工程质量处罚制度十篇

工程质量处罚制度篇1

为全面实行行政处罚裁量基准制度，进一步规范行政处罚裁量权，促进严格规范公正文明执法，根据《省人民政府办公厅关于开展规范行政处罚裁量权工作的意见》（政办﹝﹞160号）的精神，现就我州开展规范行政处罚裁量权工作有关事宜通知如下：

一、规范行政处罚裁量权工作的基本原则

（一）职权法定原则。行政机关行使行政处罚裁量权，必须在法律、法规、规章规定的行政处罚的行为、种类和幅度范围内进行。没有法律、法规、规章依据的，不得作出任何行政处罚决定。

（二）公平合理原则。制定行政处罚裁量基准必须符合法律规定，既要在实体上合法得当，还要在程序上合理规范，充分体现法律制度的公平正义。要遵循平等对待、过罚相当等法律原则，在事实和法律面前平等对待行政相对人，做到行政处罚幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度相当，对相同的行政违法行为应当给予相同的行政处罚

（三）罚教结合原则。行使行政处罚裁量权应当坚持处罚与教育并重，贯彻教育为先、先教后罚的精神，杜绝简单、粗暴和随意执法。对依法能够通过批评教育解决，或者采用当场说理、说服、告诫、建议、提示等非强制性行政执法方式实现行政管理目的，原则上不予处罚。

（四）符合实际原则。规范行政处罚裁量权要充分考虑本地经济社会发展状况，公民、法人和其他组织的承受能力，以及不同地域、层级之间，在违法情节、处罚权限、处罚种类、处罚幅度等方面的差别，综合违法行为的具体事实、情节、社会危害程度等因素，对行政处罚裁量权运用范围、行使条件、裁决幅度、实施种类以及时限要求等，考虑法定裁量因素和酌定裁量因素，科学划分行政处罚裁量阶次，将裁量因素与阶次划分有效结合，合理细化量化处罚幅度标准，制定行政处罚裁量基准。行政处罚裁量阶次之间，以及细化量化的行政处罚幅度标准之间应当递进衔接，幅度不宜过大。

（五）情势变更原则。行政处罚裁量基准制定并公布后，应保持一定的稳定性。同时，要根据法律制度的立、改、废，以及经济社会发展形势变化情势，加强对已定行政处罚裁量基准的评估，适时调整完善。

二、规范行政处罚裁量权工作的主要内容

（一）基本工作要求。

1、国家和省级行政机关已制定详细行政处罚裁量基准的，从其规定。

2、州级行政机关负责涉及本部门、本系统执行的法律、法规、规章规定的行政处罚裁量条款的细化量化工作。细化量化后的行政处罚裁量标准和阶次，在本行政区域同一系统内统一适用。各县依据地方性法规设定的行政处罚项目，由县人民政府组织所属相关行政机关完成细化量化行政处罚裁量条款，制定行政处罚裁量基准工作。

（二）合理确定基准。制定行政处罚裁量基准应当包括法定依据、违法行为、处罚标准三个方面，并根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等划分行政处罚裁量阶次。

1、对法律、法规、规章已规定有裁量阶次和处罚幅度的，列出具体对应的处罚阶次、标准；对没有具体裁量阶次和处罚幅度的，按照比例原则匡算出相对科学合理的裁量阶次和处罚幅度，细化量化处罚标准，但不得超过法定处罚限度。

2、对从轻、从重、减轻处罚，或者不予处罚、行政处罚停止执行等事项，法律、法规、规章只作原则规定的，应当对违法行为的种类、情节、性质和社会危害程度，以及从轻、减轻、从重处罚，或者不予处罚、行政处罚停止执行等情形进行细化、归纳、分类，明确列出具体的对应情形。

3、对同一种违法行为，法律、法规、规章规定可以选择行政处罚种类的，应当列出选择处罚种类的具体情形；规定有处罚幅度的，应当根据违法行为情节、性质、事实、社会危害后果列出具体的处罚幅度标准。

4、对法律、法规、规章规定可以单处也可以并处的行政处罚，应当根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等具体情况，列出单处、并处的行政处罚标准。

5、对法律、法规、规章规定的警告、没收违法所得、没收非法财物、吊销许可证或者执照、责令停产停业等具有羁束性的行政处罚种类，依照规定执行，不再划分行政处罚裁量阶次、标准。

行政机关开展规范行政处罚裁量工作，要将违法行为发生率较高、公共利益和社会秩序受损面广、法律对同一个违法行为规定了多个处罚种类，或者对违法行为的罚款额度成倍数增长等行政处罚项目作为梳理和细化量化的重点。对数额较小、违法行为发生频率较低的，可以根据实际情况暂不予细化量化。

（三）建立配套制度。建立健全行政处罚信息公开、说明理由、告知申辩、听证、重大处罚集体决定等程序规定，以及执法投诉、案卷评查、教育培训、案例指导等制度，从制度程序上保障行政处罚合法、公正实施。

（四）认真审核公布。行政机关制定的本部门、本系统行政处罚裁量基准，应当报本级政府备案，具体由同级政府法制机构审核备案。县级行政执法机关制定的行政处罚裁量基准应抄报州级行政机关备案，并由制定机关向社会公布。州级行政机关报州政府备案的行政处罚裁量基准，由州政府法制办在政府网站公布。

三、规范行政处罚裁量权工作的要求

规范行政处罚裁量权是推进依法行政、建设法治政府，促进严格规范公正文明执法的一项重要基础性工作。各地区、各部门要高度重视，统筹协调，周密部署，采取有效措施，推动工作落实。

（一）加强组织领导。各地区、各部门要组织强有力的工作班子，确定具体工作部门或机构，尽快抽调具有法律知识和执法经验的得力人员，提供必需的条件和设备，抓紧做好依据梳理、项目确定，以及裁量基准细化、量化工作。州级制定行政处罚裁量基准工作应于年月底前完成，县级应于年月底前完成。各级人民政府、行政机关应当按照省级行政机关制定的行政处罚裁量阶次、标准，组织贯彻实施行政处罚裁量基准制度工作，并做好监督检查。

（二）落实工作措施。各地区、各有关部门要全面细致、不遗漏地梳理法律、法规和规章所涉及的行政处罚裁量依据、项目，同时注意清理已废止的法律、法规和规章所涉及的行政处罚规定。细化量化行政处罚裁量标准，要注重调查研究、充分论证，听取基层和一线行政执法人员、司法机关以及社会各界的意见和建议，根据执法实际，尽量列举与行政处罚阶次相对应的情形，确保行政处罚裁量基准制度具有可操作性和针对性。

工程质量处罚制度篇2

项目质量管理责任书范文一

为落实本项目质量目标责任，根据建筑工程有限责任公司与建设单位签订的工程施工承包合同要求，确保该工程按合同履约，保证工程质量，用户满意。决定对工程项目施工与 签订质量目标责任书。

本工程按工程施工承包合同规定达到的质量等级为合格，项目部拟达到的质量目标为合格。

一、项目部在质量管理工作中，必须服从公司和有关部门的管理，还应接受建设单位、政府主管部门，监理单位对工程的检查和指导，并随时征求他们的意见，作为持续改进的目标。

二、有关质量管理事项：

1、工程部指导项目部贯彻落实国家质量管理体系和公司对工程质量的要求，项目部应严格执行国家质量管理程序文件和技术操作文件，保证工程施工在正常状态下进行，达到质量管理目标;

2、项目部应建立完整的质量保证体系，健全质量管理机制，制定质量管理制度，落实质量管理责任;

3、严格按照国家颁发的施工验收规范及工程设计图纸要求进行施工。遵守公司质量管理制度，工程质量必须达到施工合同承诺的质量等级;

4、工程部如发现项目部在工程施工中存在质量问题，有权要求其无条件改正和返工，并承担所有损失，对施工中机械设备、项目部管理人员及施工人员达不到工程施工需求的，公司检查人员在场要求更新设备及更换人员;

5、在施工过程中，如发生质量问题，由公司与项目部共同配合有关单位进行调查处理，因此而发生的所有费用均由项目部承担。在必要时下发质量惩罚通知书，其经济罚款从工程进度款中扣除或当场缴纳罚款;

6、若工程质量达到合同规定的质量要求，建设单位给予的奖励属项目部所有，若工程质量未达到合同规定的质量要求所造成的罚款等费用，由项目部承担。若工程项目获长安杯或更高的荣誉，按公司有关奖励办法对项目部进行奖励;

7、特种作业人员须持证上岗;

8、分部分项工程施工应进行技术、质量交底，完成后按验收标准进行严格检查，工程所用材料、隐蔽工程应按规定进行检查验收，工程技术资料齐全完整。

三、工期目标责任：

1、工程施工合同规定的工期

2、项目部就工程工期须延时或有关特殊情况要及时向公司汇报;

3、项目按合同约定提前完工的，建设单位给予的奖励属项目部所有。由于违约、工期延误所造成的经济处罚和损失，由项目部全部承担。

建筑有限公司 单位

法定人： 法定人：

年月日 年月日

项目质量管理责任书范文二

甲方：(以下简称甲方)

乙方：(以下简称乙方)

根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国建设部78号令》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《省工程建设质量检测实行有见证取样送检的暂行规定》、《省建筑施工企业安全生产许可动态管理暂行办法》及有关部门颁发的规章条款、文件精神和我司与你司签定的施工合同之规定，为了达到统一认识、统一思想、加强对建设工程质量、安全的管理，把质量、安全责任到岗，做到责任到人，特签订如下质量安全责任书，以达到工程施工的顺利竣工。

一、 甲方责任：

1 公司工程部和授权的项目监理部对乙方项目经理、技术负责人、施工员、质检员安全员经常开展质量安全施工教育，严格执行施工安全的操作规程和质量安全标准规范，强化质量安全意识，加强质量安全管理。

2公司工程部和项目监理部加强对项目建设工程质量安全工作直接监督管理，并把项目建设质量安全工作当作头等任务来抓，要求项目经理部建立质量安全机构和各项质量安全管理制度，不断加强质量安全生产的监督检查，及时消除各种质量安全隐患。

3公司工程部对项目工程展开经常性的质量安全检查，采取定期或不定期的拉网式检查工作，发现问题及时处理。

4、认真督促项目经理抓好质量安全消防工作的组织落实、责任落实、措施落实、做到防范于未然。

二、乙方责任：

1、必须履行公司《建设工程质量管理制度》、《建设工程安全管理制度》的具体内容，严格执行有关质量安全管理的法律法规和标准，增强安全防范意识，制定具体的质量安全施工方案，并上报 公司工程部、监理部。

2、自觉接受工程部、项目监理部对质量安全生产的教育学习，同时在项目工程开工前，应对项目经理、施工员、质安员、各班组长及施工操作人员进行施工质量安全生产操作规程的教育，经常召开质量安全会议，总结质量安全经验，增强质量安全责任感，并做好记录。

3、项目经理应向各岗位人员签订质量安全责任，落实到每位在岗员工，做到人人重视工程质量和安全。

4、项目经理部应自觉接受公司工程部、监理部对项目工程的质量安全生产监督检查，检查时若发现项目经理、项目技术负责人、施工员、质检员、安全员不在施工现场，第一次给予教育，第二次处以罚款 元/人，第三次罚款元/人，再违者按不称职或要求更换人员处理。

5、项目经理部严格遵照《十项安全技术措施》，把好安全关。否则，公司将对项目经理部按以下规定进行处理，或重新更换岗位人员：

(1)工人进入施工现场必须佩带安全帽，严禁工人穿拖鞋和高跟鞋作业，否则按 元/人次罚款处理。

(2)从事外墙的搭架、装饰人员必须系好安全带，否则按元/人次罚款处理。

(3)脚手架首层必须设置2米宽安全网，每隔四层设固定安全网，且按规定设支杆，每交接处必须要重叠接密，网内无杂质。否则每次按 元罚款处理。

(4)楼梯、阳台、屋面、预留洞口要有防护措施，否则按元/部位次进行罚款处理。

6、认真履行安全职责和遵守各种施工操作规程及安全生产的《六大纪律》。

7、施工现场必须设置各种安全生产标志牌，切实履行《安全令》和《施工现场十不准》，为保证施工安全创造必要条件。

8、一切工伤安全责任事故费用全由项目经理承担。

9、保证所建设的工程质量、安全达标。造成质量安全事故的处罚如下：

(1)项目工程质量安全事故由于项目经理指挥造成的，根据事故大小，处罚项目经理元。

(2)项目工程质量安全事故由于施工员、项目负责人指挥造成的 ，根据事故大小，处罚施工员、项目负责人元。

(3)项目工程质量安全事故由于质检员指挥造成的，根据事故大小，处罚安全员元。

(4)项目工程质量安全事故由于安全员指挥造成的，根据事故大小，处罚安全员元。

(5)工程竣工后，不按时进行竣工验收备案，竣工资料未完整交回公司的，处罚项目经理元。

(6)因工程质量安全事故受到其他有关部门对我公司的处罚，均由乙方承担该罚款，同时立即停工整改外，我司还要再加元的罚款处理。

甲方： 乙方：

法定代表人： 法定代表人：

工程质量处罚制度篇3

为全面贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，市政府于初组织开展了规范行政处罚自由裁量权工作，市工商局作为试点单位之一，为把这项工作做实做好，抽调人员成立了工作专班，对该项工作进行了精心组织和专题研究，通过建立完善行政执法制度，规范执法行为，行政处罚过程公开、透明等举措，从源头防止滥用行政处罚自由裁量权，提高了工商执法人员办案水平和效率，提升了工商队伍文明公正形象，有效地保证了各项法律、法规全面正确实施。

一、领导重视，提高对规范行政处罚自由裁量权的认识

行政处罚权是行政机关和法律授权组织对违反行政法律规范的公民、法人和其他组织予以惩处的权力，是一种具有国家强制性的行政制裁权，行政处罚权从法条中产生时起就带着自由裁量权的性质。国家赋予行政执法机关在法定的权限范围内，针对具体案件而有选择性地作出或者不作出行政处罚的权力。任何一项权利都有腐蚀性和侵犯性，行政处罚自由裁量权也不例外。在实际操作中，由于行政机关的执法人员个人素质和价值取向不同，导致对法律法规的理解不同，从而也会产生行政处罚自由裁量权被滥用，造成行政执法不公，成为滋生腐败的重要根源。全面规范行政处罚自由裁量权，合理缩小行政处罚自由裁量权的空间，对于深入贯彻落实科学发展观，促进公正执法，加强廉政建设，维护最广大人民群众的根本利益，构建社会主义和谐社会，加快经济发展，具有十分重要的意义。

（一）规范行政处罚自由裁量权是贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，全面促进依法行政的需要。

（二）规范行政处罚自由裁量权是破解行政机关“执法不公”难题的有效举措。随着经济社会发展，行政执法涉及的法律越来越多，而其中的自由裁量也逐渐增多，并且处罚裁量空间相对较大。执法人员由于对法律理解的局限性和情绪化执法，尤其是受执法干扰因素影响，在处罚时往往不同情况相同处理，相同情况不同对待，同案不同罚，合法不合理，办人情案、态度案、关系案，使执法相对人和广大群众对执法的公正性产生怀疑，严重影响了行政机关的执法权威和公信度。因此，规范行政处罚自由裁量权，是进一步破解“执法不公”难题的有效举措，是提高行政执法水平的必由之路。

（三）规范行政处罚自由裁量权是加强廉政建设、提升执法队伍形象的有效措施。行政处罚自由裁量权的不正当行使容易助长执法腐败和以案谋私。较大的自由裁量空间，也会助长执法人员的特权思想，很容易产生腐败行为，损害执法机关廉洁公正形象。规范行政处罚自由裁量权，从源头上防止滥用和乱用行政处罚自由裁量权，有利于防止违法违纪和腐败行为的发生，树立执法机关的良好形象。

（四）规范行政处罚自由裁量权是改善执法环境、构建和谐社会的重要保障。通过规范行政处罚自由裁量权，有效规范行政处罚实施主体的行为，为行政执法人员提供了更加细化量化、切合实际、有操作性的处罚参考标准，执法人员按照处罚参考标准进行对号入座作出行政处罚，真正做到过罚相当、合理合法，避免出现畸重畸轻、讨价还价的现象，这既推进了依法行政，做到了执法公开、公平，也为执法人员减轻了压力，提供了良好的执法工作环境。

由于工商行政管理行政执法工作涉及的法律、法规和规章面广量多，规范自由裁量权工作难度大、专业性强。为此，局领导高度重视，由分管局长亲自抓，局法规科具体负责实施，采取以局法规科牵头，各业务科室配合的工作模式，通过加强组织领导保证此次规范行政处罚自由裁量权工作的顺利进行：

一是成立了规范行政处罚自由裁量权工作领导小组。局长任组长，副局长、党组成员及有关科室负责人组成领导小组，全面负责做好规范行政处罚自由裁量权的组织、协调、指导、督查等工作，分管法制工作的副局长具体负责，并从全系统抽调了3名法律素质较高的人员，进行情况调研、法规梳理和标准的制定。

二是结合工商系统工作实际制定了工作方案。按照市政府实施规范行政处罚自由裁量权工作的要求，结合工作实际，于4月中旬制定了《市工商行政管理系统规范行政处罚自由裁量权工作实施方案》，确定了目标要求和实施步骤，促进规范行政处罚自由裁量权工作有序开展。

三是召开全市工商系统动员大会。传达了全市依法行政工作会议精神和规范行政处罚自由裁量权实施意见，在动员会上提出了严格要求，并对规范行政处罚自由裁量权工作进行周密部署。

四是做好骨干人员的培训工作。为进一步将此项工作做细、做实，我们对执法科室负责人及抽调人员进行了集中培训，提高思想认识，明确目标要求，对法律涉及的处罚条款进行了认真学习，为制定规范自由裁量处罚标准奠定了良好基础。

二、认真梳理，科学界定行政处罚自由裁量参照标准

规范行政处罚自由裁量权的核心工作就是认真梳理所执行的法律、法规和规章，并将其中具有自由裁量内容的条款科学地进行细化，将法律原则和工商执法规范具体化、实在化、系统化，做到职权法定，权责明确，幅度合理，罚当其过。我局是执行法律、法规、规章较多的执法部门之一，共执行法律法规105部，执行部门规章119部，在细化相关处罚条款过程中，我们首先将违法行为分为五类不同情况：

一类是根据当事人违反法规时间的长短来确定相应等次的处罚。如不按规定的时间申报年检的行为，对于逾期时间的长短不同来确定处罚的幅度。

二类是经根据违法经营额的多少来确应相应等次的处罚。如在无照经营案件中，根据当事人违法经营额的多少来确定处罚的幅度。

三类是根据违法所得金额的多少来确定相应等次的处罚。

四类是根据当事人的违法行为是否存在主观故意来确定相应等次的处罚。

五类是根据当事人实施该项违法行为次数的多少来确定相应等次的处罚。

其次，法津、法规、规章对行政处罚一般都规定了处罚的种类和幅度，行政主体可以根据违法事实予以裁量，在规定的种类和幅 度内作出选择。正确行使行政处罚自由裁量权要充分考虑到违法行为的性质、危害结果、当事人的责任能力、实施违法行为的心理状态及案发后的表现等各种情况和因素，给予从轻、减轻、免除和从重处罚。我局主要通过对以下四个方面存在的不同情况对处罚幅度进行科学的细化：

一是考虑到违法行为是否存在主观故意。违法者是否存在主观故意是违法者的主观心理态度，是违法行为结构中的重要一环，实施行政处罚时，理应充分考虑，否则，处罚的结果有失公正或显失公正便是必然。

二是正确评估违法行为的危害程度。立法对同一违法行为之所以设定有多个罚种，就是充分考虑行政违法行为已造成或可能造成的社会危害后果和程度的多样性，要求执法者在实施时，公正地、科学地评估违法行为的危害结果及其危害程度，从而适度地、理性地决定罚种的适用使过罚相当。

三是考虑到行政相对人的承受能力。传统的司法理念讲究责任自负,而现代司法追求的是“社会集体安全”，降低对个人责任的追究（如机动车第三者责任保险），在我们处罚过程中来说，让处罚在相对人可承受的范围内执行，否则处罚超过其生存权的底线，只会造成两个结果，一是相对人的生活困苦不堪，对其生存权造成威胁，二是相对人对整个社会的报复。处罚超过相对人可接受的程度便是极大的不公正、不正当，也就没有合理性可言。

四是考虑到《行政处罚法》规定的应当依法从轻或减轻处罚情节。从轻处罚，是指在法定处罚范围内对违法行为人适用较轻的处罚各类或者较少的罚款。减轻处罚，是指在法定处罚范围内对违法行为人适用最轻处罚各类以下处罚。

在细化处罚标准过程中，专班人员本着过罚相当、处罚与教育相结合的原则，“四宽四严”、“四高四低”标准，以及人性化执法的要求，结合违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度等对所执行的法律、法规、规章中带有行政处罚自由裁量权的处罚条款进行了统计梳理，确定了49部常用法律、法规、规章中的181项处罚条款为重点进行细化、规范。同时还组织一线执法人员（基层法制员）对制定的处罚标准进行认真的研究和论证，确保制定的标准更加符合实际，最终细化处罚款项数量达700余条。并将其汇总制定了《市工商行政管理系统行政处罚自由载量权参照执行标准》，印制成册，下发到办案机构及基层单位。通过对违法情节和处罚幅度的进一步细化，使执法人员更好地理解法律，启迪思维，从中获得参考借鉴，避免了在执法过程中同样的案件结果会畸轻畸重，加强了对办案机构办理行政执法案件的实务指导。

三、严格把关，切实规范行政处罚自由裁量行为

规范行政处罚自由裁量权在日常工作中，具体在行政处罚案件的办理上，我局在行政处罚案件办理的各个环节严格把关，确保规范行政处罚自由裁量权工作落实得卓有成效。

一是建立健全案审机构。在系统内综合局里建立了案审委员会，在派出机构设立了案审小组，对行政处罚案件进行最终认定，通过机构和组织保障，对行使行政处罚自由裁量权进行最终把关，避免在实施行政处罚行为中一人说了算，使规范行政处罚自由裁量权工作流入形式。

二是确立法制员制度。从市局到基层，每个办案单位都确定一名法制员，根据办理行政处罚案件相关程序规定，对案件的合法性、合理性进行审查，确保所办案件适用法规正确，证据确凿，处罚适当。

三是规范行政处罚文书的使用。一方面是规定所有适用一般程序的行政处罚案件，在调查终结时，执法人员必须在调查终结报告中专项说明适用行政处罚自由裁量参照标准中的处罚条款及处罚幅度，并说明其违法情节及相关从轻或从重的事实理由。另一方面是使用说理式行政处罚文书，对当事人说明作出处罚决定的事实、依据、从轻或从重情节。

四是完善案件审核程序。对核审人员进行严格培训，使之熟悉行政处罚自由裁量的标准与规则。同时规定，核审机构在核审案件时，必须将适用《市工商行政管理系统行政处罚自由裁量参照执行标准》的情况作为一个专项内容，逐一进行必要的审查核对，确保对违法企业违法行为的处罚合法、公正，否则不予核准通过。

五是完善行政执法评议考核制度。我局行政执法评议考核制度规定，对于行政执法个案要分别进行每月自查、季度抽查、半年检查、年度考评，进行评查打分，与目标责任制相结合。

六是严肃工作纪律。对于实施行政处罚不符合行政处罚自由裁量参照标准的人员，将根据实际情况分别给予通报批评和追究纪律责任等处分。

一年来，我局法规机构核审本级一般程序案件367件，其中68件因不符合上述规定而在初审中被驳回。

四、建章立制，建立规范行政处罚自由裁量权的长效机制

规范行政处罚裁量权工作，根据各行政机关承担的职能不同，在具体实施过程中千差万别，各不同的部门应当结合本部门实际，具体案件具体分析。为了进一步规范执法行为，确保落到实处，我们在全面推行规范行政处罚裁量权工作的基础上，建立健全了与之相配套的工作制度，确保规范行政处罚自由裁量权工作常态化、规范化、制度化。

一是行政执法公示制度。通过红盾信息网就工商行政管理的执法依据、处罚种类、自由裁量权标准等向社会公开。

二是行政处罚案件核审制度。进一步完善了《市工商行政管理局行政处罚案件核审办法》，要求在听证报告、案件调查终结报告、行政处罚决定书或者其他处理决定中将处罚裁量的情况进行表述，不予行政处罚、减轻行政处罚、从轻行政处罚、从重行政处罚的，必须说明理由。在处罚案件核审过程中，核审机构对处罚裁量部分加强审查力度。

三是行政执法评议考核制度。进一步完善《市工商局行政执法评议考核办法》，将行政处罚裁量公的执行情况纳入年度工作考核体系，要求在进行案卷评查、行政执法评议考核等考评工作中，特别关注行政处罚中的处罚裁量行为，增加处罚裁量权行使情况的考评，对于不规范行使处罚裁量权情况严重的，坚决取消其评先评优资格。

四是行政执法过错追究制度。进一步充实完善《市工商局行政执法过错追究制度》，对不严格执行行政处罚自由裁量标准的单位和个人进行通报批评，视情节追究过错责任。

工程质量处罚制度篇4

此次行政处罚案卷质量评查工作主要对29个行政执法部门、8个法律法规授权执法单位和6个授权委托单位年度行政处罚案卷质量进行评查。评查工作分三个阶段进行，第一阶段（7月19日至7月25日）自查自评阶段。由各执法单位，对本单位年度行政处罚案卷进行自查自评；第二阶段（7月25日至7月30日）互评互查阶段。由区法制办有牵头，组织20个行政执法部门的相关人员对全区所有行政执法部门年度行政处罚案卷进行互评互查，共检查案卷1128卷；第三阶段（7月30日至8月2日）抽查总结评比阶段。区法制办结合各部门案卷自查情况及互评互查结果，抽查了国土分局、工商分局、区物价局等13个行政执法部门年102卷行政处罚案卷，按照《省行政处罚案卷评查的内容和标准》，围绕执法主体是否合法、事实认定是否清楚、执法程序是否得当、案卷归档是否及时正确等方面进行了评查打分，并对各种评比结果进行分析总结，在抽查案卷中88卷为优秀，占参评卷的87%；14卷为良好，占参评卷的13%。

二、评查结果

各行政处罚案卷，经过各行政执法单位自查、互评互查以及区政府法制办对抽查评分结果的综合分析，国土分局、公安分局、地税分局、工商分局、区物价局等5个单位被评为优胜单位；区安监局、计生局、文体局、人劳局、质监局、统计局、渔政站、村镇站、卫生监督所等9个单位被评为良好单位。并推荐国土分局参加市级行政处罚案卷评选工作。

三、主要特点

一是领导重视，周密部署。各行政执法部门在自查工作中，绝大多数单位非常重视，按照评查通知要求，认真组织实施，明确责任，安排专人负责，对照《省行政处罚案卷评查内容和标准》，及时对本单位年度行政处罚案卷进行了整理和自查，并积极配合全区工作，进行互评互查。

二是组织严谨、严格评查。这一次案卷评查涉及范围广，工作量大，为保证案卷评查的公平、公正，区政府法制办结合《省行政处罚案卷评查内容和标准》，制定了行政处罚案卷评查打分表，并在7月30日组织相关行政执法部门工作人员对13个行政执法单位年度的102卷行政处罚案卷进行集中抽查。采取分组互换案卷的方法，严格按照《省行政处罚案卷评查内容和标准》，从实体、程序、文书、案卷装订等方面，逐卷进行认真评查，并将存在问题向执法单位反馈。同时以四类突出案卷为例，进行分析点评，指出案卷质量优劣所在。

三是质量较高，操作规范。通过评查发现，国土分局、公安分局、地税分局、工商分局、区物价局等优胜单位优秀行政处罚案卷主体合法，认定事实清楚、证据确凿，适用法律正确，程序合法。文书书写规范，格式文本比较完备，卷内目录和材料齐全，排列有序，装订整齐，按时立卷归档。

四、存在主要问题

一是个别单位执法人员的业务水平有待进一步提高。表现在有些执法人员制作执法文书时内容过于简单，文字表述不全面具体，部分笔录的涂改处当事人没有按规定按手印或签字等。有的单位还存在三无现象，即无执法人员、无处罚、无案卷。

二是个别案卷在实体方面适用法律依据不准确。存在对行政相对人认定不准确、行政执法主体资格不清，自由裁量权行使不当的现象，有的案卷未引用所适用的法律、法规全称，未注明具体条、款、项，少数案件中处罚依据没有具体到款。

三是个别案卷在行政处罚案件程序方面不完善。应该适用一般程序的案件有的却适用简易程序进行当场处罚；有的执法程序顺序颠倒，如调查取证在先，审查立案在后；现场检查的案件笔录中没有出示执法证件表明身份的记录。

四是个别案件资料整理装订不规范。个别单位未按要求及时整理归档，档案资料以散页形式存在。

五、几点要求

（一）高度重视，认真整改。通过此次行政处罚案卷评查工作，各行政执法单位务必高度重视本次案卷评查中发现的问题，要对照评查标准，认真梳理分析，主动查找原因，并结合实际认真及时整改，使行政执法案卷评查活动真正达到解决问题、促进工作的目的。

工程质量处罚制度篇5

1 资料与方法

我市2005年共承办各类卫生行政处罚案件815件。按执法专业分类，食品卫生处罚案卷612件，占75．09％；医政执法案卷114件，占13．99％；公共场所处罚案卷55件，占6．75％；消毒产品案卷9件，占1．10％；职业卫生处罚案卷7件，占0．86％；化妆品案件6件，占0．74％；涉水产品处罚案卷5件，占0．61％；其它类别案件7件，占O．86％；按办案程序分类，简易程序253件，占31．04％，一般程序557件，占68．34％，听证程序5件，占o．61％。我们组织法律、食品卫生、医政执法等各专业的专家和专业人员对案卷严格按照《常州市卫生监督所行政处罚案卷质量评定标准(试行)》进行评分定级。该评定标准根据《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政执法文书规范》以及本市政府法制部门对行政处罚案卷考核评议要求制定，由文书择用、处罚对象认定、处罚程序、证据收集、法律适用、裁量适当、案卷装订8项内容组成，8项内容又各自细化为若干小标准。案卷整体得分在90分以上的为甲级案卷，在80～89分为乙级案卷，60～79分为丙级案卷，60分以下的为不合格案卷。处罚程序、证据收集、法律适用、文书质量4项有扣分的不得评为甲级案卷；处罚对象认定、处罚程序、法律适用错误的则评为不合格案卷。对案卷中存在争议的问题则由数位专家和专业人员共同讨论分析，得出最终结果。

2 结果

经过打分评定，甲级案卷645份，占79．14％；乙级案卷112份，占13．74％；不合格案卷58份，占7．12％；无丙级案卷。常州市卫生监督所承办的126份卫生行政处罚案卷中，甲级案卷有121份，占％．03％；乙级案卷2份，占1．59％；不合格案卷3份，占2．38％；所辖2市5区卫生监督所承办的689份卫生行政处罚案卷中，甲级案卷有524份，占76．05％；乙级案卷110份，占15．97％；不合格案卷55份，占7．98％。

3 讨论

2005年本市卫生行政处罚案件数达815件，较2004年的648件增加了20．5％，案件数量的增加反映了本市卫生监督部门和卫生监督员的办案能力有明显提高，处罚案卷质量也得到了本市司法部门以及政府法制部门的肯定，执法程序完备规范，适用法律准确，处罚裁量适当，证据收集形式丰富多样，执法文书符合卫生部执法文书规范要求。

3．1 执法领域拓展

2005年卫生执法重心由传统的公共卫生向医政执法逐渐转移。2003年以前，本市没有开展医政方面的处罚，2004年仅有18件，且多以警告、责令整改为主，2005年度处罚案卷中虽仍以食品卫生为代表的公共卫生领域为主，但医政执法案件有114件，占案例总数的13．99％，执法依据涵盖了《医疗机构管理条例》、《执业医师法》、《母婴保健法》等法律法规，且案例具有一定质量，开拓了卫生行政执法新领域，积累了一定办案经验，为开拓医政领域执法奠定了基础。

3．2 处罚力度加大

卫生行政处罚的社会影响和效果日益明显。由于部分卫生法律法规滞后、缺乏可操作性，执法对象日益复杂等原因，卫生行政处罚在实践中遇到很多障碍，操作的难度越来越大。根据案卷的质量分析，一些案卷的当事人拒绝在笔录上签字，一些案卷在调查取证时已不能收集到违法事实的直接证据，而案件承办人员都能严格按照相关程序进行操作。2005年全市卫生行政执法处罚(没收)金额达152万元，较2004年罚没款129．2万元增长15．38％。说明虽然面临的执法情势日渐复杂，但卫生执法人员的依法行政办案能力在不断提高，卫生执法力度在不断加大。

3．3 案卷质量较高

从2005年年初，我们采取一系列措施，如对卫生监督员进行办案如何取证、固证、案件点评等培训，建立和规范卫生行政执法程序的制度，加强文书制作考核等”。所以，757件甲乙级案卷基本能做到对受处罚主体资格有工商营业执照、当事人身份证等复印件进行确认；处罚程序在文书中固定，每个运作程序严格在规定时限内完成；证据形式丰富，有书证、物证(或照片)、证人证言、检测报告等；法律条款适用准确；文书择用正确。在2005年度本市政府法制部门和省卫生监督所案卷质量评比中获得较好成绩，得到了本市政府法制部门和省卫生监督所案卷质量评议组的肯定。尽管办案质量有较大的提高但仍有不少需要改进的地方。①案卷中各种文书制作质量有待提高。一是案由表述不规范，未按卫生部工作规范要求书写案由，如在个人卫生不符合卫生要求的案例中，将案由书写为某某工作人员不穿工作服上岗案；二是在法律文书中使用口语化的用语，未使用法律、法规、规章中的用语，三是文书中出现错别字、涂改处未经当事人确认；四是表述过于笼统不客观具体等。②欠缺对当事入主体资格的确认。在对处罚对象的主体认定方面，程序不够完备，缺乏相应证据材料，有些案卷出现主体认定错误，如在无证生产经营的违法行为中，将当事人打出的字号认定为当事人，而不是将无证生产经营行为的负责人认定为当事人，这些案卷则被判为不合格案卷。③少数案卷证据单薄、未形成证据链。部分处罚案例对违法事实的认定仅有现场笔录和询问笔录予以支持，证据形式单一，证明力相对较弱。甚至出现了某案卷以鉴定结论作为主要证据定性违法事实为食物中毒肇事，案卷中未见采样记录的情况及其它相关证据。④适用法律、法规不具体。评定过程中发现有少数处罚案卷在适用法律、法规时，不能具体适用到款、项，而只是适用到条，为行政处罚被司法部门撤销埋下隐患。⑤合议较为简单，合议过程流于形式。部分处罚案卷合议形式化，走过场，案件讨论记录过于简单化，不能真实反映讨论的过程和与会人员每个人的真实意见。如当事人陈述申辩后减轻行政处罚的，在再次合议的过程中不能体现出减轻处罚的理由和依据。

工程质量处罚制度篇6

关键词：检验 检疫 行政执法

出入境检验检疫机构作为一道国门，肩负着保障出入境人员健康与安全、防止疫情疫病传入传出、保证进出口商品质量、保障国际贸易顺利进行的重任。行政处罚作检验检疫机构的行政职能之一，对于维护对外贸易有序进行发挥着重要作用。然而目前检验检疫行政处罚实务中存在的执法依据冲突与滞后、自由裁量权缺乏有效规制、处罚程序制度不健全、缺乏有效监督制约机制等一系列问题，必然会影响检验检疫执法。本文试图从完善立法、规制自由裁权、保障程序、建立监督追责机制方面提出对策和建议，为法治社会的建设贡献力量。

1.理清法律依据，统一检验检疫法律体系

理清执法依据，全面梳理职权。面对国际贸易形势日新月异的发展，检验检疫部门要组织系统内法律专业人士及职能部门的业务骨干对现有的检验检疫行政处罚法律、法规、规章及规范性文件进行全面梳理，开展系统内行政处罚条款修改、废止工作，修正过时的条款，将冲突的条款规范成统一处罚标准，填补法律空白。

根据处罚律效力等级、处罚种类、处罚行为类别，在立法层面形成统一的检验检疫行政处罚法规。同时还应及时将更新后的相关法律法规、部门规章及有关政策等以公告的方式通过网站、布告栏等方式，同步向社会公示。法律是治国之重器，良法是善治之前提。目前行政部门立法实质上是各部门利益的博弈。必须要通过公开立法程序、立法内容，实现部门立法的全程透明化，既能保证公众参与立法，又能强化对立法的监督。

2.细化制度建设，规范检验检疫自由裁量权

行政处罚自由裁量权的自由性、侵犯性，容易危及公民权利。鉴于检验检疫行政处罚裁量空间大、适用范围广的特点，开展规范行政处罚裁量权工作、划分统一的行政处罚裁量标准尤为重要。在法律规定的框架内梳理行政违法行为各种情形，根据梳理后的违法情形针对性地细化行政处罚标准，使每一种违法行为都有对应的处罚种类和标准。

实行案件调查与审查分离制度。要对拥有强大自由裁量权的行政处罚行为进行规制，就要分解执法职权，明确具体执法机构和执法岗位的权限及职权行使的程序、标准和期限。通过职能分离，形成执法机构内部相互制约监督体系。检验检疫机构可借鉴刑事司法领域侦查与审判的职能分工体制，由执法人员负责案件的调查，行政处罚案件审理由行政处罚案件审理委员会进行。审理委员会负责认定案件的违法事实是否清楚、证据是否确凿、适用法律是否准确、办案程序是否合法。行政处罚案件需通过集体审理，实行集体讨论和民主集中制原则，对案件的事实、证据、程序、法律适用等方面进行全面审理决策。通过调查部口与审查部口的相互监督制约，约束行政处罚自由裁量权的滥用。

检验检疫部门要从思想上形成“以人为本，执法为民”的全新理念，在通过业务培训提高检验检疫人员的业务素质和工作能力的同时；更要提高检验检疫人员职业道德水平和社会责任感。树立行政执法人员的责任认识，提升执法队伍的执法能力、亲和力和专业素养，提升执法队伍的执法能力和专业素养，树立亲民、爱民和执法为民的执法理念。

3.完善监督机制，加大责任追究力度

保障相对人权利，实施说明理由制度，健全听证制度。在行政机关行使权时处罚权时，给予相对人知情权、同等充分的机会进行陈述理由和申辩权，就能使行政相对人通过行使程序权利来保护实体权利，进而对行政处罚权予以有效控制。一是建立包含陈述申辩权、听证权、知悉工作人员身份权、申请回避权在内的完整的告知制度，并告知当事人行使权利的途径。二是按照《政府信息公开条例》的要求，依法向社会公布行政处罚执法依据、裁量标准、执法程序和调查结果，全面建立行政处罚信息公开制度，切实保障相对人的知情权。

工程质量处罚制度篇7

表号：fcpm∕qr－5.5.3－02

第一次工地例会 编号：gd-tyu-lhjy-001会议地点__*工程部会议室会议时间20__-6-23上午9：00主持人__*参加单位及人员建设单位监理单位施工单位第一项、由甲方介绍各方人员：建设单位人员__*：广电置业有限公司副总 __*：广电置业有限公司总工　 __*：工程部经理__*：工程部副经理____：ⅳ标段负责人 ____：资料员 监理单位人员：__*： 总监 __*：土建监理 董__*：土建监理__兴：土建监理__*：安装监理__*： 资料员施工单位人员：__*：项目经理 __* ：项目执行经理　 __*：项目总工　__* ：质检员 ____正：工程部经理第二项、介绍本工程监理规划、监理实施细则所确定的控制目标监理公司总监__*： 本工程的进度目标以合同工期为准；质量目标以合同约定为准；安全目标必须达到省级安全文明工地；造价以合同规定执行。第三项、介绍监理工作基本程序和方法及本工程管理规定监理公司总监__*：本工程计划于20__年6月26日开工，为圆满实现工程质量、工期、投资、安全的控制目标，执行合同约定，“优质”、“高效”、“快速”地完成总任务，要将开工前的准备工作做好，特进行以下交底，望参建各方认真遵守执行。一、有关管理制度1)会议制度a 工程例会1会议时间：每星期五的上午10：00时在规定地点召开工程例会，例会由总监或总监代表主持。2参加人员：建设单位工程部经理、主管工程师；监理方总监、总监代表、专业监理工程师及其它监理人员；施工方总包和分包项目经理、副经理、技术主管、质量、安全负责人。3会议议程：1）落实上周例会要求及决议情况；2）施工单位提出未完成的原因、采取的弥补措施以及需要甲方、监理协调解决的问题；3）监理对上周的施工情况小结：1周计划完成情况：a、周计划未完成实际完成比例；b、未完成原因采取了那些弥补措施，实际效果如何？c、处理办法及责任划分。2月末的月计划总结及相应的奖罚情况等；3质量：存在的质量缺陷及相应的决定；4安全文明：总结现场安全文明方面存在的不足、隐患及处理决定、安全文明检查通报。4例会纪要由监理公司记录整理并于两日内报建设单位工程部。4)会议纪律a按时参加会议，迟到一次罚款100元，迟到超过10分钟罚款200元，旷会者每次罚款500元，累计旷会超过两次的加倍处罚。b确有特殊情况，必须在会前书面向监理部请假，电话请假无效；有得连续两次请假，否则将按旷会论处。c会议期间不得随意外出，手机务必设为振动状态或关机，否则罚款一次50元。确有必要接听时务必低声并简短、扼要、不得影响开会，否则每次罚款100元。d各项目部最迟不得晚于周五上午9：00把下周计划监理单位的意见报到建设单位工程部。每月的25日前把下月计划报建设单位工程部，否则将给予500元罚款，累计超过两次的（不包括两次）加倍处罚。所报周计划、月计划施工单位需注明：保障计划的措施，需要解决的问题，可能会影响计划的事宜。e各项目部应于会议前作好充分准备，提出的问题应明确、条理清淅，就上周要求未完成原因以书面形式报监理部，会上不再重复汇报。重点汇报拟采取的措施及须甲方、监理协调的问题，否则将提出批评。f以上各项处罚要求现金当场兑现，迟交一天加倍处罚。以上各条对与会人员具有同等效力，请各方认真贯彻执行。b 专题会议1)在施工中出现的专业性质量、技术、设备、材料等单一问题，需要有关责任方的有关人员参加的专题会议，一般是由专业监理工程师主持，被通知参加会议的人员应准时到会，会议做出的决定有关责任方应认真执行，否则，按例会规定给予处罚。对不执行决定的单位给予500—5000元的罚款。2)行文制度a 工程各参建单位互相行文时都应用收、发文簿进行收、发文登记，以利于查找。b 工程各参建单位互相发文均应无条件签收，收到后如对文件内容有异议，可用报告、联系单等文件形式提出理由和意见，不得拒收或不签收，否则给予拒收单位3000元的罚款。c 各单位对文件均应分类归档妥善管理。d 各种月报表，每月25日前必须报给监理和建设单位，周报每星期五上午10：00点前必须报到，否则罚款200元。3)管理制度a 施工人员管理制度1施工管理人员的配备、调入、调出，施工项目部应事先书面通知监理，管理人员应保持稳定，不得随意变动。项目经理、付经理、技术总工、安全员、质检员、施工员、材料员、试验员等主要人员未经监理和建设单位许可，擅离工地，处罚承包单位500-1000元。2各施工项目经理、主管工程师应在现场坚守工作岗位，有事离开施工现场一天以上的，应向总监理工程师和建设单位工程部经理请假。b 施工机械和工程设备的管理制度1各项目部进场的施工机械应按有关规定进行维护保养和安装，并对大型机械建档管理，高层塔吊、施工电梯的安装应由安装资格证书的专业安装单位安装，经安全监督部门检查合格后发合格证书，复印件及时报给建设单位和监理备查。 2施工机械使用应实行挂牌制，“机械的安全作规程”、“操作者的岗位责任制”，机械名称、型号、功率、厂家、操作人员姓名都应标明。3工程设备进场时，由订货方负责安放，开箱前由订货方组织监理、建设单位、承包单位的专业技术人员检查货单等资料与包装箱的标注是否一致，外包装有无损伤，开箱时安装单位和订货单位应认真检查校对零部件、资料等，认真做好开箱记录，有问题应共同查清认证，并向厂家提出。c 建立施工现场统一管理的制度1在施工现场的所有施工人员和管理人员都必须服从建设单位工作人员和监理人员的监督管理，及特殊情况下的指挥和调动，对无故不服从和违抗者，酌情给予100—500元的罚款。2施工现场的平面布置、安全、文明施工、治安的工作统一由总包单位管理，各分包、专业施工单位进场后，怎样与总包单位配合，由双方协商解决，总包单位要价应合理并符合规定，分包单位应积极配合服从管理。二、工程施工管理1)工程施工必须严格遵守国家现行的工程施工验收规范、规程、标准及地方政府的有关各项规定。2)按照施工图纸及有关部门批准的设计和修改文件精心组织施工。3)在未得到设计变更通知前，施工单位不得擅自改动原设计。4)施工单位为了方便施工，在不影响原设计安全和质量的情况下，或采用新技术、新工艺、新材料、新设备，技术主管工程师可用“技术核定单”的形式提出增加或减少原设计的改动报告，此报告经监理工程师和建设单位主管工程师批准签字后，再报给设计单位，在未得到批准前，不得按核定单施工。5)认真做好施工前的准备工作a 施工合同签订后，建设单位应及时组织有关单位和人员进行图纸会审，由承包单位整理“图纸会审纪要”，经设计、建设、监理、施工单位负责人签字后，“纪要”生效，成为正式设计文件。b承包单位在施工前应编制“施工组织设计”，编制要求：内容齐全，项目部组织机构健全，管理人员配备得力，施工方案措施得力，施工计划科学可行，技术措施、质量措施、安全措施符合实际，施工组织设计应经总监理工程师和建设单位工地负责人审批后方可实施，否则为无效“施工组织设计”。c承包单位在进驻施工现场前，应根据工程位置、周边建筑物、道路、水、电源位置等现场情况，绘制出“施工现场平面布置图”，要求施工设施、料场、加工场、施工机械、水电路走向等的安排应安全、经济合理。该平面图应经总监理工程师、建设单位工地负责人同意后，绘制彩色图纸，放大后在建设单位现场办公室、监理办公室、承包单位办公室、会议室墙上张挂。d承包单位根据经批准的“总施工进度网络计划图”进行放大，在建设单位、监理机构、施工单位的办公室和会议室进行张挂。e 承包单位根据其施工组织设计中机械设备、机工具计划，编制满足工程分阶段施工需要的各种施工机械设备、机具的进场计划。此计划应经监理工程师和建设单位主管工程师批准同意，进场的设备、机具必须保证计划数量，保证完好率，能够正常运转，不合格的机械设备禁止进场。f 承包单位应根据工程量的需要，提前做好施工用料和工程用料的材料计划，该计划应报经专业监理工程师和建设单位主管工程师审查批准。基础和主体施工使用的模板材料必须是优质，禁止采用劣质和不合格材料，否则监理工程师有权要求停止使用。g 承包单位的工程项目部的施工组织要合理，管理部门的制度要齐全，劳务队的选择、管理人员的配备数量素质都必须满足工程施工和管理工作的需要，对那些不适应工程和管理需要的管理人员和劳务队及施工人员，监理和建设单位根据其问题程度，有权要求承包单位更换或做出清出施工现场或给予经济处罚的决定。h 为严格要求施工队伍的素质，总包单位在选用分包施工队伍时，必须事先进行考查，并将考察情况和分包单位的资质证明等资料报告给总监理工程师和建设单位主管工程师，经审查同意后，方可使用，否则视为未经批准的施工队伍，不准进场施工，未经审批擅自使用对承包单位给予经济处罚。三、进度控制计划管理工程计划管理采取周检查、月考核、总目标控制的办法。1)施工计划的编制a 总包单位根据承包合同总工期目标，即具体竣工日期，结合工程情况：施工阶段的划分，工序之间的衔接，分段工期的确定，劳动力的配备等进行倒排工期，制定出科学合理的工程施工总网络计划，经监理机构和建设单位确认批准，即作为合同条件的一部分。b 各单位工程，施工单位根据总计划的阶段工期安排，合理编制出“月施工进度计划”。c 各施工单位，根据月施工进度计划的安排，对每周计划的分项工程施工情况，编制出“周施工进度计划”，要求周计划的编制，项目名称要细化、具体、时间安排准确可行。d 计划编制原则, 周计划保证月计划的完成和超额完成，月计划要保证总目标的实施，只准提前不准滞后。2)计划管理为不让计划流于形式，保证按时竣工，必须严格计划管理。a 计划管理的主要责任人，建设单位工程部经理、总监理工程师、总分包单位项目经理；施工现场进度及计划管理具体责任人为建设单位主管工程师、监理专业监理工程师及承包单位工程计划负责人。b 周、月计划的编制、上报由承包单位项目负责人负责；月、周计划的批准、组织实施由承包单位施工主要负责人负责；监理对月、周计划的管理检查提出奖罚意见，由专业监理工程师负责；月、周计划的审批、讲评、奖罚由总监理工程师负责；建设单位对月、周计划管理检查提出奖罚意见由主管工程师负责；建设单位对月、周计划审批、讲评、奖罚由工程部经理负责。c 周计划管理实行周检查，施工单位每周编制的周计划报表同时应报给监理和建设单位各一份，在每周五的工程例会，项目经理要汇报本周计划完成情况，下周计划安排情况，对本周未完项目原因进行具体分析，并要提出采取什么措施进行补救。建设单位和监理具体负责人应给予证实和提出意见，主要负责人应给予讲评。d 月计划实行考核、进行奖罚。承包单位在每月的25日止要编制3个报表：①“本月计划完成情况报表”；②“下月施工进度计划表”；③下月施工劳动力、机械、主要材料投入计划。考核依据是当月计划完成情况报表：1）本报表的工程项目与月计划报表是否一致；2）本月完成的工程项目质量是否合格；3）本月计划项目100%的完成为完成月计划。具体的奖罚办法需经建设单位、监理机构和承包单位共同协商确定，以下方案供参考。e 月计划完成的百分率，以项目数为计算单位。计算方法：实际完成项目数/计划项目数×100%=完成计划百分率。细则决定：10个百分点为一个奖罚台阶，完成月计划100%不罚不奖。f 施工进度月计划完成率实行的奖罚金，由专业监理工程师填写，签署意见，由总监理工程师和建设单位工程部经理批准，再由建设单位工程部财务部门从应付施工方工程款额中增减。g 为保证月计划的完成，必须加大“周计划”的管理力度。1周施工进度计划的编制时间为本周星期五到下周星期四。2检查周计划的内容：一是各计划项目完成情况，分析未完成项目原因，制定改进措施。3检查周施工进度计划时如发现同一施工项目连续两周未完成计划给予20__元罚款，一个施工项目连续三周未完成计划，给予4000元罚款；如果是2个项目连续两周未完成计划给予4000元罚款，连续 三周未完成给予8000元的罚款。4到月末实行“月施工进度计划考核”时，施工单位完成上个月施工进度计划，在这种情况下，将各周因未完成计划所受到的罚款一笔勾消。如果超额完成月计划，按上述月计划奖励办法金额给予奖励。3)承包单位未完成月计划的原因系其他单位造成，则延误工期的处罚由责任单位承担。4)承包单位未按计划时间组织材料进场造成工期延误，初次给予500元的处罚，再次出现此类情况加倍处罚，因此类问题造成的总工期延误按合同规定执行。5)建设单位局部调整施工计划中的部分项目，承包单位应据此及时调整本专业的相关计划。6)为保证施工进度按计划进行，承包单位应及时作好检验批、分项、分部（子分部工程）、单位（子单位）工程的隐蔽工程报验，并及时整改存在问题。四、强化施工单位的质量管理保证体系1)施工班组应设质量员，工序、工种、工段应设立质量监督员；项目部应设专职质量检查员。承包单位专职质检员名单需上报监理机构和建设单位，不得随意更换，确需更换时，承包单位应提前一周报监理机构和建设单位同意。专职质检员的责任应明确规定，充分发挥他们的质量管理作用。如检查发现项目部质量保证体系不健全的，少一岗或缺一人的项目部罚现金1000元。2)施工过程中严格进行质量控制，全面实行“三检查”，即施工班组的“自检”，工序或工种之间的“互检”、“交接检”，项目部的“专检”。要求三检制应起到实际作用，做到有检查，有纪录，有措施，有结果。3)承包单位严格执行作业人员持证上岗，并加强现场管理和作业人员的质量意识教育及技术培训。4)强化工程材料质量报验制度，工程上使用的材料进场施工单位应将材料名称、规格、数量、产地及时以书面形式向监理工程师报验。钢材水泥化工等重要材料应进行复验，抽样取样应有监理人员参加见证，对材料进场超过24小时不报验的，超一天给予罚款（现金）500元，二天罚款1000元的处理。取样复验应在二天内进行，同样每超过一天罚款500元。5)工程施工禁止使用不合格材料，如发现一次使用不合格材料罚款20__元，同时对造成工程质量下降或工程质量不合格的，要按工程质量事故进行处理，对责任人同时进行重罚。6)严格执行工程质量报验和验收制度。a 工程完工时承包单位应按规定进行自检自验，合格后由专职质检员及时向监理报验，报验资料应符合规定、齐全。分项及检验批工程的验收，必须由承包单位技术质量责任人和专业监理工程师，建设单位主管工程师及其他相关人员参加对已完工程进行质量检查验收，验收合格各方相关人员签字认可，承包单位可转入下道工序。如违背以上规定，报验超过8小时的罚个人200元，报验资料不符合规定、不齐全的罚具体责任人200元，如不经报验检查私自转入下道工序施工的，罚项目经理和施工负责人各500元，罚项目质检员200元。同时承包单位采取措施进行补验，合格后方可进入下道工序施工。b 隐蔽工程施工必须严格执行设计和技术标准、规范规定，完工后承包单位要及时进行整理资料向监理工程师报验，否则除执行3.3.3.1条款外对施工项目部给予10000元罚款（从工程款中扣减）同时施工方必须采取返工措施，对隐蔽部位进行补验，合格后方可进行隐蔽施工，其所造成的经济损失，由承包单位自负。c 分部和子分部工程完工后，由总包单位负责整理资料，按规定程序自行组织检查验收合格后及时向监理报验，由总监理工程师组织，相关各方负责人参加，进行分部和子分部工程完成的质量验收检查。基础分部、主体结构分部、装修分部和安装分部的验收,应事先由承包单位通知政府质量监督部门参加。d 单位工程完工时，承包单位的项目经理或总工在主体工程质量自验收软件（资料）、硬件（工程）合格后及时向监理报验，工程档案资料预先报给行政质监部门审阅，同时监理整理编写相关文件资料，齐全后向建设单位报告，由建设单位通知工程五大责任主体和政府质监部门参加，进行单位工程竣工验收。在正式验收前，监理机构组织预验收为验收打基础。7)严格工程放线和材料检验制度a 基础、楼层、道路等施工放线，必须做到坐标、高程控制点正确，增设的控制点计算准确，测量仪器应校正准确，测量的成果应反复检验核对，无误后及时向专业监理工程师报告，经专业监理工程师和建设单位主管工程师检查签字后，方可进行具体施工操作。对未经监理和建设单位签字认可的放线视为不合格放线，对责任人视情况酌情给予一定金额的罚款。b 施工单位的技术、质量负责人在施工过程中应经常对商砼和现场搅拌砼的材料质量、计量器具准确度、配合比使用进行检查，确保砼强度质量是技术、质量负责人的直接管理责任，如果发现不认真执行配合比对操作人罚款200元，对不过秤（用体积比）的发现一次对操作者每人罚款200元，对计量器具配备不齐的罚项目部5000元（从工程款中扣），砼搅拌站所出现的质量问题与管理责任有直接关系的罚直接责任人100—500元。c 现场进行砼施工时施工单位应安排专职取样员制作砼试块，制作应符合有关规定，且应有监理人员见证。如发现有弄虚作假现象，罚操作人200元，罚直接管理责任人100元。d 砼强度试块的养护按规定进行，同条件养护的试块必须放到砼构件中相同养护，如发现不同，罚直接管理责任人200元。e 砼和砂浆强度试块28天龄期到期时应及时送实验室试验，不准超过三天送验，如超三天，多一天罚实验员100元，二天罚200元。8)认真执行“监理通知单”监理工程师在施工监理过程中发现施工质量、安全隐患，为避免问题的出现或问题的扩大应及时制止，对已出现的质量问题应立即令其整改或停工，向承包单位下发“监理通知单”，承包单位必须认真执行，并应把执行的结果用书面反馈给监理单位。监理通知单规定了整改部位的整改时限和书面反馈送达时间，未按规定时间整改，久拖不改和不按时反馈整改结果，对承包单位每次处罚1000元。对监理通知单执行不力、二次复验仍存在问题的给予承包单位罚款5000元（从工程款中扣），对直接施工责任人罚款500元。五、投资控制及工程计量、变更管理1)承包单位每月申报的工程量，必须是专业监理工程师质量验收合格的工程量。监理机构审核后总监审定、签署工程支付证书。未经监理验收的工程或验收不合格正在整改的工程不得申报。2)设计单位对原设计提出变更，应编制设计变更文件，建设单位和承包单位提出工程变更应经监理机构审查后，由建设单位转交设计单位编制设计变更文件，设计变更文件经建设单位、监理机构和承包单位共同签字方可生效。3)承包单位的技术核定单应提交设计院审核签字，并经监理机构和建设单位审核批准签字方可施工。4)承包单位申报、要求监理核定的工程量，必须验收资料齐全，资料符合验收要求并符合施工合同规定的计量范围。5)工程变更的质量、费用和工期需经建设单位、监理机构和承包单位协商达成一致。承包单位在工程变更确定后14天内向监理机构提出变更工程价款的报告，14天内不向监理工程师提出时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。六、安全、文明施工管理1)承包单位要认真贯彻“安全第一”的生产方针，认真执行安全法律、法规和安全施工规范及各级政府有关安全生产施工的规定，搞好工程的安全生产施工，确保无重大人身、设备安全事故是安全目标。施工单位应高度重视安全工作，争创省市级“安全文明施工工地”。2)承包单位项目部应建立健全各种施工安全 规章制度，建立安全保证体系，按工程规模和安全法的要求配备足额的专职安全员。安全责任到人，加强安全教育，搞好安全防护，加大安全投入，配备安全防火器具、安全帽、安全带、安全网等安全设施，不但配备、安装及时到位，而且应做到防护有效。对施工作业不带安全帽者罚款50元，高空作业不系安全带者罚款100元。3)建立安全检查制度a 施工班组应每天上班前施工交底的同时进行安全交底，并每天进行安全自查自改活动。b 项目部每周进行一次安全教育，教育要有记录。c 项目部每周进行一次安全大检查，必须是项目经理亲自主抓，并把检查出的安全问题及整改情况向监理和建设单位书面报告。 d 每半个月对整个工地进行一次安全大检查，由总监理工程师主抓，检查情况可发纪要或通报。e 文明施工应按省市有关规定认真执行。 f 整个现场的安全保卫工作由总包单位统一管理，对违反安全规定的分包单位有权进行按规定罚款，罚款金额用于公共卫生和职工福利方面。g 定期向安全行政主管部门报告活动情况。4)安全和文明施工管理应常抓不懈，功夫用在平时，应使全体施工人员人人重视、个个参与。安全监理工程师负责平时的安全巡查，发现不安全的隐患及存在的问题及时通知承包单位，并按工地制定的安全监理细则（另行编制）给予处罚。5)安全事故的处理对安全事故的处理原则上按国家和上级政府的规定执行。如果本施工现场发生了火灾或机械人身安全事故时，施工现场的负责人一是立即以最快速度，最大限度的组织人力、物力进行安全事故抢救，必要时立即通知市里救护部门来现场抢救，原则是把损失和危险降到最小程度，二是同时立即通知建设单位和监理单位，需报上级主管部门的应及时报告。同时追究事故责任单位和责任人的责任，酌情对事故单位给予5000—30000元的罚款，对事故责任人给予500—1000元的罚款。中建一局关总：1、项目部办公楼、宿舍楼正在抓紧时间建设，工程现场24小时有管理人员值班。2、平面控制线将重新进行复测，保证本星期六报验。3、各种方案包括雨季施工方案、现场排水、挡土墙等方案在总公司正在编制制作，将于近期上报监理单位、建设单位审核。4、专门定做的配电箱晚几天到达现场。暂用旧配电箱，并保证用电安全。5、3#楼基坑支护栏杆不符合要求，希望原施工单位整改后再进行交接。中建一局朱工：1、雨季将至，上报的水泵、草袋、铁锨、沙子等防汛用具均已到场；2、上报的资料坚决杜绝不规范的格式，一律采用正式表格；3、计划安排责任到人，将实行明确的奖罚制度。与会人员对本会议纪要如有异议，　请于收到纪要二个工作日内提出书面意见，否则将视为认可执行并存档。建设咨询监理有限公司 ____监理部整理 20__年6月23日

工程质量处罚制度篇8

关键词：承包商；考核扣分；违章；量化考评

Abstract: This paper introduces the evaluation points management mechanism of the forming background and purpose, from legal compliance, safety, quality three dimensions described the assessment mechanism, it is mainly to take the rules and regulations for the quantitative assessment for the contractor in engineering field generated by the phenomenon of violate, and from the inspection object, check the punishment and supervision, ticket issue the principle, points, arbitration mechanism, the means of information, a clear assessment mechanism of the main practice, finally introduces the assessment mechanism of preliminary implementation effect.

Key words: contractor; evaluation points; violation; quantitative evaluation

中图分类号：V242.3文献标识码：A

当前，在电网建设高速发展的态势下，电网建设管理面临诸多困难和挑战，工程建设活动中还存在各类不规范行为，部分承包商还没有对安全生产引起足够重视，各个承包商自身管理水平上仍存在不足，特别是某些承包商存在非法转包、违规分包、以包代管等不规范行为以及部分施工现场存在的大量的违章现象。

电网建设管理者迫切需要制定应对策略和措施，提高驾驭复杂局面的能力和水平。电网建设承包商考核扣分管理工作机制（以下简称考核机制）应运而生。考核机制的构建将强化建设单位对项目建设管理的管控，极大地促进承包商提升自身管理水平，从而将全方位提高工程管理水平。

一、考核机制的目的

电网建设承包商考核扣分管理工作机制通过对电网建设实施过程的合法合规、安全管理、质量管理情况进行检查，发现电网建设现场管理中存在的违章现象，参照“驾照扣分”模式对承包商违章情况进行扣分，实现了对承包商管理的动态考核，促使承包商提升自身管理水平，敦促建设单位优选承包商，达到承包商优胜劣汰，确保电网建设实施过程中的合法合规、安全管理、质量管理处于可控状态。

二、考核机制的内容和做法

（一）考核机制的内容

电网建设承包商考核扣分检查针对建设项目的承包商，分别从合法合规、安全管理、质量管理三个维度了解承包商现场管理状况，查处违章行为：

1、合法合规方面：主要根据基建工程安全管理“五个严禁”的工作要求及其他合法合规要求，重点检查非法转包、违规分包，以包代管；“皮包公司”、挂靠和借用资质施工队伍承包工程和入网施工；未落实安全风险控制措施开工作业；未经安全教育培训并合格的人员上岗作业等相关方面的违规行为。

2、安全管理方面：重点关注人员持证上岗、个人防护用品使用、起重吊装等特种机械设备、安全工器具使用前的检验、试验等；检查危险品的存放使用、施工临时用电规范性等方面；查处作业性违章、装置性违章和管理性违章行为。

3、质量管理方面：重点关注原材料和设备进场管理（原材料见证送检等）；检查工程过程质量管理（质量控制标准WHS执行、强条执行等）、工程成品质量、验收（隐蔽工程验收、施工三级检查和监理四级验收）等方面存在的违章现象。

根据以上三个方面的内容，总结归纳出三十五项违章处罚条款，按照违章对象、违章性质及程度对设计、监理、施工单位三类承包商进行考核扣分处罚。

（二）考核机制的主要做法

1、明确检查范围对象，界定考核扣分权限，规范权力运行监督。电网建设承包商考核扣分机制是以公司投资计划内的电网建设项目为检查范围，以各违章责任承包商(包括：设计、施工、监理单位)为对象进行扣分。为确保承包商考核扣分工作的严肃性及权威性，经公司相关业务培训并正式名单的各级基建部门、安监部门相关管理人员及受公司委托的第三方中介机构人员，方有资格进行检查并对发现的违章现象开具《电网建设承包商违章处罚通知单》（以下简称《处罚通知单》）。

检查人员必须严格按照国家有关法律法规及公司相关规章制度要求，科学、客观、公正、独立地开展检查及考核工作。公司将视情况不定期抽查各单位开具《处罚通知单》的情况，如发现在考核扣分工作中有违反要求的人员，将视其性质进行处理。发现有、等违规行为，经查情况属实的，对于相关责任人将予以严肃处理，情节严重的将依法移交司法机关处理。

2、把握关键环节，规范扣分管理。

（1）规范开具《处罚通知单》。检查人员根据电网建设施工过程中承包商的违章现象开具《处罚通知单》，内容应填写完整、准确；违章现象的判定应依据充分、事实清楚、证据确凿；违章现象的描述应清楚、准确；应及时取得并保存现场违章现象的照片、资料等原始凭证。同时，明确了可能遇到的一些情况，如：当同一违章现象涉及多个承包商的，应分别开具《处罚通知单》；分包方因违章被开具《处罚通知单》的，总包方也应承担相应的责任，并向其开具相应的《处罚通知单》。

（2）严格执行统一扣分标准。严格认真、客观公正地执行统一的扣分原则，是考核机制的关键环节，决定着考核机制实施的成败。针对责任承包商的违章现象，公司要求统一按《处罚条款》进行扣分。同时，对一些较为特殊的情况也进行了明确。如：单次检查中所发现同一违章代码的违章现象，不累计扣分。示例：在同一项目单次检查中，发现有若干作业人员未按要求佩戴安全帽，违反条款WZ14，只对这一违章现象进行一次扣罚0.1分，不按照违章人数累计扣分。如：可以整改的同一违章事件尚处于整改期的，已接受过处罚扣分的，不再进行扣分；但已过整改期（无法整改的除外）仍未完成整改的，可重复扣分。示例：A次违章检查时发现某工程沟、坑口未设置明显标识及防护措施，违反条款WZ15，向责任承包商开具了《处罚通知单》，扣罚0.1分；B次检查发现相同部位、相同问题,如该违章处于A次整改期内，B次检查不再进行处罚扣分，但如果该违章已过整改期，可再次开具《处罚通知单》，重复扣分。

（3）设立免责条款。检查人员发现电网建设过程中部分承包商有违章现象，如相关承包商认为本方已履行职责的，可向检查人员提供证明材料，由检查人员进行核实并判定该单位是否承担相应责任。示例：检查人员发现施工单位临时施工电源箱无漏电保护装置，违反条款WZ10，应扣罚0.5分，但现场监理已及时发现并向施工方下发监理通知单，“要求施工单位进行整改并不准使用该电源箱”，这一违章情况，对监理单位免责；如现场监理未及时发现问题，则应对施工、监理单位同时开具《处罚通知单》。

（4）建立仲裁机制。责任承包商在接到《处罚通知单》后，如对处罚决定有异议，可以在收到《处罚通知单》之日起三个工作日内以受罚承包商的名义向公司主管部门提出书面申诉。主管部门在收到申诉材料后五个工作日内作出书面答复。免责条款及仲裁机制的建立，体现了考核机制的客观性和公平性，有利于规范考核扣分流程和避免扩大处罚争议。

3、依托信息化手段，多维度展开分析，实时掌控扣分情况

为确保公司各级管理层对承包商考核扣分情况的及时掌握，公司建立了承包商管理信息系统，要求建设单位每周按时汇总、统计并录入本区域范围内的承包商考核扣分情况。根据系统录入信息，公司从建设单位开单数量、各承包商扣分情况对比以及违章现象累计分析等多个维度进行分析排名，每月进行汇总并。该措施有力地促使建设单位落实常态化开展考核扣分工作的要求。对于承包商而言，可使其通过排名、对比、分析中针对问题查找原因，提出改进对策，有效提高管理水平。

4、承包商考核扣分结果的应用

承包商年度累计扣分计分周期为每年1月1日至12月31日，每年12月31日24:00时累计扣分自动归零。承包商考核扣分结果的应用参照“驾照扣分”模式，若承包商累计扣分N＜6分，则该承包商为绿灯状态，现场管理处于可控状态；若承包商累计扣分6分≤N＜12分，则该承包商为黄灯状态，应对其进行警告；若承包商累计扣分N≥12分，则该承包商为红灯状态，对其处以暂停承接电网建设工程资格三个月的处罚（从处罚生效之日起计算）；当年受到红灯处罚的，在下一年度承包商评估考核中每次红灯处罚在其综合得分中扣减1分。

考核机制首次在电网建设管理中应用了年度扣分制的理念，通过对承包商亮不同状态的灯，实现了对承包商的动态考核。

工程质量处罚制度篇9

因此，笔者认为，要实现行政指导工作的日常化、长效化，就不能忽视行政处罚这一检验检疫部门的常用执法手段。同时，在行政处罚的实施过程中引入行政指导手段，实现二者的结合运用，对提高检验检疫执法水平，建设法治质检有着积极的推动作用。

一、检验检疫行政指导与行政处罚的关系

检验检疫行政指导，是指检验检疫部门在其职能、职责或管辖事务范围内，为适应监管和服务的需要，适时灵活地采取符合法律精神、原则的指导、劝告、建议等不具有国家强制力的方法，以谋求行政相对人同意，有效地实现一定行政目的之行为。

检验检疫行政处罚，是检验检疫部门为达到对违法者予以惩戒，促使其以后不再犯，维护检验检疫秩序，依法对行政相对人违反检验检疫法律法规但尚未构成犯罪的行为，给予一定形式的法律制裁的行政行为。

检验检疫行政指导与行政处罚属于不一样的行政法学范畴，存在着诸多的区别和联系。

（一）两者的区别主要表现在以下五个方面：

1.实施依据不同。行政处罚，其适用的首要内涵即要求处罚的依据法定，即实施行政处罚必须有法律、法规和规章的明文规定，具体到检验检疫部门主要是“四法五条例”。检验检疫行政指导行为的依据可分为规范性依据和非规范性依据。其中，规范性依据是指具有行政指导行为内容的明确的法律规范和政策规定。如《中华人民共和国进出口商品检验法》第13条规定：“本法规定必须经商检机构检验的进口商品以外的进口商品的收货人，发现进口商品质量不合格或者残损短缺，需要由商检机构出证索赔的，应当向商检机构申请检验出证。”；《中华人民共和国食品安全法》第9条规定：“国家鼓励和支持开展与食品有关的基础研究和应用研究，鼓励和支持食品生产经营者为提高食品安全水平采用先进技术和先进管理规范。”非规范性依据是指不具有行政指导行为内容的法律原则、客观情况和行政相对人的需求等，如某检验检疫部门根据企业需求上门指导实验室建设。

2.适用范围不同。相较而言，检验检疫行政指导适用范围较宽。从对象上看，行政指导的对象包括与检验检疫职能范围相对应的所有行政相对人，而行政处罚仅指向违反检验检疫法律法规应当受到制裁的行政相对人；从内容上看，行政指导的事项十分广泛，基本上涵盖了检验检疫职能范围内的所有事项，在违法行为发生前、发生后及处置后均可以有所作为，而行政处罚则仅限定在违法行为发生后惩治和纠错方面。

3.实施方式不同。检验检疫行政指导的行为方式较为灵活多样，只要是符合法律精神、原则的方式都可以采用，包括提示、警示、劝告、劝诫、奖励、建议等，如现在很多检验检疫部门采用的质量分析、行政建议、行政处罚回访、单位座谈、许可企业证书到期预警等等；行政处罚为依法设定，《行政处罚法》明确规定有七类，检验检疫涉及到的主要有：警告、罚款、没收违法所得、暂扣或吊销许可证等。

4.实施程序不同。目前检验检疫部门对于行政指导没有严格的程序规定，存在较大的灵活性，执法人员可以因时、因地、因人、因事灵活运用。行政处罚程序则十分严格，主要有《中华人民共和国行政处罚法》、《出入境检验检疫行政处罚程序规定》等，严格的行政处罚程序既将检验检疫部门官僚武断和伸手过长的危险减少到最低限度，又保证其能够灵活有效地进行管理。

5.实施保障不同。检验检疫行政指导要求相对人协助具有任意性，不以强制力为保障，虽然有时行政指导行为中指明行政相对人如不接受行政指导行为，可能会产生某种具体的法律后果，但这仅是当事人未履行法定义务的结果，并非表明该行政指导行为具有强制效力。如某检验检疫部门向辖区内某商品注册登记企业发出警示：“该企业的出口产品质量许可证将于三个月后到期，需及时准备换证复查材料并提前申请。”该企业未按照此行政指导的要求申请换证复查而导致许可证失效，此结果并非行政指导行为的强制效力。检验检疫行政处罚则是以国家强制力为保障的制裁行为。根据《中华人民共和国行政处罚法》第51条规定：当事人逾期不履行行政处罚决定的，做出行政处罚决定的行政机关可以加处罚款、将查封、扣押的财务拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款、申请法院强制执行。

（二）两者之间的联系主要有以下四个方面：

虽然行政指导与行政处罚之间存在着如上诸多的差异，而深入分析两者的价值取向和实践意义可以得出，二者在价值层面和执法实践中均有着千丝万缕的关联。

1.行政指导与行政处罚本身具有关联性。《行政处罚法》第五条规定：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。这表明处罚与教育相结合是法定原则。事实上，对违法行为的惩戒本身就是一种警示教育，要做到标本兼治、达到行政处罚目的，必须使当事人不仅知道这样做不行，还要知道为什么不行。要达至这一目标，我们在实施行政处罚过程中必须加强解释、说理、答疑等基础工作，近来江苏检验检疫系统正在全面推行的行政处罚“说理式办案”即属于此，而这恰是行政指导在行政处罚实施过程中的具体体现。所以说，行政指导和行政处罚本身具有高度的关联性。

2.两者在实现检验检疫行政管理目标上具有统一性。行政管理的最终目的在于维护公共利益和社会秩序，保障全体人民的合法利益。检验检疫行政处罚的目标并非实施处罚，而是纠正违法行为、预防再次发生，维持良好的检验检疫秩序。检验检疫行政指导则是以劝告、建议等非强制性方式，向相对人施加作用和影响，促使其为或不为一定行为，以达到维护良好检验检疫秩序的目的。由此可见，两者在实现检验检疫行政管理目标上有着相类似的价值取向。

3.两者的结合运用有助于提高检验检疫工作效能。从检验检疫行政处罚的效果来看，虽然每年执法力度不可谓不严，处罚企业不可谓不多，但违法行为数量却未在实质上减少，一些伪造、使用假冒检验检疫单证的严重违法行为仍然存在。同时，检验检疫法律法规的立法已有明显的滞后性，使得行政处罚对于一些违法行为的发生并不能产生很好的纠错作用。而引入行政指导，则可能进一步降低违法行为发生率，或及时纠正轻微违法行为，从而有效地避免检验检疫监管不到位或监管效果不佳的情况。从检验检疫执法成本看，行政处罚在严厉打击违法行为的同时也设置了严格的程序，通常耗时较长、需要人力物力投入较多，执法成本相对较高。而行政指导相对于行政处罚，程序简单、适用灵活，耗费的管理成本较低。因此，二者的结合运用，恰好能取长补短，有效减少行政管理成本。

4.两者均是全面建设法治质检的题中之意。党的十七大提出要全面落实依法治国基本方略，2011年全国依法行政工作会议，提出了加快推进法治政府建设的奋斗目标。2011年质检总局法制工作会议上，提出要全面加强法治质检建设。这就要求，检验检疫部门在严厉打击违法行为的同时，进一步规范行政处罚行为，完善行政处罚机制，而如何进一步规范行政处罚行为、完善行政处罚机制，引入行政指导就是一个很好的途径。同时，法治质检又要求质检工作要以法律法规为依托，各项工作都要有相应的程序，需要按照步骤、按照时限、按照要求严格执行。而检验检疫立法因多方面的局限，其滞后性、抽象性是难以避免的，法律空白始终存在，不可能完全满足检验检疫日常执法的需求，难以提供详尽、有效的法律依据。此时，如果以传统的“无法律即无行政”的观念来限制行政行为，将可能使一些职能的履行陷入瘫痪状态。而行政指导由于更强调当事人的合意和意思自治，以灵活多样的手段、柔和的程序弥补了法律的僵化和滞后性，如果再将日常化的行政指导手段，用规范、文件的形式加以确认和完善，便可以更好地实现法治质检的内在要求。

二、关于检验检疫行政指导在行政处罚中的运用

如前所述，将行政指导引入检验检疫行政处罚在理论上有着可行性和科学性。从近年来部分检验检疫部门的实践来看，在检验检疫工作中引入行政指导，一方面有利于更好地提高监管效能，减少和避免监管对象不配合的现象，并能促使监管对象主动参与检验检疫监管工作，实现行政目的；另一方面，有利于更好地服务地方经济发展，通过政策宣导、质量分析、行政建议等多种手段，帮助企业更好地应对危机；此外，有利于进一步提高执法人员的行政民主、行政法制、行政服务意识，构建与行政管理相对人的和谐关系，促进服务型检验检疫建设。

笔者认为，将行政指导引入检验检疫行政处罚过程，可以从以下三个方面入手：

（一）违法行为发生前。

1.重点项目预警。检验检疫部门通过与地方政府、地方外经贸主管部门等加强联系，主动了解大型进出口项目、新设企业进出口需求等，提供“送法上门”等服务，让行政相对人第一时间了解检验检疫法律法规，从而在进出口环节规范操作。

2.监管过程预警。在委托进口的贸易中，实际的收、发货人极有可能并不清楚检验检疫的相关规定，因此在无意中违法。这一现象在进口商品检验过程中经常发生。检验检疫部门可以在职权范围内，对发现的有可能发生违法的苗头性、倾向，及时通过提示、警示、通知等方式，控制违法事态的蔓延，及早纠正违法倾向，尽量避免启动行政处罚程序。

（二）违法行为发生后。

1.不予处罚。《行政处罚法》第二十七条第二款规定：“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。”检验检疫部门对已经立案的轻微违法行为，在没有造成危害后果，并且通过行政指导能达到纠正违法行为，同时能够预防再次发生的情况下，适当作出免予行政处罚的决定。这样在能达到相同行政管理目标的同时，还更有利于缓和矛盾，促进和谐。

2.说理式办案。在行政处罚过程中，对当事人说清事理、说透法理、说通情理，以提高当事人对检验检疫法律法规的认知，争取当事人的配合，增进案件的透明度，促进案件的顺利办结。这可以说是在实施行政处罚过程中以行政指导确保个案公正性的有效途径，能够有效避免因执法不公而造成行政执法权威的落空。

工程质量处罚制度篇10

关键词：行政处罚裁量权 行政处罚自由裁量权 自由裁量权

中图分类号：X321 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2013）05（a）-0145-02

自由裁量权顾名思义就是国家行政机关在法律、法规的原则范围内有选择余地的处置权力。这些自由裁量权是从法学意义上说的，而不是从政治学意义上说的。是国家机构及执法人员在行使执法活动中客观存在，由国家法律授予的职权。根据现行行政法律、法规的规定，可以将自由裁量权归纳为以下几种：（1）在行政处罚幅度内的自由裁量权。（2）选择行为方式的自由裁量权。（3）做出具体行政行为时限的自由裁量权。（4）对事实性质认定的自由裁量权。（5）对情节轻重认定的自由裁量权。（6）决定是否执行的自由裁量权：即对具体执行力的行政决定，法律、法规大都规定由行政机关决定是否执行。

行政处罚自由裁量权的执行与国外相比相对比较混乱，行政执法机关及其执法人员执法过程中存在着对法律条文的理解错误、处理程序缺失或跳过、认定事实存在遗漏、适用法律选择错误等原因，更甚者是滥用行政处罚自由裁量权、规避法律，或者是行政处罚的结果明显有失公正[1]。授予行政处罚自由裁量权的法律、法规不科学完善。行政程序立法上的滞后和更新速度慢导致行政执法体制上的缺陷。行政处罚自由裁量权的各种监督机制不完善、不健全。行政自由裁量权的本身属性和现阶段执法环境的复杂性、多变性创造了自由裁量权滥用的环境。行政执法人员的素质参差不齐影响了行政处罚自由裁量权的合理使用。行政合理性原则源于行政自由裁量权的产生，又基于对该权力的控制建立。行政行为的合理性问题只发生在行政自由裁量权行为中。执法实践中行政处罚的合理性显然已经超过合法性的难度，这主要是行政合理性的模糊性决定。在行政处罚过程中，行政主体使用自由裁量权除了应遵守《行政处罚法》规定的法定原则外，还应该注重行政处罚的合理性[2]。行政处罚中的合理性是指行政处罚的主体作出的行政处罚不能违背法理。 “情理”和“法理”不同，法理是法律本身的意志，这就要求执法过程中要不偏不倚，公正不阿，不能掺杂个人情感。行政处罚自由裁量权的使用是否在处罚方式、处罚幅度上显失公正。要求一视同仁。对于弹性法律用语是否任意作扩大或缩小解释。法律、法规的解释应当依据科学的解释方法[3]。

我国已经从程序法和实体法上通过立法的方式限制行政自由裁量权的扩大，其演变的独特历史要求了自由裁量权的范围必须趋向缩小。国家立法机关务必在认可行政自由裁量权的前提下尽力减少授予范围，避免绝对自由裁量权死灰复燃，使“收权”前功尽弃。再者，中国社会的整体法律水平发展状况决定了自由裁量权的授予范围要尽量缩小，其扩大必须与其社会发展完善的程度相适应。

由于实际情况的多变性和不定性造成法律难以从实体内容上规范自由裁量权，只是从原则上做出要求。造成注重实体操作，轻视程序的案件屡屡出现，本是公正合法的行政行为，却被当事人认为违反程序而诉诸法律，要求司法救助。此方面发达国家已有共识，程序的公正是规范是自由裁量权实体明确规范的基础，基础打好了才能保证实体之墙的稳固。规范行政处罚程序，防止行政处罚主体走程序的随意性，义程序的公正规范行政处罚自由裁量权的公平。

行政管理方式有行政复议、行政告知、行政听证、行政监察与稽查等制度。行政复议是当行政相对人对行政主体的行政行为不满，认定其侵犯自身权益，依法向行政复议机关提请复查的申请行为。听证目的是保证行政执法程序的公开、公平、合理。广泛收集各方意见令行政决定建立于合法适当的群众基础上。保证行政相对人合法权益，避免给当事人造成不利影响。行政告知制度是重要的行政程序制度，要求行政主体在做出行政处罚决定前务必告知行政相对人处罚内容，包括处罚行为的时间、地点、过程、事实和法律依据[4]。行政监察与纠察是国家授予有监察稽查权限部门按照法律规定，对行政机关行为和行政执法人员的职务行为进行监督和纠察的法制监督手段。

结合实际某区环保局行政自由裁量权进行了积极实践，该区环保局认为：

（1）自由裁量权有存在的必要性：由于违法行为的情形千变万化，在行政执法中，自由裁量权的存在是必要的，其原因如下：

①适当的行政自由裁量权，可以弥补法制不足。立法时，无法预见将来社会可能发生的一切，法律规则不可能把所有的问题都包罗其中；法律规则的普遍适用和个别公平不完全吻合，面对复杂多变的因素，难免出现不能预料的问题；法律具有稳定性， 不可以朝令夕改。这必然要求行政机关具有一定的自由裁量权，以适应“稳定性”的要求。

②适当的行政自由裁量权，可以应对复杂多变的环境违法行为。地区之间的差异很大，各地区的经济发展水平不同，在罚款金额问题上，不宜搞一刀切。不同的被处罚人之间存在的差异很大，同是环境违法行为，存在行业类别、投资额、危害程度和结果、是否有污染防治设施、是否达标排放、是否明知故犯、是否累犯等差异，比如同样是违反《建设项目环境保护管理条例》的行为，投资几千元建设一个餐饮项目，与投资上亿元建设一个电镀项目相比，其污染程度和后果、社会影响完全不同，对他们做出同样的罚款金额，将带来执法不公的问题，在实际工作中很难操作。这必然要求行政机关具有一定的自由裁量权，以适应“多变性”的需要。

（2）规范行政处罚自由裁量权的措施：《中华人民共和国大气污染防治法》、《建设项目环境保护管理条例》等环境保护有关法律、法规对环保违法行为的处罚金额作为原则性的规定，如《建设项目环境保护管理条例》规定，违反本条例规定，建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格，主体工程正式投入生产或者使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止生产或者使用，可以处10万元以下的罚款，由于案件的情况千变万化，在适用法律时，罚款金额的计算较难把握。过大的自由裁量权容易为执法创造了较大权力的寻租空间，必须加以规范，防止被滥用，确保自由裁量权在一个合理的范围内被运用。

为规范环境保护行政处罚自由裁量权，统一罚款标准，某区环保局结合规范化建设，在法律、法规规定的处罚金额范围内，制定了《XX区环保局环境保护行政处罚罚款实施细则》（试行），对行政处罚自由裁量权实施量化管理，包括《环境保护行政处罚告知书罚款金额的计算标准》（如表1所示）、《当事人收到后积极整改的减轻情节计算标准》（如表2所示）。对具体案件的罚款数额计算形式如下：根据经济发展水平，暂定基准罚款金额为3万元，并结合行业类别、投资额、污染程度、污染扰民程度、污染防治、办理环境影响评价审批和竣工环保验收手续情况、达标排放情况、重复违法情况等调整系数进行调整，调整系数与基准罚款金额相乘即得该案的罚款金额。

为促进企业主动改正违法行为，对当事人收到《行政处罚告知书》后积极措施整改的，如采取立即停止排污、主动补办手续等补救措施可以减少处罚金额，减轻的金额与整改和补救措施的程度挂钩[5]。某区环保局在采取了相应措施后取得显著成效：

①过罚相当，处罚公正合理。在行使环境行政处罚自由裁量权时，遵循公正原则，以事实为依据，与环境违法行为的性质、情节以及社会危害程度相当，综合、全面地考虑以下情节：环境违法行为的具体方法或者手段、环境违法行为危害的具体对象、环境违法行为造成的生态环境破坏程度和社会影响、对环境违法行为的改正态度及改正采用措施及其治理效果、环境违法行为责任人是初犯还是再犯、环境违法行为人的主观过错程度等

②罚教结合，提高执法效果。环境保护行政处罚，处罚本身并不是目的，更重要的是及时制止和纠正环境违法行为。在实施环境行政处罚时，该区环保局首先责令违法行为人立即改正或者限期改正，坚持处罚与教育相结合的原则，教育公民、法人或者其他组织自觉遵守环保法律法规。如某公司因违反《建设项目环境保护管理条例》受到某区环保局的立案查处，在向该公司送达《行政处罚听证告知书》时，该公司负责人对环境保护工作认识不足，产生抵触情绪，认为环保局每次到该公司检查的人都不同，是在有意刁难企业，影响其经营。执法人员都耐心地向该公司负责人解释了有关法律、法规的规定以及区环保局实施的“查、处分开”规范化管理制度，告知其依法享有陈述和申辩权。听证会上，该公司的经理、书记到会并在陈述中承认其违法事实，对送达告知时的态度粗暴表示歉意，表示已对存在的环境污染问题作了整改，如停止烧烤、投资2万元进行油烟治理、委托环评单位编制项目环境影响评价报告等，还自我分析了违法原因。该公司负责人还认为，这件事对他们的影响很大，大大提高了他们的环保意识，公司上级主管部门领导到广州公司调研时，公司专门汇报了本案情况，该领导指示，今后，凡是新办餐饮项目，都必须事先办理环保手续，还要求各地所属公司都要照此执行。某区环保局文明执法，动之以情，晓之以理，行政相对人的态度从抵触到认识到其错误，进而积极整改，执法效果明显。

②量罚一致，统一裁量尺度。《环境保护行政处罚罚款实施细则》的制定和实施，形成了统一的行政处罚案件罚款参照标准，使同一情节相当的同类案件，行政处罚的种类和幅度基本一致，保证了行政处罚的公平与公正，在当事人询问罚款是如何确定时，执法人员根据罚款实施细则向当事人逐项说明，真正做到有章可循，当事人口服心服。

④轻重分明，做到处罚恰当。《环境保护行政处罚罚款实施细则》对执法人员把握从轻处罚和从重处罚的“度”上有非常好的指导作用。一方面，对《行政处罚告知书》下发后，企业主动改正或者及时中止环境违法行为、主动消除或者减轻环境违法行为危害后果的，可以减少罚款金额，因此促进了企业加快改正违法行为，如某仓储公司，在收到《告知书》后，为争取减轻处罚，立即行动，主动停止违法行为并将场地恢复原状，突出显示了罚款不是目的，防治污染才是目的的宗旨。另一方面，对主观恶意的环境违法行为，从重处罚，如“私设暗管”偷排，建设项目“未批先建”、“批小建大”，“未批即建成投产”，群众反映强烈和严重危害人体健康以及造成其他严重后果，屡罚屡犯、环境违法行为人被处罚后再次实施环境违法行为等，从重处罚。

在经过对环境保护行政处罚与环境保护自由裁量权的探讨，我得出以下结论：

国家公务人员在行使环境保护自由裁量权时必须严格遵守环境保护行政处罚法的基本原则，在法定时效内以纠正违法行为，教育违法当事人为目的，公开、公正的进行环境保护行政处罚。在处罚中不得有个人感情，实施过程中严格遵守环境保护行政处罚的基本制度，依法办事，坚决做到四个不：不能违背法律精神原则与立法目的。不能出于不正当的动机。在处罚方式，处罚幅度上不能有失公正。要求对同种情况，同等对待，不同情况，依法对待，不得歧视。环境保护行政处罚自由裁量权的使用在对弹性的法律用语不得任意作扩大或缩小解释。法律、法规的解释应依据专业的法学解释方法。

最后对规范行使环境保护行政自由裁量权的规范提出以下对策：（1）健全行政执法监督体系。监督主体不仅有党、国家机关（包括立法机关、行政机关、检察机关、审判机关），还有企业事业单位、社会团体、基层群众组织和公民，根据实际情况完善法定监督方式，对民主监督，媒体监督等其他监督方式立法规范，保证监督的成效性。另外以赏善罚恶的态度嘉奖和保护表现突出的监督人员，严惩的行政人员。（2）在立法的根本上尽量避免“弹性执法”，对行政执法程序的规范化，缩小自由裁量权行使范围。明确规定涉及公民私人合法权益的条款时应该尽量避免自由裁量权的使用。（3）要强调行政机关说明、作出具体行政行为的理由。在行政诉讼中，对的证明，原告负有举证责任，但由于这种举证比较困难，借鉴国外的某些做法，应当强调行政机关说明、作出具体行政行为的理由，以便确定其行政目的是否符合法律、法规授予这种权力的目的。对说不出理由、理由阐述不充分或者不符合立法本意的，应认定为[6]。（4）提升执法水平，加强行政执法队伍建设。一方面从行政法律进修课程和心理素质教育课程对行政执法人员进行培训。提高执法人员个人素质，达到提高整体队伍的文化素质水平的目的。另一方面考虑加入心理品格审查制度对行政执法人员进行筛选，优胜劣汰，务求执法队伍更加廉洁和更有办事效率。

参考文献

[1] 王英津.论我国的行政自由裁量权及其滥用防范[J].国家行政学院学报，2001（3）.

[2] 甘应龙，淡相兰.工商行政管理执法程序规范分类集成[S].北京：中国工商出版社，2003.

[3] 梁惠星.民法解释学[M].北京：中国政法大学出版社，2001.

[4] 章剑生.行政程序法基本理论[M].北京：法律出版社，2003.