建筑施工企业无法获得正常的安全施工资金,从而导致工程施工安全出现较大问题。

2.4、工程项目的监理工作做的不到位

目前我国的监理市场发展的还不够完善，监理人员的管理职能还不能很好的履行。现在普遍存在的情况是一个总监负责几个工程的监理工作，甚至普通监理员也要监理多个工地的现象，这样监理人员在进行监理工作时，是没有时间没有精力认真的履行监理职责，不能够认真的审查施工单位的施工方案，甚至很多的监理人员根本都不熟悉施工时的技术规程以及安全法律法规，那么一旦施工现场出现安全隐患时，他们也就不能够及时的制定整改措施，不能及时的纠正施工单位违规作业的现象，一些非法的施工现象也不能够及时的向主管部门进行汇报。

3、水利工程质量与安全监督管理措施

3.1、增强水利工程质量意识，提升人员综合素质

质量意识对控制水利工程质量至关重要。只有提高水利工程建设相关人员的质量控制意识，才能使水利工程的质量有保证。参与水利工程建设的人员，无论是领导还是普通员工，都需要在工作中从认识和理解上重视工程质量，都要自觉去提高工作和服务质量。水利工程相关监督单位也要提高工作人员的自身素质和质量意识。只有水利工程相关工作人员的综合素质和质量意识得到了提升，才能使他们自觉的对水利工程质量进行控制和管理。

3.2、严格落实领导责任制

水利工程建设中领导的作用非常重要。其对水利工程质量的重视程度在很大程度上决定了水利工程的质量的好坏。在水利工程建设的具体工作中，需要严格落实领导责任制，将责任落实到每个具体的部门、具体的人。一旦出现质量问题，按照相关规定，追究主管人的责任，不管其在什么岗位，担任什么职务，都不能免责，确实使领导者对水利工程质量的重视程度得到提高，保证水利工程的质量。

3.3、完善建筑施工企业的安全责任制

施工企业应该遵循“谁主管,谁负责”、“生产安全一起管”的原则,不断完善自身的安全生产责任制。施工企业的安全生产责任制是其最基本的安全制度,也是开展安全管理工作首要的任务。为了保证相应安全生产方针的顺利实施,施工企业必须对自身的安全生产责任制进行科学的完善,做到层层有人管、事事有人抓、人人有责任的安全施工目标,并保证工程的每一位参与者都能够参与到安全管理中来。所谓安全责任的落实就是指,施工企业必须保证自身安全生产责任制的落实到位和认真执行,无论在何种情况下,都必须建立在安全的基础上开展工程施工。另外,施工企业还应该明确企业的法定代表是企业安全生产的第一负责人,不管企业因为何种原因出现何种问题,相关的安全管理人员不能减少,保证工程施工中安全管理人员及安全管理工作合理到位。

3.4、建立集体监督机制，保证质量监督的公正性和准确性

提高水利工程质量监督力度的重要手段是加强监督，增强监督的权威性和有效性，真正做到有法可依。因此应改变现有的监督方法，建立集体监督机制。在大型重点水利项目中继续推行组建项目站的方式，中、小型水利项目明确主监人员、责任监督员，落实责任，每个工程配备2名以上监督人员，监督人员需经过培训并通过考核取得“水利工程质量监督员证”。在日常水利工程质量监督过程中，推行“一人为私，两人为公”的执法理念，推行项目站、主监制、巡监制相结合的监督管理体系。同时规定不同级别的监督文书分别由各科室的监督人员、科长以及站领导按权限范围签发，保证质量监督的严肃性和准确性。为了保证监督工作科学、公正，监督机构应配备必要的检测仪器和设备，尤其现场检查应由手摸、眼看、尺量等一般检查手段转变为采用钢筋扫描仪、回弹仪、激光测距仪等先进仪器、设备。如实在没有配备相关设备可与市场第三方检查单位联合检查，做到以数据采集、数理分析为依据的科学检查手段，真正实现用数据说话，保证监督工作科学、公正、准确。

4、结束语

随着国家对水利工程投资的不断加大，新建的水利工程规模也越来越大，这使得工程中出现的问题越来越复杂，工程质量与安全问题也成为建设工程过程不可回避的尖锐所在。因此，必须加强了项目管理、施工管理及质量安全监督，做好相关质量与安全监督管理工作，以保证水利工程更好的服务和发挥其巨大的工程效益。

参考文献

[1]董德宝.水利水电工程质量管理初探[J].技术与市场，2010，11.

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一、 加强法制建设，依法管理，规范市场

进一步建立和完善工程建设和质量管理等方面的法律法规，以法律制约权利，以法律规范市场，将建筑工程的各个环节纳入法制化轨道。同时，根据建设领域固有的特点，确立与之相符合的市场机制。如对于建筑工程项目必须坚决依法执行公开招标承包制度，在有关部门的监督下，公平竞争；健全和强化建设监理制度，落实承包质量责任制；制约各种隐价、瞒价和回避法律的行为，预防和减少职务犯罪。只有这样，才能在规范的市场条件下，公平竞争，确保工程质量和安全。

二、加强对施工单位的管理，提高质量和安全意识

施工单位是工程质量的第一责任主体，质量监督机构应加大对其资质和质量保证体系的监督检查；一旦发现其有违反法律、法规等行为，必须严厉查处，及时纠正，让那些不重视质量安全工作、安全隐患比较多、多次发生事故的责任单位和责任人得到应有的处罚，引导和督促各施工单位按照有关法律、法规及强制性标准组织建设，确保工程质量。只有这样才能遏制住事故高发现象，从源头上消除不安全行为。

三、引导监理行业走向健康的发展道路,逐步提高行业素质

1.明确监理的定位同时正确理解监理工程师安全责任

监理单位受业主委托对项目实施监理和管理。监理合同的标的是服务，即监理单位应根据委托为业主提供高水平的、专业化的智力服务。所以监理的定位是服务于业主的咨询单位。对现场的安全管理属于外部因素，而施工单位是整个工程项目的具体实施者属于内部因素，应对现场的安全承担责任，这一点在国际咨询工程师联合会（FIDIC）1999年出版的“施工合同条件”（新红皮书）、“工程设备与设计/建造合同条件”（新黄皮书）以及“EPC交钥匙项目合同条件”（银皮书）中均有明确的规定：“承包商应对所有现场作业、所有施工方法和全部工程的完备性、稳定性和安全性承担责任”（第4.1条款）。所以只有加大对施工单位的管理和处罚力度，使他们自觉遵守有关法律、法规及强制性标准，才能最终遏制安全事故的发生。

2、提高监理人员素质

一是政府管理部门在审批成立监理单位和整顿监理单位的时候要严格把关，对不符合资质标准的不能迁就，不应再批准为监理单位。同时严格监理人员持证上岗与注册制度，保证监理人员质量。二是监理单位要建立监理人员学习与培训制度，对监理人员进行业务技能培训、监理法规学习和思想道德教育，使监理人员有与监理工作相应的知识理论水平。三是提高工程监理的取费标准，低收费，不利于留住和吸引素质较高的人才，不利于监理行业的发展，也不利于提高监理工作水平。只有监理人员的素质提高了，才能有效控制工程质量和安全，避免安全事故的发生。

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关键词：风险控制；水利工程；工程管理

Abstract: the water conservancy project risk throughout the project construction cycle, small to influence the project construction progress, big to cause the whole project failed, so the water conservancy project risk management is of great significance. This paper analyzes the water conservancy project risk management of the characteristics and existing problems, and based on this, puts forward the corresponding countermeasures, so as to improve the water conservancy project management of risk control ability.

Keywords: risk control; Water conservancy projects; Engineering management

中图分类号：TV文献标识码：A文章编号：

水利工程区别于一般建设工程在于水利工程环境变量大，环境不可控因素高，同时由于水利工程一般项目庞大、建设周期长、施工技术要求高，因此施工管理中存在比一般建设工程更多的风险因素[1]。为尽量减小水利工程管理风险因素，及时预测、控制、避免工程施工中面临的风险因素，提高水利工程管理风险控制的能力尤为重要。

1水利工程建设中存在的风险

水利工程一般项目庞大、建设周期长、施工技术要求高，水利工程环境变量大，环境不可控因素高。水利工程建设中的各个参建单位，包括业主、设计单位、施工单位、供货单位都在工程建设过程中都不可完全规避风险。以下从自然风险和非自然风险两方面探讨水利工程建设中存在的风险：

1.1水利工程中的自然风险

水利工程的自然风险指因自然条件变化而导致水利工程施工风险，项目实施期间可能因地震、水灾、火灾、风灾、雹灾、冻灾、旱灾等自然现象导致工程面临损失甚至工程失败。自然风险因其形成的不可控性和周期性，以及事故引起后果的共沾性，导致对自然风险的评估判断比较难，控制力不强，风险发生后涉及面较广。

（1）由于水利工程施工的特殊性，所以水利施工工地的流动性较强，施工场所要随水利建设需要而变化，并且具体施工对象也在不断变化之中。经常变换的水利施工条件，导致工程建设过程的风险系数增大，风险类型增多，风险变化强，风险可控性低。

（2）水利工程施工的性质多变，施工类型多样化。不同的水利工程从设计、供货、施工、验收都存在一定差别，不同工地的施工条件不同，同一工地在不同时间段内施工条件也随之变化，同时地形、地质、水文条件也关系着水利工程施工的施工方式和工序，甚至选择施工材料也与地质水文条件的不同而有所区别[2]。

（3）水利工程施工还有一个特点是全露天作业，这相对一般的施工工程，受自然环境的影响就更为突出，自然气候中的温度、湿度、风雨、雷电、冰雪、霜冻等都严重影响水利工程施工的施工质量、施工安全、和施工进度。

1.2水利工程中的非自然风险

水利工程建设中除了要面对不可抗的自然风险外，还须面对多样化的非自然风险，非自然风险又可称人为风险，主要有经济状况变化带来的风险、因违反职业道德带来的工程风险、技术失误或技术缺陷导致的工程风险、因体制不完善导致施工评审、评价等障碍、因材料供应缺陷导致的材料风险、因承包商不能完全履约造成的工期、质量等风险、因施工人员安全意识不高造成的安全风险、其它还有设计失误风险、监理失职风险、业主决策风险等等。以下从施工负责各方分析各自存在的风险因素。

（1）业主在工程建设期间面临的政治经济风险，此风险大部分分解到施工单位、承包商、和材料供应商上面。

（2）监理在工程建设期间面临的风险主要来自承包商、业主了工程监理需要。

（3）此外由于水利工程周期长、见效慢，上级主管部门对工期的要求往往打乱了施工计划，可能导致工程产生质量风险或是使工程的工期安排不合理，工序安排不科学，从而影响了工程施工进度和施工质量，甚至有导致工程返工、工程失败的风险。

总之，水利工程建设项目风险具有多样性，无论是自然风险还是非自然风险都对工程建设影响巨大，因此制定完善的风险控制体系进行科学的风险控制是水利工程建设的有效保障。

2我国水利工程风险管理存在的问题

我国水利项目管理系统科学化研究发展于近代，但随着经济的发展，和城市化进程的不断推进，我国水利工程管理发展也得到一定促进。但是，同世界先进水利工程管理水平相比，我们的水利工程管理还比较落后，尤其是水利工程风险管理方面与发达国家水利工程建设的水平仍存在差距，并且在发展的进程中存在一些问题亟待解决。

2.1水利工程建设缺乏风险管理意识

建国初期，我国水利工程建设由计划经济主导，在风险管理上几乎无人重视，工程管理者的计划意识强，风险意识弱，工程管理者面对风险和回避风险的意识差，大多数管理者认为在计划经济制度下，由于风险导致的工程失败责任不在自己身上，他们只是照计划行事，这就造成了权责不明，风险发生的频率得不到有效控制，加之管理者对风险预测的认识和能力都比较缺乏，无法真正实现规避风险 [3]。

2.2水利工程项目未将风险控制贯穿于整个周期

由于水利工程项目建设周期长，设计、监理对工程项目的风险预计不足或出现前紧后松的现象也是导致风险因素增大的原因，同时某些阶段中，风险控制机制流于形式，未能真正起到风险控制的作用。

2.3项目风险管理机构管理失位

当前，水利工程建设中对项目风险管理的机构设置不多，重视不够，即使设置了风险管理机构，却往往因制度和管理原因难以真正发挥监督水利工程建设项目的自然风险。尤其是非自然风险，如社会经济风险、材料风险、技术风险等等。

2.4水利工程项目风险管理措施缺乏

我国目前水利工程项目建设对风险的只能从表象认知，而非进行科学、准确的定性分析，这种凭借表象感知容易因管理者经验不足或错误经验带来了新的管理风险。加之，在风险发生后，对已产生的项目风险的控制手段单一，不能有效阻止风险的继续产生，使风险控制效率降低[4]。

3水利工程项目管理风险控制策略

为了保证项目的顺利进行，风险管理应贯穿于整个项目的建设周期中，这就需要在水利工程项目管理中对风险进行科学管理，从而提高项目单位对风险的规避能力。

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论文摘要:当前，我国加大对水利基础建设的投入，水利工程建设进入前所未有的发展阶段。在此，笔者根据多年从事水利工程的经验与实践，概述了我国水利工程传统建筑管理模式，分析了水利工程建设管理存在问题，并进一步提出了针对性对策。

随着我国改革的深入和经济的发展，为了适应新时代水利建设发展与要求，我们必须进一步深化水利建设管理体制改革。目前我国实行项目法人责任制，是以业主负责制、招标承包制和建设监理制三项制度为标准制度。

1 传统建设管理模式概述

水利建设项目大多数是非盈利的公益性项目，一般投资主体是国家。然而，整个水利建设项目运行完全是由项目单位临时组建“指挥部”等非法人机构负责，没有一个相应的机构代表政府实行监督与管理，这使项目投资难以得到有效控制。

在传统水利建设管理体制下，项目建设单位同时又是使用单位。在建设过程中，由于缺乏制约，建设单位容易偏向自己本部门的利益，擅自扩大建设规模，导致项目投资“无底洞化”。

一般来讲，解决管理体制问题的途径有两条:一是进行严密的制度设计，解决好权力和利益之间关系;二是实行政企分离，政府主要从事宏观决策和监管，企业从事具体的建设管理事务。目前，我国水利建设管理体制改革正沿着这两条途径前进。

这种管理模式是以组建临时管理机构如某某工程指挥部等形式来进行工程建设的管理。其优点:在计划经济时代，这种管理模式曾发挥了很大作用;其缺点:没有明确投入、产权、分配的关系，当资金、质量、工期等出现问题时，不便于明确和追究主体责任。

20世纪90年代，建设管理体制开始了明晰产权改革，实行政企分离体制，许多建设单位改制成为独立法人，从而形成了项目法人责任制建设管理模式。项目法人责任制实质是通过第二条途径进行制度改革，它具体表现为“建管结合、贷还结合”。项目法人责任制确立了业主在整个投资过程的核心地位，它以业主负责制、招标承包制和建设监理制三项制度为标准制度。我国三项制度从80年代之后在我国的整个建筑市场就开始试点，不断推广，水利建设市场也在探索。特别是“98”大水之后工程投入的大幅度提高，使我们有能力由过去水利工程以岁修为主改变为以大规模的基本建设为主，所以以“三项制度”为核心的水利建设管理体制在水利建设工程中得到了全面推行，为保证大规模水利建设的顺利实施发挥了重要作用。

2 水利工程建设管理中存在的问题及原因

2.1 项目法人责任制落实不到位

项目法人责任制是“三项制度”的核心问题，但是部分项目法人组建不规范，甚至根本未组建项目法人，造成责任主体不明确。行政干预，违反建设程序，只抓工期，不顾质量，资金不能按时到位。

2.2 招投标管理中存在不少问题

许多工程在招投标中，委托没有资质或低资质的单位招投标，从而使低资质或无资质设计、施工、监理队伍参与工程建设。招投标工作不够规范，违规操作，虚假招标或直接发包工程导致部分工程存在转包和违法分包。水利工程建设中的“同体”问题严重，主要表现在质量监督机构、项目法人、施工单位、监理单位相互隶属同一行政主管部门管理，其中监理单位归属项目法人、设计单位或施工单位管理。

监理队伍不足，素质较低，部分人员无证上岗;监理工作不到位，比较突出的是作假账。不该签单的签单，应该核实的不去核实。部分工程项目设计前期工作不充分，设计人员设计水平低，不能严格执行强制性标准，设计因素考虑不到位，设计质量不高，设计质量缺乏有效监督

2.3 监督检查，加强质量检测

稽察的影响范围相对较小，威慑能力不够;稽察整改到位率低、监督力度不足。部分市地质量监督机构还没有完全独立建制，政府质量监督机构的定性还不明确，质量管理职能责任不明，质监人员不足，监督缺乏规范统一的工作程序，缺乏必要的控制手段，存在监督机制失灵的现象，质量检测工作有待加强。

2.4 验收工作以及偷工减料问题

实施的建设项目多，但正规验收的少;病险水库除险加固工程由于验收率低，已影响到水库除险加固工作的整体进度，影响到新的项目的实施。

工程多次转分包，层层收管理费，工程实体资金流失， 从而导致部分企业在经济利益驱使下偷工减料。为节约显成本，施工不按规范操作，最终导致隐成本大大增加。质量控制体系落后，有待健全，质量把关不严。

3 水利工程建设管理的对策及建议

3.1 依法规范项目法人职责

项目法人是项目建设主体，对工程项目负总责。进一步加强对项目法人基本条件的要求和管理，建立对项目法人建设行为的考核管理制度，规范和约束项目法人的建设行为。

建立健全科学严密的标底形成机制和评标决标的标准、方法和工作程序，推行合理低价中标，防止恶意低价中标行为，遏制转包和违法分包现象，加强对招标机构和评标专家的管理。

3.2 提高监理人员素质，积极推进监理改革

工程监理主要任务是对工程质量、工期、投资进行有效控制，以提高施工单位的技术和管理水平。积极推进水利工程建设监理单位体制改革，增加监理企业活力，积极引导水利工程建设监理单位开展综合性工程咨询服务业务方向发展。

3.3 健全施工图纸的审查制度，提高设计水平

严格按照勘察设计的有关条例及规范进行设计;提高设计人员的整体素质，建立健全施工图纸的审查制度，防止随便变更设计图纸。

质量监督是代表政府对工程参建各方进行强制性监督而设立的，要充分发挥其作用，就要加强质量监督有关法律、法规、规范和标准的业务培训，建立敬业、专业、高效的质量监督队伍;质量监督将采取“谁验收、谁监督”的原则，或采取“上级监督下级”的原则，不断完善质量监督体制。工程建设评优和优质工程评审工作全部转由行业协会制定评优标准和优质工程评审办法。

3.4 整顿规范水利建筑市场，广泛融资

建立有效的水利建设监督管理制衡机制，建立“同体”回避制度，同时规范工程分包管理;建立信用体系，加强行业自律;完善市场监管体系，加大对市场主体特别是项目法人监督力度;强化市场准入和清出制度，严格管理设计单位、监理单位和施工单位的资质;严格检验进场材料、产品、设备，防止不合格产品进入施工现场;健全工程项目质量管理制度，严格执行三项制度标准;全面推进三项制度的实施。

水利建设资金筹集来源多层次，结构复杂，这就使项目工程资金完全到位的难度大。而最关键的还是这些资金来源对政府的依赖性强，不可预测性大。而且部分水利资金来源依据不明容易产生纠纷。虽然水利项目资金筹措大部分是有法律依据，但有一些地方政府配套出台集资办法缺乏法规依据，这导致资金到位不稳定。因此我们应该积极立法，以法律为依据，出台筹资政策，依法筹集水利资金。

4 结语

目前来看，我国资本市场发展日趋成熟，为筹集水利资金提供了全新渠道。对那些投资大、周期长、收益高的水利建设项目，我们可以通过成立股份公司，建立现代企业制度，筹集大量水利资金，这样做不仅可以缓解企业对资金的饥渴，还引进了市场竞争机制，有利于培育现代市场经济。如今，经济全球一体化和金融证券化，水利工程项目也完全可以在资本市场通过发行水利金融债券筹集水利建设资金。

另外，我们还可以在运作机制上下功夫，通过对水利建设投资体制改革，吸引社会各方面闲置资金。

参考文献

[1]刘湘宁.水利基本建设管理法规汇编[G].北京:兵器工业出版社，2005.

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关键词：建筑工程；风险控制；管理决策；安全；施工

1建筑工程施工项目安全风险识别

建筑工程施工安全风险识别是要确定在建筑施工中存在哪些安全风险，这些安全风险可能会对工程产生什么影响，并将这些风险及其特性归档。为此，就需要了解建筑施工中主要发生的安全事故有哪些及引起这些事故的原因。

下面将从直接和间接两个方面分析发生这些事故的原因：

1.1事故的直接原因

参考《企业职工伤亡事故调查分析规则》(CTB6442-1986)的规定，可知事故的直接原因是指施工机具、材料以及建筑产品(统称为物)或环境的不安全状态和人的不安全行为。

(1)物或环境的不安全状态具体包括以下方面：

①安全防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；

②机械设备、设施、工具等有缺陷；

③个人防护用品用具(包括安全帽、安全带、安全鞋、手套、护目镜及面罩、防护服等)缺乏或有缺陷；④施工场地环境不良。主要包括现场照明不足、通风不良、作业场所狭窄、作业场所混乱、交通线路配置不安全、操作工序设计或配置不安全和地面滑等；

⑤恶劣的气象条件或现场条件，如暴雨、酷暑、严寒、台风、龙卷风、洪水、泥石流等易造成事故。

(2)人的不安全行为主要包括以下方面：

①施工人员缺乏安全意识，操作错误，忽视警告；

②造成安全装置失效；

③使用不安全设备；

④物体(指成品、半成品、材料和工具等)存放不当；

⑤手代替工具操作：

⑥冒险进入危险场所：

⑦攀、坐不安全位置(如平台护栏、吊车吊钩等)；

⑧在起吊物下作业、停留；

⑨机器运转时进行加油、修理、调整、检查等工作；

⑩有分散注意力行为；

⑧在必须使用安全防护用品用具的作业或场合中，忽视其使用；

⑩对易燃、易爆等危险物品处理错误等。

1.2事故的间接原因

依据《企业职工伤亡事故调查分析规则》，属下列情况者为间接原因：

①技术和设计上有缺陷。建筑物设计、施工和材料使用存在问题；

②安全教育培训不够，缺乏或不懂安全操作技术知识；

③劳动组织不合理；

④对现场工作缺乏安全检查或指导错误；

⑤没有安全操作规程或不健全，没有安全技术措施，安全生产责任制不落实；

⑥没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力等。

工程管理人员可参考有关检查标准或规范规程及上述发生事故的原因，对照本工程的建设环境、建设特性、建设管理现状和工程技术文件等方面采用检查表法来分析可能出现的主要安全风险。

2建筑工程施工安全风险分析与评估

建筑工程施工安全风险分析与评估是安全管理中的必要环节，对于确定安全风险的相对重要程度并且获得关于它们的核心与外延信息很重要。而确定安全风险的相对重要性是确定安全风险控制的优先权的基础，包括确定安全风险发生的可能性和伤害的可能程度。

工程管理者可以采用调查和专家打分法来确定安全风险的相对重要性：

首先，识别出某一特定工程项目可能遇到的所有重要的安全风险，列出安全风险调查表；其次，利用专家经验，对所有安全风险发生的可能性和伤害的可能程度进行评价。

步骤如下：

第一步：确定每个安全风险造成伤害的可能程度，伤害程度可分为1，2，3级，1级为轻微事故(如所有损失工作日不到3日的事故，假设为1分)，2级为严重事故(如使工人3天或者更长时间不能工作的事故，假设为2分)，3级为重大事故(如死亡和重伤事故，假设为3分)。

第二步：确定每个安全风险的等级值，按发生可能性很大、较大、中等、较小、很小这五个等级，分别以0.9，0.7，0.5，0.3和0.1打分。

第三步：将每项安全风险造成伤害的可能程度与等级值相乘，求出该项安全风险的得分，求出所有得分后进行比较，就可以得出各项安全风险的相对重要程度，即可确定哪些是需要更多资源投入的高风险领域，以方便选择合适的安全风险控制措施。

3建筑工程施工安全风险控制与管理决策

在对建筑工程施工安全风险进行识别、分析与评估的基础上，工程管理者所要做的是根据安全风险的性质及潜在影响，选择行之有效的安全风险防范措施，将安全风险所造成的负面效应降低到最低限度以减少损失，增加收益。

笔者将建筑工程施工中常用的安全风险控制措施总结为：风险回避、风险缓解、风险转移和风险自留。

3.1风险回避

风险回避是指当项目的安全风险发生可能性较大和损失较严重时，主动放弃项目或变更项目计划从而消除安全风险或安全风险产生的条件，以避免产生风险损失的方法。对潜在损失大，概率大的灾难性安全风险一般采取回避对策。风险回避可以在某安全风险发生之前，完全彻底地消除其可能造成的损失，而不仅仅是减少损失的影响程度。风险回避是一种最彻底的消除风险影响的控制技术，而其它控制技术只能减少风险发生的概率和损失的严重程度。

风险回避虽然能有效地消除风险源，彻底消除某些安全风险造成的损失和可能造成的恐惧心理，但不可否认它是一种消极的风险应对措施，因为在回避了风险的同时，也回避了可能的获利机会，从而影响建筑企业的生存和发展。

3.2风险缓解

风险缓解是指采取措施降低安全风险发生的概率或减少风险损失的严重性，或同时降低安全风险发生的概率和后果。风险缓解的措施主要有以下几种：

(1)降低风险发生的可能性。

采取各种预防措施，以降低风险发生的可能性是风险缓解的重要途径。在建筑工程施工中常用的措施有：工程法、程序法和教育法。

工程法以工程技术为手段，减弱甚至消除安全风险的威胁。例如：在高空作业下方设置安全网；对现场的各种施工机具、设备设置安全保护装置；按照规定在施工现场设置防护棚、安全通道、安全标志等；给施工人员配备安全帽、安全带等防护用品；在楼梯口、电梯井口、预留洞口、坑井口等设置围栏、盖板等均是工程法的具体应用。

程序法要求用制度化、规范化的方式从事工程施工以保证安全风险因素能及时处理，并发现随时可能出现的新的风险因素，降低损失发生的概率。在施工中就是要真正落实好各种安全管理制度，例如：安全生产责任制度、安全生产教育制度、安全会议管理制度、安全检查和事故隐患整改制度、安全生产考核和奖惩制度、特种作业和危险作业审批制度、安全技术措施管理制度、职工守则和工种安全操作规程等。

教育法是针对事故的人为风险因素为着眼点实施控制的方法。工程项目风险管理的实践表明，项目管理人员和操作人员的不安全行为构成项目的风险因素，因此要减轻安全风险，就必须对项目人员进行安全风险和安全风险管理教育。无论是管理人员还是普通员工，都要接受相应的安全教育，未经安全教育或考核不合格的人员不得上岗。

(2)减少风险损失。

减少或控制风险损失是指在风险损失已发生的情况下，采取各种可能的措施以遏制损失继续扩大或限制其扩展的范围，使损失降到最低限度。例如：施工安全事故发生后对受伤人员立即采取紧急救护措施，同时加强作业环境的安全防护；制定各类安全事故的紧急处置预案，对员工进行安全事故处置训练，提高施工单位在安全事故发生后的应对能力，降低安全事故可能造成的损失。

(3)分散风险。

分散风险是指通过增加风险承担者以减轻总体安全风险的压力，达到共同分摊安全风险的目的。例如：企业内部的扩张，增设实体以分散安全风险或通过企业兼并以加大风险承受的能力；企业通过推行安全生产责任制，明确职责，发动企业各下属单位、基层管理人员和全体员工参与安全管理，分担安全风险。

3.3风险转移

风险转移是项目管理者设法将风险的结果连同对风险应对的权利和责任转移给其他经济单位以使自身免受风险损失。转移安全风险仅将安全风险管理的责任转移给他方，其并不能消除安全风险。一般分保险和非保险两种方式。安全保险是指被保险人向保险人缴纳一定的保险费，当所投保的安全风险发生并造成人身伤亡时，由保险人给予补偿的一种制度。1998年3月开始施行的《建筑法》第48条规定：“建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费”。这对施工单位而言是强制保险。非保险风险转移方式主要有工程分包和利用合同条件的拟定或变更。例如：施工单位施工过程中遇到对自身而言具有较大安全风险的特殊施工(如水下施工作业)时，可将其分包，将安全风险转移给分包人。

3.险自留

风险自留，又称风险接受，是一种由施工单位自行承担安全风险后果的风险应对策略。风险自留是一种财务性技术，要求施工单位制定后备措施，一般需要准备一笔费用，作为安全风险发生时的损失补偿，若损失不发生则这笔费用即可节余。其主要用于处置残余风险，因为当其它的风险应对措施均无法实施或即使能实施，但成本很高且效果不佳，这样只能选择风险自留。所以，风险自留是处理残余安全风险的技术措施，与其它风险管理技术是一种互补关系。

参考文献

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关键字：工程造价，分析，控制

建设工程造价，一般是指某项工程建设所花费的全部费用，即该建设项目有计划地进行固定资产再生产和形成相应的无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。它不仅与工程内容有关，还与建设地区的经济发展程度、建设者的管理和技术水平、国家和当地政府的政策等存在着联系。正确地编制工程造价对政府和业主的决策有着不可替代的作用。

一、工程造价管理的现状和问题

经过十多年的发展，应该说我国的工程造价管理工作取得了可喜的成绩，对我国的社会主义现代化建设做出了很大的贡献。但随着社会主义市场经济的发展，这个体系的许多问题也随之暴露出来。主要问题有以下几方面：

1.市场供求关系失衡， 造成市场竞争不规范，影响了合理定价

近几年来， 在宏观政策调控下，固定资产的投资规模不断扩大，同时从事建筑施工的队伍却以更大幅度增加，“僧多粥少”的供求局面使得本己激烈的市场竞争更趋激烈。 一些施工企业为争得施工任务不得不面对难以接受的招标条件，如压价承包、 垫资施工、压缩工期、 肢解发包、 指定分包...面对这些不规范的市场交易， 施工企业只有拼老本， 保眼前，长此下去， 企业缺少更新改造的后劲， 冲击了正常的工程造价管理， 而现行的政策缺乏相应的约束机制。这样也就更加助长了建筑市场竞争中的不规范行为。

2.由于施工企业之间的历史差异， 难以形成公平的市场竞争

市场经济呼唤公平竞争，然而由于施工企业之间的历史差异，难以形成公平的市场竞争。国有大中型施工企业曾为国家做出了很大的贡献，但也背上了沉重的历史包袱。在与集体企业、乡镇企业一起参加竞争时，明显处于劣势。在制定工程造价管理政策时正确处理好国有大中型施工企业背负的历史包袱，是促进建筑市场公平竞争的首要问题。

3.工程立项阶段和设计阶段造价管理薄弱

多年来，我国的建设项目普遍忽视了项目建设前期阶段的重要性，造价控制的重点主要放在项目建设的后期阶段甚至在工程决算阶段，因此经常出现投资超限的现象。有些项目甚至在建成后投资大幅超过计划，从而建设了大量效益不好的工程。所以，我们必须更新观念，重新认识，总结出一套完整的工程造价控制与管理方法。

4.工程肢解发包，行业垄断严重

由于建筑市场缺乏规范的法制管理，某些建设单位在工程发包中不是从工程的整体利益出发，而是肢解工程多方发包。也有某些行业依靠特权垄断发包。造成现场的总包单位无法协调安排进度和对现场的统一管理，造成施工中的浪费。工程肢解发包和行业垄断增加了中间环节，抬高了工程造价，影响了市场的公平竞争。

5.对业主的不规范行为缺乏约束机制

现阶段我国投资体制还不完善，责任机制还不健全，负责工程发包和工程款支配的业主方和工程建设的效益缺乏直接的利害关系和约束机制，特别是市场供求关系失衡使得业主在建筑市场中居于主导地位。业主的行为直接关系到建设工程的进度、质量和造价。建筑市场能否规范运行，直接取决于业主的行为是否规范。由此可见建筑市场治乱的首要着眼点，就是要规范业主的行为。

6.对造价中介组织管理力度不够

近年来从事工程造价咨询、标底编制等工作的中介组织发展很快，而相应的管理制度却不配套，各种中介组织的资格认定和审批未能严格执行，造成从业人员素质不一。某些中介组织带有行政色彩，不按规定办事，缺乏公正性。中介组织对承担的咨询服务不负经济责任，也没有完善的赔偿制度和回避制度。特别是标底编制中，错算、漏算时有发生，影响了招投标工作的顺利进行。

二、深化建设工程造价管理改革的举措

在深化建设工程造价管理改革的进程中，既要肯定计划经济体制下工程造价管理的重要作用，又要认真分析它不适应市场经济形势发展的弊端，要在现有工作的基础上运用价值规律的原则，适应市场经济竞争的需要去健全和完善建设工程造价管理体制。

1.加强宏观调控，完善法制建设

社会主义市场经济是法制经济，建设工程造价管理要依法管理，尤其在计划经济向市场经济转轨时期，更应加强法制建设，要健全法制、完善法规，逐步建立起一个以《建筑法》为核心的建筑法律体系，使建设工程造价管理走向有法可依、执法必严的法制轨道；要继续完善建筑施工企业资质管理办法、招投标法、施工合同法、质量管理法等法规制度；要明确在市场经济体制下必须坚持政府的宏观调控，消除那些认为“愿打愿挨就是市场经济的定价原则”的错误认识，法制建设要结合实际，便于操作，对工程建设的各个阶段都要有相应的约束机制。

2.理顺各方关系，加强配合管理

长期以来，我国建设工程造价管理部门主要侧重于工程造价计价依据和计价方法的管理，实行分阶段、分部门的管理，而根据政府职能要求，工程造价管理应该是全过程的管理。因此，必须理顺关系、各负其责、加强协调。标准的制定应上下衔接，确保文件的交圈。特别应加强建设项目资金和项目决策的审批关，要建立不同投资主体的资金管理审批制度，对资金不落实无保障的建设项目不予审批立项。要把工程造价管理的重点放在工程立项阶段和设计阶段，加强和规范总概算的编制和管理，发挥总概算对工程投资的控制作用。

3.建立约束机制，规范业主行

在建设工程的全过程中，业主贯穿于建设全过程的始终，建设过程的各个阶段离不开业主的参与。因此，业主的行为对工程建设起着很重要的作用，政府各主管部门应对业主在建设阶段的行为依法加以规范和约束，要强化施工总承包职能。总承包单位有能力和资质的，应尽量自行承担水、暖、煤、电、消防和装修等的施工，严禁建设单位强行分包工程任务。工程建设的材料设备应主要由承包单位负责采购，加强验收。要严格审查标书合同，对违反规定明显不合理的条款如过分压工期造价及过分要求质量达优的应予以取消。

4.规范中介服务，提高竞争能力