水利水电工程的施工索赔

1概述

水利水电工程的“索赔管理”进入我国基本建设行业已十几年了。这期间，经过不少建设项目的实践，经过所有建设者的共同努力，已经逐步认识了“索赔管理”的内涵及其在建设项目管理中的重要性，同时，在索赔的起因和种类、可以索赔的费用以及索赔的提出与处理等方面积累了大量的理论知识，使索赔管理工作日益规范化、合理化。水利水电工程由于工期长、规模大、技术复杂、地下条件的不确定性、市场价格的波动等，任何工程的设计都会有与实际情况不符之处；任何招标（合同）文件中都会存在不同程度的差错或漏洞。即使是合同文件十分完善，对某一条款承包商与业主之间都可能有不同的理解。所有这些问题都可能导致承包商实际成本超支，导致需要追加额外工作项目。因此，在由业主和承包商分担不确定性风险的合同条件下，索赔在合同实施过程中必然存在；索赔的提出与处理是合同管理工作中的一项正常业务，索赔是承包商维护自己正当利益的重要手段。随着招标投标制的实行，竞争性招标固有的激烈竞争性，使承包商不得不以低报价中标，在这种环境下，承包商除通过各种途径控制或降低工程成本外，还要善于索赔，减少损失。加之业主的反索赔意识日益提高，增加了承包商索赔工作的难度，这就要求承包商从投标阶段和整个合同的实施过程中着手，预测和发现索赔机会，并及时把握。

2投标阶段

在投标阶段，承包商要认真研究将组成合同文件的工程招标文件，根据业主招标文件的条件、现行市场行情、企业自己的技术管理水平，结合施工组织设计、施工方案、技术组织措施以及现场勘察的实际情况等编制具有竞争性的工程预算；同时，在研读招标文件的过程中，对其中任何一处影响投标报价且其表达不明确、矛盾、与现场事实明显不符的地方，经综合分析后，将这些风险因素合理考虑到工程预算中去；此外，应用合理的不平衡报价是工程预算时不可忽视的手段。详细合理的工程预算对承包商发现索赔机会非常有用，它可以帮助发现潜在的索赔机会，而且对将来索赔事件发生后准确计算具体损失也起着重要作用。

3合同实施阶段

在整个合同实施过程中，合同分析、工程成本差异分析、工程进度差异分析是承包商发现索赔机会的几条相互关联的主要途径。（1）合同分析是对合同文件进行完整、全面、详细的分析研究，切实了解合同规定的自己和对方的权利与义务，预测合同风险，分析进行合同变更和索赔的可能性，并随时对照实际情况进行分析，找出合同中有无可以作为索赔基础和依据的条款和语句，像关于不利的现场条件、合同中的含糊甚至矛盾以及有关合同变更等都是常见的索赔依据。首先，应尽快熟悉施工图纸，当然，图纸也应按时到位，在检查其是否满足施工要求的同时。将其与招标图纸、招投标文件、工程量清单进行对比，查看工程量、工程特性等是否一致明确；由发包人负责的开工准备事项—施工用地、四通一平、设计交底及施工测量控制点移交、预付款支付是否及时办理，对于对方疏忽或确属难以克服困难造成的拖延、不足之处，且对施工方按时正常施工影响不大，损失可以忽略的，应该谅解，否则均应及时提出索赔。（2）工程成本差异分析。工程成本主要包括人工费、材料费、施工机械费和管理费等几个方面。进行成本分析首先应有充分可靠的成本计划基础资料—包括科学的施工定额、有关主要原材料、施工机械设备、人工市场价格信息、工程成本差异分析指承包商从工程一开始就要建立一种详细而行之有效的成本核算体系，对这些成本要素做追踪记录，并根据需要将其归入适当的成本明细科目，以便反映出累计成本发生数，与工程预算成本进行比较，发现差异（这里只针对实际成本超出预算成本的情况），并分析引起这种差异的根本原因。如果问题是承包商施工中由于自己原因造成的，通过差异分析及时加以纠正，进一步提高施工管理水平；如果差异是有经验的工程师都无法预料或者其它非承包商原因造成的，则这种差异分析对帮助发现索赔机会是非常有价值的。比如：在施工过程中，如果预计实际发生的人工费将超出原先的预算（该预算是详细合理的），承包商应立即挖掘其超支的原因，如施工现场地质水文气候条件与招标文件描述有无出入、监理工程师的返工要求是否合理、是否存在第三方造成的施工干扰等，从而确定是不是一项潜在的索赔机会。如果是，承包商通过对人工费实际发生数与原预算数的比较，可以计算到底损失了多少。同样，承包商可以以其他成本构成要素（如材料费、机械费、管理费等）进行类似的比较。（3）工程进度差异分析。承包商通过对工程实际进度与计划进度的比较，进一步分析差异引起的原因。与成本差异分析一样，如果该差异是承包商自己造成的延期，则应采取赶工措施；如果该差异是自然灾害、异常恶劣的气候等客观原因；或者是来自外界的干扰、施工程序变更、监理工程师现场指派了合同以外的施工项目等造成工期延误等，这些非常有利于索赔准备和分析。此外，工程施工中发生的由于业主引起的重要事件，将成为承包商潜在的索赔机会。如由于业主行为造成承包商不得不在冬季或雨季施工；加班工作可能造成劳动生产率降低的事件；过多的外来人员参观工地事件；业主要求更换某些材料等这些都将成为承包商提出索赔要求的理由。承包商意识到存在潜在索赔机会时，要做的第一件事就是将有关情况及自己的索赔意向书面通知监理工程师，然后准备足够的资料证明自己的索赔要求之合理合法，编写索赔报告并提交监理工程师，并与业主协商希望得到满意的解决。

4结束语

在施工过程中，承包商首先应认真按照标准、规范和设计的要求以及监理工程师发出的指令施工，确保工程的质量与工期，防止业主的“反索赔”。也只有这样，才能真正意义上把握索赔机会。对于承包人来说索赔的本质是发生非己方责任，即由发包人承担违约与风险责任，且造成承包人费用与利润损失、工期损失的事件，然后承包人提出相应补偿要求。存在于一部分索赔事件背后是大量的资源浪费、财富流失，如工程款支付不及时等原因造成承包人合理停工，并索赔停工损失的事件。所以承发包双方首先均应通过友好合作全力杜绝减少可以避免的索赔事件的发生。在由发包人承担责任担风险的事件中，承包人应在保证自己人员安全的前提下尽力挽救发包方损失，且大部分水利水电工程是由国有资金投资兴建，帮助发包人减少损失，是同时保护公有财产。绝对不能故意制造索赔条件，或因索赔事件，放任损失扩大。总而言之，对于索赔应当避免发生，一旦发生，全力减少损失，据理力争，维护企业利益，也不失双方合作完成工程任务。

作者:朱全海单位:甘肃水利机械化公司