工程质量风险分析十篇

工程质量风险分析篇1

Fang Dongsheng；Ji Shuyue

（①Yangzhou University， Yangzhou 225009，China；②Bureau of Water Resources of Yangzhou Government，Yangzhou 225009，China）

摘要： 本文运用AHP方法建立了水利工程质量风险分析的模型，同时建立了质量风险分析指标体系，并运用模型进行分析，得出结论。

Abstract: This paper built the model of risk analysis of water projects quality through the AHP theory, at the same time, established an index system of water projects quality, and obtained conclusion through the model.

关键词：水利工程 质量 风险 层次分析

Key words: water projects；quality；risk；analytic hierarchy

中图分类号：TV5文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）20-0052-02

1运用AHP建立风险分析模型

1.1 建立工程质量风险因素集因素集用以表示影响该工程的风险的各个因素的集合。用O表示外部不确定性因素和I表示内部不确定性因素，假如将内外部环境分为m类，也就是主因素Ci，即{O，I}={C1，C2，…，Cm}，又设每个子因素Ci={ci1，ci2，…，cin}，其中cij（i=1，2，…m；j=1，2，…，n）表示为第i类主因素下的第j个因素，每个子因素集的风险因素数目可以不等，即对不同的i可以有不同的n。

1.2 建立工程质量风险因素模糊评价集评价集是评价者对评价对象可能做出的各种评价结果的所组成的集合。通常用V={v1，v2，…，vn}，其中元素Vj（j=1，2，……n）代表第j种可能的评价结果。根据该工程风险的程度可以划分为5个等级，建立成模糊评价等级集：V={v1，v2，…，v5}，v1-v5对应的风险等级分别为“高”、“较高”、“一般”、“较低”、“低”。

1.3 确定各工程质量风险的权重采用AHP法来对各个风险因素重要度进行排序。要确定C1因素的各个风险子因素的重要性权重A1=（a11，a12，…a1n），可以计算满足AW=λmaxW的特征根与特征向量，其中A为判断矩阵，λmax为最大特征根，W为对应于λmax归一化的特征向量，W的分量wi则是对应风险因素重要度的权重。用方根法求解判断矩阵的最大特征根和相应的特征向量具体步骤如下：

（1）计算wi，其中wi=■， i=1，2，…n；

（2）将wi规范化，得到wi，其中wi=■，i=1，2，…n，wi即特征向量w的第i个分量；

（3）求λmax，其中λmax=■■。

由此可以确定各个子因素集Ci={ci1，ci2，…cin}中风险因素cij对Ci的权重Ai=（ai1，ai2，ai3…ain），主因素集C={C1，C2…Cm}对应内外部环境的权重A=（a1，a2，…am），内外部环境对应于总的风险权重A=（α，β）。

1.4 对子因素Ci进行第一级模糊风险综合评估利用德尔菲法可以得到cij（i=1，2，…m）对风险等级vt（t=1，2，3，4，5）的隶属度rijt，其中rijt=kijt/k（k为参与模糊综合评价的专家总数，kijt为参评专家认为指标cij属于等级vt的专家人数），由此可以得到第一级模糊综合评价的隶属矩阵：Ri（i=1，2，…m）：Ri=r■r■r■r■r■r■r■r■r■r■ …………r■r■r■r■r■，其中■r■=1；j=1，2，…n；n表示C■中风险子因素的个数。于是我们可以得到第一级模糊综合评价结果：Bi=Ai・Ri=（ai1，ai2…ain）・r■r■r■r■r■r■r■r■r■r■ ………… …r■r■r■r■r■=（bi1，bi2，bi3，bi4，bi5）。

1.5 对主因素进行第二级模糊风险综合评价将每一个Ci看作是一个因素，用Bi作为它的单因素评价，就可以构成第二级模糊风险综合评价隶属矩阵R=（B1，B2，…，Bm）T，Ci对内外环境因素{O，I}的权重为A=（a1，a2…am），于是得到第二级模糊综合评价结果：B=A・R=（a1，a2…am）・（B1，B2，…，Bm）T=（b1，b2，…b5）若■b■≠1，则对B=（b■，b■，…b■）进行归一化处理，令■■=■，得到模糊综合评价向量■=（■■，■■…■■），从而得到了该工程总的风险轻重程度。

2江苏省南水北调东线工程质量风险分析

2.1 南水北调东线工程质量风险分析南水北调东线工程具有庞大、复杂、周期长、相关单位多等特点，影响工程质量的因素很多，归纳为外部不确定性因素和内部不确定性因素，具体如表1所示[1]~[4]。

2.2南水北调工程质量风险分析

2.2.1 建立起风险评估体系对该工程风险评估而言，风险评估的环境因素为外部不确定性因素O和内部不确定性因素I，主准则层风险评估主因素集为C={C1，C2，C3，C4，C5，C6，C7}。子因素集为，C1={c11，c12，c13，c14，c15，}，C2={c21，c22，c23，c24}，C3={c31，c32，c33，c34，c35}，C4={c41，c42，c43，c44}，C5={c51，c52，c53，c54，c55，c56}。C6={c61，c62，c33}，C7={c71，c72，c73}。

2.2.2 运用AHP法确定各风险因素的权重对20位专家进行调查问卷，收集整理后的数据运用建立的模型进行分析并检验通过一致性要求，得出各个风险权重为：A=（0.30，0.20，0.18，0.13，0.10，0.05，0.04）；A1=（0.10，0.40，0.40，0.05，

0.05）；A2=（0.10，0.10，0.50，0.30）；A3=（0.30，0.20，0.10，0.10，0.30）；A4=（0.30，0.20，0.20，0.30）；A5=（0.30，0.30，0.10，0.05，0.20，0.05）；A6=（0.20，0.30，0.50）；A7=（0.20，0.30，0.50）。

2.2.3 对子因素集Ci进行第一级模糊综合评估首先利用德尔菲法（样本选自20位专家的评分报告）对子因素中各风险因素的风险等级进行模糊评价，得出第一级模糊综合评价隶属矩阵R1-R7，

R1=0 0.250.600.100.050 0.150.350.450.050 0.100.450.45 00 0.100.250.350.300 00.200.300.50R2=0.050.200.500.200.0500.100.600.250.0500.100.150.600.1500.150.400.400.05

R3=00.650.200.10 0.050.100.300.350.25 00.450.250.250.05 00.100.550.250.050.0500.650.200.100.05R4=0.250.300.300.15 00 0.300.550.050.100.10.500.350.05 00.10.200.600.10 0

R5=0.350.450.150.05 00.300.400.100.20 00.200.500.250.05 00.050.250.600.050.050.100.450.400 0.050.050.35 0.400.150.05R6=00.400.350.200.050.050.300.550.10 00 0.500.350.15 0

R7=0 0.200.450.300.0500.150.350.40 0.100 0.050.350.400.20，得到第一级模糊综合评价结果如表2所示。

从而得到第二级评价结果为：B=A・R=（0.30，0.20，0.18，0.13，0.10，

0.05，0.04）・（B1，B2…B7）T=（0.0555，0.2676，0.34175，0.27915，0.056）

根据上述计算结果可以知道：主准则层风险评估由高到低排列为：设计因素、施工因素、监理因素、建管因素、质监因素、社会因素、自然因素；该工程项目有66.49%的专家认为工程质量风险居于中等以上，说明工程风险较高，有必要提高风险意识，并提出切实可行的风险应对措施。

3结论

本文对南水北调东线工程质量风险进行全面分析，提出质量风险管理评估模型，对众多风险因素进行辨识、评价、分析，给出主要的风险因素，但是模型如何能方便应用，以及采取质量风险控制措施方面还有待于进一步研究。

参考文献：

[1]沈翔.工程项目管理实施中的风险管理探讨[J].建筑经济.2007，（7）：143-145.

[2]郑大虎.水利工程项目的风险管理[J].海河水利，2004，（3）：37-38.

工程质量风险分析篇2

【关键词】房地产 质量 管理 风险

中图分类号：F293.33 文献标识码：A 文章编号：

前言

建立房地产开发项目质量管理责任制度，由项目负责人全权负责开发项目质量的质量管理。质量负责人的职责是按照投资人项目开发要求，负责编制开发项目质量计划，并组织实施。按质量计划要求，检查项目质量计划执行的状况。对发现的重大质量问题，要积极组织研究解决，同时编制项目质量报告，报上级质检部门及项目经理。制定开发项目的质量计划，充分掌握和了解项目的要求，明确咨询成果的质量目标和质量要求，熟悉质量管理体系文件，把质量目标层层分解下去，按质量计划和实施步骤层层落到实处。

一、房地产项目质量的特点

由于建筑产品多样性、体形庞大和空间上的固定性，以及生产单件性、露天性和生产周期长，实施程序繁多、涉及面广和社会合作关系复杂等特殊技术经济等，使得建设项目质量具有以下特点：

1．项目质量形成过程复杂

项目质量包括决策质量、设计质量、施工质量（包括安装质量、设备质量、材料质量）和其它质量等，均对其总体质量形成起着重要作用和影响。

2．项目质量影响因素多

项目周期长，会受到多种因素影响；如：设计、设备、材料、施工方法、管理和工人技术水平等因素，都会造成项目质量的事故。

3．影响项目质量隐患多

项目施工过程中，工序交接多、中间产品多以及隐蔽工程多，必须严格控制各个工序和中间产品质量，才能保证最终产品质量。

4．项目质量水平波动性大

由于建筑产品及其生产的技术经济特点，使其生产活动受到各种不利因素影响，项目质量水平容易产生波动。

5．项目质量评定难度大

项目建成以后，不能像某些产品那样可以拆开检查内在质量；如果项目完工以后检查，只看其外表，很难正确判断其质量好坏，因此项目质量评定和检查必须贯穿于工程建设的全过程，否则就会出现质量隐患。

二、房地产质量管理措施

1．设定质量目标

房地产开发项目的质量目标，确定与项目投资人的开发项目战略和产品策划定位有关，同时与项目的进度控制、成本控制处于一个相同优先级。因此，项目开发的质量目标必须适合项目本身的特点。目标过低，会对项目带来伤害,失去市场竞争力；过高会造成投入成本加大，综合开发绩效降低。项目经理作为项目质量管理的总负责人，应根据项目的发展的具体情况，组织项目部对项目的工程质量提出明确目标，并经公司主管领导审批确定。

2．设立项目管理架构

项目开工前，项目经理要认真研究公司内部相关报告与既有成果，提出工程分期分区施工安排，并在此基础上牵头组建项目部，提出人员编制、职责分工方案。同时提出对监理单位和施工单位人员资格、工程经验及岗位数量配置的具体要求，制定地盘工程质量管理架构及相关流程。在质量要求方面，项目部必须有明确的架构与人力资源保障措施。

3．建立项目质量管理制度

对管理制度具体实施的策划是工程质量管理策划的重要内容，工程开工前，项目经理应带领项目部仔细研究工程特点，确定工程施工过程中需要执行的具体质量管理制度，规划执行程序和流程，编制实施细则。工程质量现场管理制度大致可以分为：图纸会审制度、施工交底制度、样板先行制度、旁站监理制度、工序控制制度、材料管理制度和联合检查制度等。

4．建立内部控制体系和外部监控措施。

所谓内部控制体系，就是通过内部交底、学习交流、检查等方式在项目部员工中树立质量意识，明确各个工序的质量控制流程、重点和方法，从而在现场施工管理中做到心中有底。所谓外部监控及管理体系，就是通过一系列的方法和手段，对施工单位的现场施工流程和质量进行全方位的监控，以保证施工质量。

5．发挥监理责任作用

对监理单位架构与人员要求：除需对监理单位现场人员数量配置提出具体要求外，还需对监理单位人员的考勤、不称职人员的撤换以及因工作失误造成损失人员的处分等提出具体管理办法。要求监理单位认真履行监理合同，根据服务合同、监理规划（实施细则）、建设工程监理规范以及有关行政法规等对整个项目从开工到竣工验收实行全程监控，做好日常检验记录、工作日志及工程技术资料的收集整理工作。

三、项目质量风险

项目质量风险是由于设计不当和施工质量问题造成的纠纷冲突形成问题引起的风险。包括: 在项目决策阶段由于经济技术分析失误, 出现品质与价格矛盾导致的质量问题; 在设计阶段, 违反设计规范、标准, 特别是强制性标准的要求,造成的质量问题; 施工阶段, 从业人员对设计知识认识有重大错误, 擅自改变设计造成的质量事故质; 施工管理过程中, 不重视关键部位和关键过程的跟踪检查处理, 对一些容易出现影响结构安全, 特别是一些虽不影响结构安全, 但对正常使用功能有严重影响的问题, 处理不及时, 没有做到事前控制的永久性缺陷或者售出交房后造成的质量隐患; 交房实物与销售承诺、广告宣传项目方采购设施与承诺品质下降与承诺不相符造成的实物质量问题; 以及新技术工艺材料应用不当造成质量问题。

四、房地产项目风险及其分类

房地产项目的生命周期从投资决策、前期工作、项目实施、租售和资产经营四个阶段, 不同阶段对项目可能存在的风险。项目改进的措施有不同认识, 投资决策面对的风险最多, 但是对可能发生的概率判断越难, 所以房地产投资决策初期项目团队面临不确定性最大但拥有最大的灵活性, 也拥有更多的选择, 而到项目后期, 风险因素和风险发生后结果越来越清晰, 而项目团队可以改变的已经很少, 选择的机会也相对减少, 如项目的定位、项目的类型、承包商是否如期完工和交付、房地产市场的变化、金融形势和政策等。如果想取得项目的成功, 需要识别风险, 找出影响房地产项目可能才在风险因素、 潜在的风险、和项目可以改进的措施, 保证项目顺利实施。房地产项目各阶段都有不同的项目计划和目标, 房地产项目风险识别就是识别出影响项目各种目标的风险因素、潜在的风险事件和风险征兆, 为风险分析做好准备。房地产项目风险识别程序见图1

图1房地产项目风险识别程序

按照风险来源分: 战略风险、财务风险、市场风险、法律风险、经营风险。

按照影响范围分: 整体风险、局部风险。

按照控制性分: 可控风险、不可控风险。

按照后果分: 纯粹风险、投机风险。

房地产项目风险如图2

图2房地产项目风险图

五、房地产项目的风险控制

房地产项目风险控制就是根据项目风险分析后预先才确应对措施, 将风险控制在可承受的范围之内的活动。由于房地产项目一次性、独特性和复杂性, 决定项目的风险不可避免。风险发生后的损失难以弥补性和工作的被动性, 决定风险管理需要采取主动的策略,风险控制的预警系统、应急计划和风险工作制度和流程就是风险控制的重要环节,可以实现风险的有效管理和控制。

1、风险控制预赞系统

当发生项目风险征兆达时, 发出风险预苦信息, 制定出现风险预警信息时应采取的风险控制措施, 跟踪监测关键风险因素变化, 一旦出现预警, 即实施风险控制措施。在投资决策阶段对拆迁、汇率、利率、材料价格等因素制定预普策略。在前期工作阶段对政府报批可能影响较大因素, 制定预警策略, 交通影响评价和日照分析、园林指标等, 如一旦发生风险, 应采取变更指标和减少建筑面积等应对策略。在项目建设阶段对可能发生的费用、进度、技术质量等风险, 做出相应风险应对, 如增加费用, 加快工期, 更改变更设计提高质量等, 在租售和资产经营阶段采取多种营销手段应对可能发生的风险: 降价、增加品质、降低物业费用、 聘请高水平物业管理公司等。

2、制定定对风险的应急计划

就是根据项目的风险规律制定的应急措施和风险管理计划, 一旦出现费用、进度、技术风险, 就动用应急措施。包括预算应急费、进度后备措施、技术后备措施三种。

3、制定工作制度

根据风险分析结果, 才确风险应对策略, 制定相应的工作制度, 预防、降低和减少风险发生的概率。如不相容职务分离制度、授权审批制度、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

结论

目前在社会主义市场经济的大背景下，作为房地产开发项目来说，要实现经济效益的最大化，就要通过实施和建立质量管理体制，不断加强开发前期阶段及施工阶段的质量管理及控制水平，从而确保工程的顺利进行，同时所有的质量控制都要着眼于发现不合格并立即消除不合格的目的。只有这样房地产开发企业才会有足够的流动资金，进行良性循环，满足市场经济的需求，从而使得房地产市场更加稳定和繁荣的发展。

【参考文献】

工程质量风险分析篇3

关键字：建筑工程 风险识别 分析控制 风险防范

中图分类号：K826.16 文献标识码：A 文章编号：

一、建筑工程风险研究与控制综述

对建筑工程风险研究的第一步就是风险辨别，辨别风险源要收集建筑工程的环境、项目规划、历史情况、风险种类以及制约情况等相关资料。根据已经收集好的以上资料，通过头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法以及SWOT分析法等等，结合工程的具体情况，分析风险因素的方法。通过利用以上方法分析风险源，可以更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对工程的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，可分为定性分析以及定量分析。

1.建筑工程风险定性分析。风险定性分析是根据风险影响的程度以及发生的概率对风险因素按照大小排序，评估风险影响程度以及概率的方法。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法以及层次分析法。在进行分析时尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析并进行管理控制。

2.建筑工程风险定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的，在定量分析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观、悲观以及最可能发生的类别进行分类列表。然后再定量分析可以确定的施工成本、时间目标、质量的概率情况。

二、建筑工程风险控制的措施

2.1、风险转移

在每个施工项目中，会有两个或者多个企业共同参与施工，建筑施工企业可以通过工程项目发包、分包、担保、转包等手段把风险较高部分转给其他工程参与者。通过风险转移的这种方式，一是降低自身企业发生风险的概率，另一方面也增强了工程抗风险能力。

2.2、风险规避

在工程项目选择以及招投标阶段，如果发现将要运行的项目存在潜在风险大、发生概率大并且带来的损失严重等现象，为了规避工程风险，施工企业应该主动放弃项目或者改变项目目标，把风险控制在矛头阶段。

2.3、风险缓解

为减小工程发生的损失，建筑施工企业应该采取一些行之有效的措施降低工程发生风险的概率。可采用有形的工程技术手段，来消除物质性风险威胁，如在项目开始之前就采取一定的防范措施，来防止风险因素的发生；或是采取措施来减少已存在的风险因素；也可采用无形的手段，如加强项目各级实施人员的安全和其他方面的法规等，从主观上降低风险发生的概率。

二、建筑工程风险识别与控制的具体过程

2.1风险因素的识别

工程项目风险因素一般有四个，分别是工期风险因素、安全风险因素、质量风险因素、造价成本风险因素。根据风险级别不同，以上四个因素又可细分为几个二级因素，工期风险可以细分为经济风险（资金来源与使用、利率风险、工程进行中的通货膨胀），自然风险 （地震、洪水、地基沉陷、塌方等），管理风险（材料采购价格市场变化、人力、能源价格变动、合同风险等），技术风险（设计变更、施工、设备安装），其它风险（工程有关的法律、法规以及政策）。根据风险因素存在的可能性以及损失程度，绘制如下表格，加以分析。在这风险因素里面，对于每一个企业来说最为关心的风险因素莫过于经济风险，这关系到整个项目的可行性以及可操作性。

危险源评估表

注：Ⅰ-可忽略风险； Ⅱ-可容许危险； Ⅲ-中度风险； Ⅳ-重大风险； Ⅴ-不容许风险。

2.2风险的评价

专家利用层次分析法分析该项目各层次内风险因素的重要性，构建判断矩阵，计算各风险因素的权重。按照从大到小的顺序，对各风险因素的权重进行排序，并算出各项的累积风险权重，按照ABC分类法将累积风险权重分为A、B、C三类。评价结果认为对工程影响最大的风险因素为A类风险，应对它们进行重点监控和管理；对工程影响较大的风险因素为B类风险，应对它们进行一般监控和管理；其他的风险因素为C类风险，也应给予相应的重视，防止其发生的可能性及对项目威胁程度增大。项目建设期内钢材、水泥等主要材料价格波动较大，有的项目会采用贷款方式进行融资，这些因素可以评定为B级风险因素。假若建筑工程项目地质条件良好，前期的勘察工作准确到位，那么地质因素对项目的影响程度一般，此时可以把地质条件确定为B级风险因素。

2.3、常见风险因素的应对措施

不同的建筑工程会面临不同的危险源，现在列举一些较为常见的因素，并对应对措施进行分析。

2.3.1、资金以及通货膨胀风险

根据企业自身实力以及社会金融情况，科学的、合理的分析融资渠道的可行性，选出风险最小的融资渠道；通货膨胀会影响到施工材料、设备机具的价格，工程实施阶段要预估好通货膨胀对工程价格的影响。通过以上方法，不仅会降低资金成本风险，还会提高财务人员对资金的管理能力、掌控能力。在工程施工过程中要加强进度款审核，竣工后要严格审查结算报表，控制好造价成本。

2.3.2、施工技术、方案风险

为应对施工过程中的技术、方案风险，在实施前的技术经济论证阶段，要做好技术交底工作，加强施工质量安全教育、施工质量管理，严格按符合工程要求的施工工艺及技术施工。在工程进展过程中，要及时发现施工问题并查明原因，采取措施来进行补救，将工程损失降到最低程度。

2.3.3、人力、材料风险

建立健全工程管理组织结构和规章制度；加强项目人员之间的沟通，在工作互通信息互通有无，减少工作的分歧；提高工程人员技术水平、管理水平，打造精品工程；做好安全防范工作，防止人员出现意外身亡。人力因素是工程项目中最灵活的因素，其发生风险的频率较高，影响较大，所以可采取风险减轻的策略来应对。材料是工程项目中耗资较大，市场价格变动反复无常的不可确定因素。材料管控人员在工程开始前以及进行中要多调研、多比较，正确预测、掌握最新的材料价格变动情况，合理确定采购和库存数量。

目前，我国正处于工程建设高峰期，建设规模大，工程建设的复杂程度也远远超过以往，工程质量和工伤等事故时有发生，工程风险大大增加。通过对工程风险含义、解决措施和应对策略等的分析，可以使我们在工程施工发承包、合同履行中增强风险意识。预先制定风险防范计划，合理分配风险，从而保证工程建设顺利实施，维护建设领域经济秩序，促进建筑市场走上健康、良性发展的轨道，更好地实现工程项目的经济效益。

工程质量风险分析篇4

关键词：过程风险；专家调查法；机电工程；风险度

中图分类号：TV734文献标识码：A文章编号：

引言：

机电工程建设项目全过程的最重要阶段就是施工阶段。而其机电项目的总目标在项目施工阶段的表现一般有四个方面：费用、质量、进度的目标。这三个方面的关系相对独立，但是又彼此制约。本文将对机电项目施工阶段的质量、进度目标分别进行风险识别。同时为了加深理解，本文假设对某单一目标识别时，其他三项目标对其的影响较小，暂时不分析。

1.机电项目施工阶段风险识别

1.1机电项目施工阶段施工质量风险识别

机电项目施工阶段的施工质量风险指影响在施工活动中施工质量是否达到规定质量控制要求。在本文中D公司施工阶段的质量风险因素采用鱼骨图来表示，然后是风险的识别，如图1-1 所示是因果分析图。

图 1-1 施工质量风险因素的因果分析图

施工环境、施工方法、相关设备、施工材料和施工人员以及质量检测等六个方面是影响D公司机电项目施工质量的风险因素。

1.2机电项目施工阶段施工进度风险识别

施工活动达到预定施工进度目标受施工阶段影响的不确定性称之为施工进度风险。D公司机电工程项目施工进度主要风险因素由下表1-1 所示。

表 1-1机电项目施工阶段进度风险

风险因素 典型风险事件 风险来源

过程风险 1、业主资金周转困难 建筑主体单位

2、承包商能力差 建筑主体单位

3、施工图纸不完善 建筑主体单位

4、澄清问题不明确 建筑主体单位

5、施工进度计划不完善 施工方

6、设计标准变更 项目环境

7、自然灾害 项目环境

8、项目变更多 建筑主体单位

9、设备材料供应商能力差 建筑主体单位

10、政府干预 项目环境

2.机电项目施工阶段的风险分析

为了将风险水平拆分为风险发生的概率（频率)和风险事件发生后果的严重程度(损失)，我们引进公式风险=损失×频率的概念，再按照风险发生概率的大小分配权重，损失程度值要按风险因素发生以后对相应项目目标影响程度的轻重分配。一般机电项目施工阶段风险分析是从项目施工阶段的质量和进度目标四方面进行。

2.1 机电项目施工阶段的施工质量风险分析

把图 1-1中D公司机电工程项目施工质量的风险因素的因果分析图中的全部风险因素总结之后制成表格，确定单一风险因素，再由机电项目的普遍经验，依次按较低级、低级、中级、高级和较高级五个等级为风险因素的频率分配权重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；较低、低、中、高和较高5个等级为风险因素可能的损失程度分配后果的严重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，从而得到表2-1 D公司机电项目施工阶段质量主要风险因素。

表2-1机电项目施工阶段质量的主要风险

2.2机电项目施工阶段的施工进度风险分析

从D公司以往机电项目的相关工作经验可知，把表1-1中的风险因素按极低级、低级、中级、高级和极高级五个级别作为风险因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；风险因素的损害程度分配后果的严重程度值按照极轻、轻度、中度、重度和极重5个级别为0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司机电项目施工阶段主要进度的风险因素分析表。

表2-2机电项目施工阶段主要进度风险因素分析

3.机电项目施工阶段的风险分析

3.1 机电项目施工阶段的施工进度风险应对

把表1-1中D公司施工进度的主要风险影响因素按综合风险水平有序排列，整理为表3-1：D公司机电项目施工阶段施工进度主要风险应对表。

表3-1机电项目施工阶段的施工进度风险应对策略

表中第1项、第2项和第3项是因为现场的变更造成施工进度风险，所以D公司对施工现场的变更应尽量减少和控制。因为其不仅影响到项目实施进度，也会严重加剧施工成本。因此D公司应采用项目现场变更申请程序来控制现场变更在实际的项目管理中，这是一种较为有效的手段。

3.2机电项目施工阶段的施工质量风险应对

机电项目员工培训的内容包括个人防护、安全程序、入职培训和专业培训四个层次。为了达到保护施工人员免于伤害的目的正确地使用个人防护用品就是个人防护部分。安全程序的内容有具体的工作操作程序、安全管理的检查和统计以及安全事故反应的相关程序。D公司应针对机电项目施工涉及到的工作进行流程操作程序；针对施工现场的安全状态和人员的安全行为进行定期检查并找出需要解决和提高的地方；同时针对发生安全事故如何进行急救调查和记录的行为规章实行安全事故反应调查程序。此外，D公司应结合不同项目的特点和可能涉及的安全危害，针对施工人员的不同工种安排有针对性的培训内容，即所谓的专业培训。

工程质量风险分析篇5

【关键词】GMP；认证；建议

一、质量风险管理现状

我国GMP经历了1998年版、2010年版。其中2010年版GMP为与世界接轨，加快合规的步伐，新增了质量风险管理这一概念。对于国内中小企业是新有名词，比较陌生。因此，药监局也投入了大量人力、物力加强培训工作。随着2012年5月毒胶囊事件以来，翟洁等加强了质量风险管理的研究，康恺也提到风险管理实施要点，显得质量风险管理工作尤为重要。

二、质量风险管理流程

风险识别风险分析风险评估风险降低风险接受风险回顾。

三、质量风险分析工具

1.基本的风险管理促进方法：帕累托图、因果图（鱼骨图）、直方图、检查表、控制图、流程图、过程图；

2.失败模式与影响分析（FMEA）；

3.危害操作分析（HAZOP）；

4.危害分析和关键控制点（HACCP）；

5.失败模式、影响及关键点分析（FMECA）；

6.过失树状分析（FTA）；

7.初步危害源分析（PHA）；

8.风险分级和筛选（RRF）；

9.辅助的数理统计工具。

四、质量体系中风险分析推荐使用的工具

制药企业的质量体系是个庞大的体系，涉及产品质量的方方面面。某一具体方面应用何种工具比较，这一问题往往使工作人员感到困惑，以下进行举例说明：

五、质量风险评估应用含义及示例

制药企业的质量工作人员在实施具体的风险评估分析时，往往苦于不知道如何着手，以下针对分析工具进行了举例说明：

六、结语

风险管理无形似有形，每一个生产和质量管理的文件都可以用质量风险评估来确定其有效性，风险评估的对象应该是复杂的系统、工艺或设备，贯穿于整个质量管理体系，是药品生命周期的灵魂。使制药企业合规化，生产出合规药，放心药。

参 考 文 献

[1]朱世斌.《药品生产质量管理工程》.2008

[2]翟洁，梁毅.《质量风险干礼制度在制药企业的建立》.2012

[3]朱玮.质量管理问题的研究[J].企业导报.2009（10）

工程质量风险分析篇6

关键词：质量风险管理；药品生产管理；运用研究

风险管理的概念在诸多领域当中都得到了充分地利用，如保险和金融等，特别是危害严重且风险指数较高的行业领域，所以风险管理在医疗领域也得到了充分的应用。近年来，国外在进行药品生产管理时对质量风险管理的应用取得了较为显著的成效，因此我国也逐渐展开了相关的药品生产管理和风险管理。

一、药品质量风险管理的背景

在2002年，将风险管理的方法在制药领域中进行应用被首次正式提出，在对ICH Q9进行后，欧盟就在其GMP（生产质量管理规范）中加入了风险管理的内容。最新版的GMP提升和完善了制药企业的管理工作水平，因此提出了质量风险管理的理念，使GMP由原本的经验型逐渐转变为科学管理型。通过对美国的药品生产管理的经验进行考察和借鉴，我国也分析了药品生产监管的现实状态和实际情况，对质量风险管理如何提高药品生产和管理效能进行了分析，并提出了要对风险管理的意识进行加强，构建相应的信息反馈机制，对全过程的监控工作进行加强，对药品的监管效能进行有效地提高。在新版的生产质量管理规范（GMP）突显了质量管理在其中的重要作用，并在新版GMP中新增了质量风险管理方面的相关原则及概念，这也充分说明了药品生产管理是新版GMP对医疗行业的要求。

二、质量风险管理

质量风险管理是系统化的一个过程，是对产品在完整的生命生产周期中，进行识别风险、衡量风险、控制风险以及评价风险的过程，产品的生命生产周期涵盖了产品的最初研发、生产和最后的在社会市场中进行销售直至在市场中消失，这个完整的过程就是产品的生产周期。风险是不确定性的一种，是发生损益的可能大小，通常是指发生损失的可能性及损失导致的后果所产生的危害，质量是产品的生命，能够对产品的质量产生影响的因素较多，从风险的来源上进行分析，也就是具有较多的风险源。识别风险就是风险管理的相关部门对面临的风险通过一系列的方法进行系统地认识，并对其产生的原因进行分析，识别风险主要是两个环节的工作：其一，对风险进行感知，即对客观存在的风险进行了解，也就是存在发生可能的风险；其二，对风险进行分析，即对引发风险事故的因素进行分析。识别风险的主要方法有：保单对照法、保险调查法和分析资产损失法。衡量风险就是在对风险进行了识别的基础上，对风险进行分析和评估，主要是对风险的发生几率和产生后果进行关注，对工艺质量着重进行监控，组织各专业人才并组建相关的评估队伍。控制风险就是将风险造成的损失尽可能控制在能够承受的范围之内，将发生风险的几率进行降低，控制风险的基本方法有四种：回避风险、控制损失、转移风险和保留风险。评价风险是在控制风险之后，对控制的情况进行评价和审查，分析系统的风险是否超过了之前衡量的结果，是否需要通过改进技术来对风险进行降低。

药品生产管理工作中应用质量风险管理，就是将药品在其生产周期中风险进行降低，所以通过相关的法规对制药企业中生产质量事故进行规避就是其风险管理的目的。制药企业中的风险管理主要是进行评估风险、控制风险和回顾风险。进行风险管理的首要步骤就是对风险进行评估，对生产过程中相关仪器设备、系统程序、操作工艺等进行风险的发现，并对发现的风险的可能性和重要性进行分析，对风险进行定级。进行风险评估时，要具有相关QA（Quality Assurance品质保证）工作经验的专业人员共同参与，比如在称取物料时，通常会对物料的质量有精确的要求，一旦出现错误就会导致非常严重的后果，因此就应当将此风险定义为严重。药企中的控制风险主要是对风险进行降低和接受，例如称量物料的过程，可以应用SOP（标准作业程序）将发生风险的可能性进行降低，对其可能性和严重程度进行中和，将其风险定级降低，但是风险的接受标准的制定还需要慎重地考虑，结合以往的经验进行，也可在实际的生产过程中对其进行调整。药企中回顾风险就是对整个系统在一段时间内的运行进行风险的审核，在实际的生产过程中，生产工艺和仪器设备等都可能会发生改变，因此要再次付整个生产的过程进行回顾和评估。由此可见，风险管理是连续的一个工作过程，必须进行长期的一个跟踪回顾的过程，若能够严格按照良好的操作规范实行相关操作，也能够降低后期工作的劳动强度和隐含风险。

三、药企中药品生产管理和质量风险管理的联合应用

（一）控制风险的具体方法。控制风险的具体方法主要是体现在软、硬件和人员这几个方面。其一，软件，要控制有关的文件等，例如对相关的文件拟草、发行和回收等过程进行加强化的管理，采用双复核人的模式进行复核工作，并严格执行。其二，硬件，对厂区环境、厂房环境、仪器设备、原辅料、包原材等方面进行分析，对影响其质量的因素进行分析，并进行有效地控制，譬如对供货商进行严格的审计，对相关的仪器设备进行检修和维护，在生产车间内定时进行巡检，做好QC（Quality

Control质量控制）、QA（Quality Assurance品质保证）、HACCP（危害分析与关键控制点）等。其三，人员，要对相关的工作人员的专业素质和技术水平进行提升，进行岗位的职业培训，对其在专业方面的短板进行弥补，例如在招聘专业人员时要提高相关的专业水平要求标准，加强相关的专业培训，一次来对质量风险进行控制。

（二）控制风险的实际措施。在对控制风险的措施进行制定的过程中，要坚持三个原则：有效、可以控制、显著效果。其一，有效，就是指实施的措施要具有较强的针对性，能够从根本上对风险进行控制，避免风险再次发生；其二，可以控制，有效，就是指实施的措施要具有较强的操作性，对具体的实际问题进行解决，杜绝工作只停留在表面上的现象；其三，显著效果，在对控制风险的实际措施进行具体的实施后，要对不良事件的发生进行杜绝，避免其再次发生，对产品质量存在的问题进行弥补，对药品的质量安全进行有效地提高，对控制风险的预期效果进行达成。

（三）审核风险的流程。审核风险在质量风险管理中的是最后的流程阶段，作为最后的阶段，其应当审核整个风险管理程序，特别是存在可能会对质量管理决策产生影响的事情进行严格的审核。风险管理是一个质量管理的过程，但其在此基础上还具有持续性，因此要构建相关的审核机制，进行阶段性的检查和审核，根据相关的风险水平定级，制定对应的审核频率。若对相关的生产车间清洁方法和清洗设备的方法进行审核，在建立双人复核、CIP（就地清洗系统）酸碱度检测、SOP（标准作业程序）之后，相关的风险水平就会降低，处于能够接受的范围内。在进行一段时间的生产之后，再次对此事件进行审核，可能会因为清洗剂的更换或者复核人员的更换而导致产生新的风险，对此，要对相关试剂或人员的更换，拟定书面的通知进行公示，对新增的风险进行有效地规避。

（四）风险沟通的环节。在实施风险管理的过程中，在每个阶段中，相关的决策者和部门都对管理的信息进行共享，也就是进行风险沟通，风险沟通能够对风险管理的工作进行促进，是信息的掌握情况能够更加全面，进而对具体的方法和措施进行整改，以达预期的效果。

（五）质量风险管理的结合。质量风险管理在药品生产中的应用，主要是两个方面：前瞻管理和回顾管理。其一，前瞻管理，就是针对已经存在结论的风险，但是产品还没有在药品市场上进行流通的情况，使用前瞻管理，能够对质量风险进行有效地预防和排查，由于供应商更改、生产工艺或生产环境发生改变而导致的质量风险，可以应用前瞻管理进行解决。其二，回顾管理，已经出现质量问题的产品，在对具体的情况进行分析、评估和沟通后，为了防止其再次发生，可以在药品的整个生产周期过程中通过回顾管理的方式对其进行相应的管理工作，对类似的事情进行有效地预防和避免。

四、质量风险管理的工作方向

对药品成品影响的因素有很多，主要是人员的操作、仪器设备的工作状态、原辅料的质量安全、包原材的质量安全、相关的生产工艺、生产车间的环境卫生指标等方面。因此在进行企业风险管理的过程中，要制定可行性高、高效率的风险管理制度，这也是进行质量风险管理的主要管理方向。

在生产的过程中，在两个环节中较容易产生质量风险，就要对原辅料、包原材等供应商的更换和相关生产工艺的改进，对于这两种情况，要针对材料供应商建立相关的审计制度，对相应的管理制度进行更改，建立生产工艺的验证管理机制，对改进后的生产工艺进行研究，对其可行性和稳定进行分析，并制定相关的管理和审核制度。生产环节中的任何一个生产工艺的改变都会对产品的质量产生一定程度的影响，无论此工艺是否已经通过了验证。这就要求要对改进的生产工艺进行相应的质量风险管理，对其影响产品质量的程度进行准确的评估，对改进后的生产工艺的有效性进行验证，保证药品成品的质量安全，并且要符合相关的内控标准、国家标准和行业标准。在药品的生产过程中，若是包原材和原辅料发生的改变也对药品的质量安全产生一定的程度的影响，进而引发质量风险。在新版的GMP（生产质量管理规范）中，明确规定了对材料供应商的供应资质进行审批的标准，因此在供应商发生变更后，要及时进行相应的审计工作，确保审计的有效性，对其稳定性进行有效验证，以免药品成品的质量安全受到影响。

结语：总而言之，药品的质量安全问题一直都是人们关注的重点，因此将质量风险管理在药品的生产过程中进行有效地应用，提高药品质量问题的受重视程度，将药品生产过程中的风险降低，保证药品的质量安全，进而对人们的身体健康进行保障，促进社会的稳定和谐发展。

参考文献：

[1] 马珍珍.质量风险管理在药品生产中的应用[J].中外企业家，2016（03）.

[2] 孙海明.论新形势农信社风险管理概要[J].商场现代化，2015（30）.

[3] 陈磊.航天三院动力供应站风险识别与防范研究[J].信息化建设，2016（01）.

工程质量风险分析篇7

【关键词】 生物制药；质量风险

【中图分类号】R954 【文献标识码】B【文章编号】1005-0019（2013）12-0491-01

2002年美国FDA了“21世纪cGMP------一种基于风险的方法”，首次在制药行业中正式提出运用风险管理的方法，而在ICH Q9不久，欧盟就将风险管理加入到了其GMP的法规中。我国新版GMP提出了质量风险管理的基本要求，明确企业必须对药品的整个生命周期根据科学知识和经验进行评估，并最终与保护患者的目标相关联，质量风险管理过程中，企业努力的程度、形式和文件应与风险的级别相适应。生物制品生产工艺较为复杂，一般包括：工作种子制备，细胞复苏、传代，病毒接种，病毒培养，病毒收获，原液合并，半成品制备，分装，冻干，包装等步骤，每一段生产工序中都存在影响产品质量的因素，这些因素可能导致产品质量存在风险。一个有效的质量风险管理方法能进一步给患者提供高质量药品的产品质量保证。本文就对生物制品生产中的质量风险确认、分析、评估、控制等过程进行探讨。

1 建立质量风险管理评估小组

小组成员应由所有相关领域的专业人士组成，拥有足够的专业知识以及对风险评估有全面的了解，能够利用各种风险评估工具对风险事件进行评估，并确保控制措施的有效执行，从而达到降低风险的目的。

2 风险确认

按照生物制品的生产流程，收集每个工序的具体操作步骤中涉及的参数，如：温度、时间、搅拌速度、压力、PH值等，对每个工序可能发生的偏差进行描述。

3 风险分析

从偏差导致危害结果的严重性、可能性、可测性方面对风险进行判断，并分析导致偏差发生的原因及目前现有的控制手段。

3.1严重性：偏差导致结果的严重性分析如表1

3.2可能性：由于偏差发生原因导致偏差发生的可能性分析如表2

3.3可测性：利用现行的控制方法检测到偏差发生原因的可能性分析如表3

4 风险评估

是根据所给的风险标准对所确认的和所分析的风险因素进行风险级别评分，即根据风险优先数确定风险等级。风险优先数=严重性x可能性x可测性

风险等级的判定标准：

低风险（可接受风险）1-8

中等风险（必须采取控制措施）9-36

高风险（必须立即采取控制措施）37-125

5 风险控制

包括为了降低和/或接受风险所做的决定。风险控制的目的在于将风险降低到一个可接受的水平。

5.1风险降低

当质量风险超过了其可接受水平时，所采用的质量风险降低和避免程序。即对已发现的风险采取措施。

5.2风险接受

可以认为已经应用了最佳质量风险管理措施且质量风险也降低到了一个可接受水平。如果认为风险未得到有效的控制，评估小组应制定新的控制措施，直至风险被接受。

6 风险交流

是指在采取了风险控制措施以后，需要通过实际的生产或操作来检查上述风险控制的措施是否有效，是否可以将风险降低至预期可接受的等级。

7 风险回顾

在完成风险确认、评估和分析并采取相应控制手段以后，企业需要对整个质量风险管理的执行情况及年度风险审查的结果和改进计划在组织内部进行协商与沟通。协商与沟通主要应该包括以下几个方面：一是将识别的结果以文件的形式固定下来，并得到质量负责人的批准；二是对包括一线操作人员在内的全体管理与技术人员进行培训和考核，使其掌握生产过程中需要控制的关键环节。质量监督人员与风险管理人员对生产过程中的质量风险的控制情况进行监督，发现偏差进行及时的记录和处理。三是在确保识别出的风险因素全部得到控制的情况下，对生产出的产品指标检测情况、生产过程的工艺控制情况和生产过程中发生的偏差以及偏差的处理等信息进行分析，确认是否出现新的或原来没有识别出的偏差。如果有，则重新执行风险识别的过程。全面风险管理是由企业董事会、管理层和所有员工所共同参与的，目的就是要把风险控制在企业承受范围之内，并增进企业价值的过程，也就是要将风险意识转化为全体员工的共同认识和自觉行动。全面风险管理需要风险管理专业人才、系统科学的方法来实施，以确保所有的风险都得到识别，让识别的风险都得以有效控制。

参考文献

工程质量风险分析篇8

关键词:隧道过程 施工 风险管理 风险控制

中图分类号:TU7 文献标识码:A 文章编号:1672-3791(2012)05(c)-0144-02

风险(Risk)是指损失发生的不确定性,它是不利事件或损失发生的概率及其后果的函数[1～2]。根据这一定义,风险可以通过量化来衡量,可将其表达为:

式中,为风险事件发生的可能性;为风险事件发生对工程项目的影响结果。

对于大型土木工程项目如隧道工程等,受到社会和自然环境的影响,其建设一般均需很长的建造期和较高的造价以及众多参与者。由工程项目开始到完成的过程中以及建成后的运营阶段,都存在很多的风险和不确定性。如果可以对风险适当地加以控制,则可以产生巨大的社会效益和经济效益。隧道工程全寿命期内的风险包括施工风险、合同风险及市场风险等多种。本文仅就隧道施工过程中的风险管理相关内容进行阐述,对在施工过程中可能发生的风险就识别、评估方法,以及减轻和控制的措施进行分析与探讨,为隧道施工风险管理提供参考[3]。

1 隧道施工风险的特有特征

隧道施工属于地下作业,照明通风、岩爆塌方等问题都是地下施工有的问题。另外,由于地质勘探的局限性、隧道所处地质条件的复杂性和多变性,地质条件的优劣及是否准确勘察直接影响隧道施工安全、质量和进度。所以,隧道工程施工风险除具有一般风险的特征外,还具有许多自身所独有的特点,主要表现为隧道施工风险对工程地质和水文地质条件具有高度依赖性,以及由此产生的隧道施工风险的隐蔽性和风险发生的随机性。同时,隧道施工风险的后果非常严重,影响较大,且隧道工程施工的开展也会加大风险发生的可能性。另外,隧道施工风险还与其现场环境等有一定关系。

根据隧道风险的特点,结合已有研究和经验积累,隧道工程施工中常见的风险因素具体包括施工风险(如可能造成重大风险事故的塌方、岩爆、突水等),技术风险(如施工技术不合理、爆破控制不当等),自然风险(如不可抗拒的自然灾害等),管理风险(如管理人员不合格等)和设备风险(如设备安装事故等)[4～5]。

基于隧道施工风险诸多的独特性,在隧道施工过程风险管理中充分认识与了解这些特性,针对不同的特性采取相应的措施等予以应对和控制,以实现对隧道施工风险的有效管理。

2 隧道施工风险管理的基本内容

隧道工程项目是一个投资大、工期长、涉及面广的复杂系统,在这些项目的建设过程中还会存在许多的不确定性和不可预见的因素,因而隧道工程建设中存在较大、较多风险因素。为使各风险因素对工程项目造成的不利影响降至最低,有必要在隧道工程施工中实施合理有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控,科学合理地使用管理方法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制,主动系统地对项目风险进行全过程管理及监控,达到降低项目风险,妥善处理风险事故不利后果的目的[6]。

3 隧道施工风险识别与评估

隧道施工风险管理的目的是通过有效的风险管理使隧道施工过程中可能产生的风险及后果降至最小。而风险识别作为整个风险管理的开始和基础,能否准确、全面识别风险因素显得尤为重要。风险评估则是在风险识别的基础上,通过系统分析和判别风险的各种因素,综合评价其影响水平。

简单来讲,风险识别的首要任务是找出风险因素,并定性判别风险的性质、发生的可能性以及对工程项目的影响水平。即通过某种或几种方法的结合,尽可能全面地对工程项目所面临的和潜在的风险,并加以分析、判断、归类的过程。目前隧道工程中常用的风险识别方法整体上分为定性的、定量的和综合的三种识别方法。定性的识别方法一般比较直观,对识别人的经验水平等要求较高,主要有专家调查法,幕景分析法,头脑风暴等;对于较为复杂的隧道工程一般需要比较系统的风险识别,定量的识别方法主要有敏感性分析,蒙特卡罗模拟,故障树分析法等;而综合的风险因素识别方法综合了定性的和定量的分析方法,主要有系统动力学,影响图分析法,SWOT分析方法等。

在准确、全面识别风险事件后,要对其进行相应的风险评估。目前常用的风险评估方法有十多种。总的来说,风险评估方法可分为定性的和定量的风险评估两种。隧道施工风险评估是个非常复杂的系统,在隧道工程建设前期,由于地质等不确定性,获得的信息量较少,这时可通过定性的风险评估方法对影响隧道施工的关键因素如工期、费用等进行预测,为方案决策提供数据基础;而在结构详细设计及施工运营阶段后,地层信息、周围环境及设计目标等参数已较明确,在借鉴已有工程经验的基础上,可选用定量的风险评估方法进行全面准确的评估。然而,不同的风险评估方法由于数理机理不同,在分析问题的深度、广度和精确度方面亦不相同。目前主要采用的风险评估方法[7]有定性的和定量的分析方法。其中定性的方法有风险矩阵,风险指数,MS风险评价体系;定量的主要有Mult irisk、TCM模型、DAT模型、CEVP模型等方法。

风险评估具有超前性,准确、定量的预测潜在风险事件发生的可能性及可能带来的损失大小非常困难。但在同类事件的统计资料数据等不足的情况下,定性分析也非常重要。由于隧道施工环境复杂以及相关资料等的缺乏,目前主要依赖于专家调查法。因此实践中应根据工程的具体政策、目标、评价目的和评估的不同阶段而选用定性或定量或二者兼而有之的风险评估方法[8]。

工程质量风险分析篇9

关键词：公路隧道工程 施工阶段风险 评价指标体系 模糊层次评价模型

中图分类号:F540.3 文献标识码:A

文章编号:1004-4914（2012）02-290-04

一、引言

本文对公路隧道工程施工阶段质量风险的研究，在参考工程质量风险评价以及其他行业的风险评价研究的基础上，将风险评价的基本理论应用于公路隧道工程质量风险评价，实现对公路隧道工程施工阶段质量风险评价的研究与探讨。本文对公路隧道工程施工阶段风险评价进行全面研究，完善隧道施工质量风险管理体系，为从事隧道施工的单位和相关人员提供分析隧道施工阶段质量风险的管理方法及应用程序具有重要的理论意义和现实意义。

二、公路隧道工程施工阶段质量风险的构成与指标分析

公路隧道工程项目规模大、投资高、涉及面广、技术密集，对社会、国民、经济等要素都有着重大影响。公路隧道工程质量风险是将一般质量风险概念运用于隧道工程研究中的特例，是指隧道工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭遇的质量风险。本文主要从人员的因素、物的因素、方法的因素、环境因素等四个方面对公路隧道工程项目施工阶段存在的质量风险进行分析。

1.人的因素。人是指直接参与隧道工程施工的组织者、指挥者和操作者。人作为控制的对象，是避免产生失误；作为控制动力，是充分调动人的积极性，发挥人的主导作用。人的因素影响主要包括人的技术水平、人的生理缺陷、人的心理行为以及人的错误行为等。而其中人的政治素质、业务素质和身体素质是影响质量的首要因素。故本文在总结人的指标归纳为两个:隧道工程管理者的素质和操作者的素质。

2.物的因素。公路隧道工程作为实体工程，物的因素影响是必然的。本文主要讨论物的因素主要包括材料（包括原材料、成品、半成品、构配件）和机械设备对公路隧道工程质量风险的影响。材料构成隧道工程实体的物质基础，材料费约占隧道工程造价的60%，而且品种多，数量大，所以工程材料的质量对工程项目的质量有着重要的影响，因此对公路隧道工程材料的质量进行严格控制对提高隧道工程的质量具有重要的意义。

隧道工程施工中采用了大量的各种施工机械，加快了施工进度，也促使了隧道施工技术的不断发展，而其中机械设备的选择和利用率，是主要部分。故本文以机械设备选择的合理性和机械设备的利用率作为其主要指标之一，来分析其对隧道工程质量风险的影响。

3.方法的因素。隧道工程所谓方法主要是指隧道工程项目的施工组织设计、施工方案、施工技术措施、施工工艺、检测方法和措施等。所采取的“方法”是否得当，直接影响到工程项目的质量形成，特别是施工方案是否合理和正确，不仅影响到施工质量，还对施工的进度和费用产生重要影响。因此应结合工程项目的实际情况，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面分析，确保施工方案在技术上可行、经济上合理，方法先进，操作简便，既能保证工程项目质量，又能加快施工进度，降低成本。

4.环境的因素。影响隧道工程质量的环境因素较多，归纳起来有三个方面，即隧道工程技术环境、隧道工程管理环境和劳动环境。其中，隧道工程技术环境即隧道工程地质、地形地貌、水文地质、工程水文、气象等；隧道工程管理环境主要包括质量管理体系、质量管理制度、工作制度、质量保证活动等；劳动环境包括劳动组合、施工工作面等。在工程项目施工中，环境因素是在不断变化的，如施工过程中气温、温度、降水、风力等。前一道工序为后一道工序提供了施工环境，施工现场的环境也是变化的。不断变化的环境对隧道工程项目的质量就会产生不同程度的影响。因此，环境因素的控制，就是要通过合理确定施工方法，安排施工时间和交叉作业等，为施工活动创造有利于提高质量的环境。

三、公路隧道工程施工阶段风险评价模型的构建

1.评价指标体系的建立。根据前面对公路隧道工程施工阶段质量风险因素的分析，本文建立以下指标体系，如图1所示。

2.模糊层次评价模型的建立。

（1）确定因素的层次。设因素集为U=（u1，u2,…，um）,ui（i=1，2，…m）为第一层次（即最高层次）中第i个元素，它由第二层次中n个因素决定。即：

ui=（ui1，ui2,…，uin）,（i=1，2，…m）

（2）建立权重集。运用AHP法分析每一层中各个指标的重要程度，分别给每一指标赋予相应的权重并进行归一化处理。通过10名相关行业、有丰富经验的专家对该项目各方案中的每个因素进行打分，并运用统计方法确定出各个不同因素最终的权值大小。如下表所示:

故归一化后，一级指标权重分配为：

因素W（0.1186，0.0951，0.3265，0.4598）

同理，可以得出二级指标权重分配：

人的因素W1（0.6210，0.3790）

物的因素W2（0.5360，0.2694，0.1946）

方法的因素W3（0.5373，0.3743，0.0884）

环境的因素W4（0.4325，0.1779，0.3896）

（3）评价集建立。评价集就是评判者对评判对象可能作出的各种总的评价结果组成的集合。公路隧道工程项目施工阶段风险程度的评价是一个模糊概念，是用经典数学无法解决的。本文将评价集划分为五个等级，如下：

V=（v1,v2,v3,v4,v5）={低风险，轻低风险，中度风险，较高风险，高度风险}

（4）评价矩阵。用隶属度分别描述各子因素相对于评判集V的隶属程度，得出单因素模糊评判矩阵。

其中，r'ij表示第i个一级评价指标下的第1个二级指标隶属于第j个评价等价程度，i为一级指标的数目，k为第i个一级指标下的二级指标的数目，n为评判集中评语的数目，r'ij的意义及求法如下:

首先由各位评价委员对每个被评价的子因素进行评定，然后通过统计整理的方法得到相对于子因素Vij的若干个评语:其中包括Vij1个u1级评语，Vij2个u2级评语，…以及Vijn个un级评语，则子因素层指标Vij隶属于第uk级评语的程度即隶属度为:

（5）模糊综合评价运算。

一级模糊综合评判:

二级模糊综合评判：

式中，bk（k=1，2，…，p）表示评判对象按第一层次中所有因素评价时，第k个元素的隶属度。B为模糊综合评价的结果；W为模糊评价因素权重集合。

此为风险指标评价的最终结果，从中可以直观地反映出某公路隧道工程施工阶段所面临的质量风险。

四、案例分析

1.工程概况。湖南省HT高速公路是国家高速公路网“7918网”规划南北纵向线中的第7纵―包头至茂名国家高速公路的重要组成部分，是湖南省“五纵七横”高速公路网规划中的第5纵。HT高速公路起自怀化市竹田西互通，与SH高速公路怀化连接线相接，并与包茂高速公路JH段相接，路线全长197.636Km。

本项目位于湖南省最偏远的湘西南，项目区处于云贵高原向江南丘陵的过渡地带――雪峰山之西麓，呈南高北低的总体地貌格局，地势起伏明显，高差较大，侵蚀、溶蚀构造地貌形成沟溪较发达。其隧道多处于板岩地区，围岩情况整体性较差，多为薄层结构，水系发育，围岩遇水软化易崩解，节理裂隙较发育，围岩级别和原设计有多处不符，针对复杂的施工环境和技术难度，有三位专家参与施工阶段风险因素的预测工作，分别是项目经理、风险分析专家和技术专家。

2.施工阶段风险评价。根据前文评价指标体系的建立以及层次评价模型的构建，可以确定一级指标和二级指标的权重分配以及评价集的划分。

用隶属度分别描述各子因素相对于评判集V的隶属程度，得出单因素模糊评判矩阵如下：

一级模糊综合评判:

B1=W1°R1=（0.156，0.204，0.297，0.288，0.115）

B2=W2°R2=（0.259，0.2411，0.295，0.135，0.071）

B3=W3°R3=（0.184，0.165,0.256，0.25，0.145）

B4=W4°R4=（0.237，0.222，0.215，0.223，0.103）

二级模糊综合评判，并做归一化处理后为：

此为湖南省HT高速公路隧道工程施工阶段质量风险指标评价的最终结果，得出HT高速公路隧道工程施工阶段质量风险等级为较高风险。根据以上结果可以得出湖南省HT高速公路隧道工程施工阶段质量风险分布饼状图：

3.风险评价结果分析及应对。根据以上对湖南省HT高速公路隧道工程施工阶段质量风险进行评价，可以得出以下结论：

（1）在人员的因数、物的因素、方法的因数、环境的因素四个影响因素中，方法因素和环境因素所占的比重较大，为主要风险。为减少方法因素引起的质量风险，项目部应积极引进先进的技术（如提高掘进效率和光爆效果等）、采取正确的施工工序（例如：控制好掌子面掘进、下台阶掘进和二衬施工工序的调整以及钢筋原材料的加工等工序调整工作）。对于环境因素引起的质量风险，项目部应该积极做好地质预报和监控量测工作，及时掌握隧道施工中隧道的地质情况和隧道初支变形、沉降等，以其指导施工，以确保施工的安全与质量，同时建立良好的劳动保障以及质量安全控制制度，以此促使施工有条不紊地进行。

（2）在四大影响因素中，人员风险所占的比重次之，为较主要风险。为减少经济风险，项目部应根据施工实际情况积极召开技术交流和技术交底会议以及多种形式的培训工作等，提高项目部隧道工程施工管理水平和施工队伍现场操作，从而使施工管理者的施工管理水平和施工操作者的操作水平得到提高，并且更好地与施工现场实际情况相结合，使施工隧道质量风险得到较好的控制。

（3）物的因素所占的比重最小，为次要风险。为控制这种因素对质量风险的影响，项目部保证机械使用的合理性与正确性，购置先进的设备，尽量避免设备闲置，以确保施工的效率，在实际操作中，重视技术交底工作，使机械的操作更加规范，保障隧道施工的顺利进行。

五、结论

该评价模型具有可行性和易操作性等特点，通过以上建立的指标体系和模型,可以对某一公路隧道工程施工阶段质量风险进行评价,从而得出隧道工程的质量风险水平。

参考文献：

1.佘娜.工程质量风险评价及评价模型的研究[学位论文].重庆：重庆交通大学，2007

2.陈远祥,周高平,宾雪锋.工程项目施工阶段投资风险层次分析辨识模型[J].广西交通科技，2003(3)

3.张庆峰.基于模糊网络分析的隧道施工风险评价[学位论文].重庆：重庆交通大学，2008

4.杜栋.庞庆华.现代综合评价方法与案例[M].北京:清华大学出版社,2005

5.胡建兰,王鹏飞,史庆忠.建筑工程施工安全事故的模糊综合评价法[J].建筑安全，2007（4）

工程质量风险分析篇10

关键词：电力工程；项目风险；方法

引言

电力工程项目建设的成败对于一个国家的经济增长和社会发展有着重大的影响。随着我国改革开放的不断深化，国民经济高速发展，近几年电力需求急速增加，电力负荷严重超载，出现的电力短缺以至于拉闸限电现象日趋频繁，对经济持续发展和人民正常生活形成很大障碍。

1电力工程项目风险分析概述

辨识风险仅能从宏观上了解和识别风险，若要了解风险的准确情况和确切的根源，尚须对其进行进一步的评估和分析。风险分析是指应用各种风险分析技术，用定性、定量或两者相结合的方式处理不确定性的过程，其目的是评价风险的可能影响。风险分析和评估是风险识别和决策之间联系的纽带，是风险管理决策的基础，是风险管理的关键。

风险分析包括以下三个必不可少的主要步骤：

1.1采集数据

首先必须采集与所要分析的风险相关的各种数据。这些数据可以从投资者或者承包商过去类似项目经验的历史记录中获得。所采集的数据必须是客观的，可统计的。某些情况下，直接的历史数据资料还不够充分，尚需主观评价，特别是那些对投资者来说在技术、商务和环境方面都比较新的项目，需要通过专家调查的方法获得具有经验性和专业知识的主观评价。

1.2完成风险分析模型

以已经得到的有关风险的信息为基础，对风险发生的可能性和可能的结果给以明确的定量化。通常用概率来表示风险发生的可能性，可能的结果体现在项目的现金流上，用货币表示。

1.3对风险分析给出结论

在不同风险事件的不确定性己经模型化后，紧接着就要评价这些风险的全面影响。通过评价把不确定性与可能结果综合起来。

2电力工程项目风险分析与评价

分析与评估项目风险的最终目的是为电力工程项目的风险管理决策提供信息。风险管理者最关心的信息无疑是分析和评估的内容。因此，如果能做出准确风险评价，就能为项目的运行决策提供依据，同时也便于项目管理人员采用合适的对策，加强风险管理，尽量减少风险所造成的损失。项目风险分析评价就是指项目管理人员对可能导致损失的项目的不确定性进行预测、识别、分析、评估的过程，并确定项目的整体风险是否能为项目主体所承受。

2.1电力工程项目风险分析评价目的

电力工程项目风险分析评价是一种目的性很强的工作。没有目标，项目风险分析评价工作就无从开展，只有通过目标，才能把握好项目风险分析评价的科学性和准确性。工程项目风险分析评价是考察项目中的风险程度是否在项目相关人所能接受的范围之内，分析评价结果用于项目管理、风险控制等决策。工程项目风险评价目标首先要与整个项目组的根本目标相一致，在此基础上还应具备以下条件：

1）现实性。在进行项目风险管理的过程中，会受到众多客观条件的限制，因此必须注意目标的时空允许程度及边界条件。即在时间上，目标的确定要注意不同阶段、不同时期目标可能实现的程度；在空间上，目标的确定要充分研究项目的内部条件和外部条件的可行性。

2）明确性。分析评价指标的含义必须明朗、具体，对约束条件也要有明确的规定。对项目风险评价有约束作用的主要因素包括：内部的人力、物力、财力等，外部的法律、制度、规章方面的限制性规定，有时候项目相关人的主观要求也构成一种条件约束。

3）综合性。对项目诸风险进行比较和评价，考虑各种不同风险相互之间的关系，确定项目整体的综合风险。

4）层次化。应根据工程项目目标的重要程度，区分项目管理目标的主次。高层次的目标要不折不扣的完成，而低层次的则没有必要加以绝对限制。大型项目，还可以区分总目标与分目标，层层分解落实，从而构成有层次结构的项目风险管理目标体系。

5）定量化。尽可能地利用数量指标来分析评价结果。在项目风险分析评价过程中，有些评价指标本身就是一种数量指标，如成本、利润、回收率等，而有些指标是定性的，需要采用现代科学方法，使之尽量满足评价结果定量化的要求。因此，项目风险管理人员必须具有科学的态度和战略的眼光。

上述目标只是从项目风险分析评价的现实意义出发所作的一般概括，这些目标相互联系、相互作用。确定什么样的项目风险分析评价目标，受公司一定时期和一定条件下众多相关因素的影响。不同的公司有着不同的项目风险管理指导思想和不同的发展战略，因而项目风险分析评价目标的选择也有一定的差异。容易发现，要同时实现上述所有目标是不可能的，而且各项目标之间也有不一致的地方，损失发生前与损失发生后的目标有时也要发生矛盾，甚至无法统一。这就要求风险管理者认真协调各项目标之间的矛盾，确定目标之间的最佳组合，并根据要解决的具体问题的性质，选择风险管理技术和方法，保证实现最重要的目标。

2.2电力工程风险分析评价方法

风险分析评价方法有许多，常见的主要有调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、蒙特卡罗模拟法、影响图法等。

（1）调查和专家打分法

调查和专家打分法是一种最常用、最简单的分析方法。它的应用由两步组成：首先，辨识出某一特定工程项目可能遇到的所有重要风险，列出风险调查表;其次，利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评价，综合成整个项目风险。该方法适用于决策前期。这个时期往往缺乏项目具体的数据资料，主要依据专家经验和决策者的意向，得出的结论也不要求是资金方面的具体值，而是一种大致的程度值，它是进一步分析的基础。

（2）层次分析法

在工程风险分析中，层次分析法提供了一种灵活的、易于理解的工程评价方法。一般都是在工程项目招投标阶段使用层次分析法来评价工程风险，它使风险管理者能在投标前就对拟建项目的风险情况有一个全面的认识，判断出工程项目的风险程度，以决定是否投标。工程风险的分析和评价是个主观、客观结论相结合的过程，而对某些过程中潜在的风险因素或子因素的评价也很难用定量数字来描述。层次分析法用于工程项目风险分析与评价正好恰当地解决了这个困难。它处理问题的程序与管理者的思维程序、分析解决问题的思路相一致，并用系统分析的方法，即把整个项目分解成若干个工作包，再逐一考虑每一个工作包的风险程度。在考虑过程中采用专家评判，并用定量原则检验这一评判的正确性，最后再综合成整个项目的风险，既有定性分析，又有定量结果，为管理者提供一个全面了解项目全过程中风险情况的机会，使其决策更为科学。

（3）模糊数学法

在经济评价过程中，有很多影响因素的性质和活动无法用数字来定量地描述。它们的结果也是含糊不定的，无法用单一的准则来评判。为解决这一问题，美国学者L.A.Zadeh于1965年首次提出模糊集合的概念，对模糊行为和活动建立模型。工程项目中潜含的各种风险因素很大一部分很难以用数字来准确地加以定量描述，但都可以利用历史经验或专家知识，用语言生动地描述出它们的性质及其可能的影响结果。并且，现有的绝大多数风险分析模型都是基于需要数字的定量技术，而与风险分析相关的大部分信息很难用数字表示，却易于用文字或句子来描述，这种性质最适合于采用模糊数学模型来解决问题。模糊数学把定性的问题巧妙地转化为定量描述，为工程管理和风险分析提供了一条新的思路。

（4）蒙特卡罗模拟法

蒙特卡罗方法又称随机抽样技巧或统计试验方法，它是估计经济风险和工程风险常用的一种方法，应用蒙特卡罗方法可以直接处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面的影响以概率分布的形式表示出来。可见，它是一种多元素变化分析方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响。另外，可以编制计算机软件来对模拟过程进行处理，大大节约了时间，该技术的难点在于对风险因素相关性的辨识与评价。

综上所述，每一种风险分析技术都有其特点，在工程实际应用中可根据特定的风险环境选择适用的风险分析方法;或者用多种风险分析方法分析所面临的风险，取长补短，以期对风险有一个更全面和深入的认识，为风险管理决策提供依据。可以看出，每一种工程风险分析技术的提出都是伴随着具体工程问题的出现和需要而产生的，都有它们的适应性和独特的解决问题的方式。被绝大多数国际承包商普遍采用的风险调查和打分法的优点在于方法简单、易懂、节约时间，并且适应性很强，但有时需要更精确的结果，该方法就难以奏效了。为了更系统地综合专家经验，更全面地看待项目总体风险，层次分析法被引入风险分析中来。这种方法有广泛的适用性，易懂易操作，不足之处在于它受计算规则的限制，不易于在复杂项目中应用。层次分析法将风险分析过程中主观、客观考虑有机地结合起来，其本质也是一种决策树方法。

在分析工程项目中风险因素的性质时，可以看出，有些风险因素难以定量化描述，只能用语言描述其性质和变化，而且有些风险因素的结果也是模糊、不确定的，没有统一的准则来评判。针对这一问题，引入模糊数学方法分析工程风险。这种方法的结论也没有得出项目风险程度的确切值，只能判断项目大致的风险度，用于决定是否投标。

3结束语

对工程项目的风险分析评价方法进行研究。由于工程项目的风险分析评价问题涉及主观指标的综合评判问题，评价过程离不开专家的主观综合评判，因此，本文主要对工程项目风险分析评价问题的主观多层次模糊综合评判评价法进行研究，使分析评价方法能够尽可能体现专家的意愿。

参考文献

[1]查兴.施工企业项目风险管理.建筑.2001，08。