自荐书模板十篇

自荐书模板篇1

【一】

尊敬的各位领导以及各位同事：大家好!

本人20xx年2月16日担任安徽省巨龙清洗有限公司总经理一职。几月来，我认真反思，深刻自剖，为自己的行为感到了深深地愧疚和不安，在此，我谨向各位领导同事做出深刻检讨，并将我几月以来的思想反思结果向各级领导、同事汇报如下：

自工作以来一直对自己放松要求，工作作风涣散的必然结果。经过最近的反思，我对自己这些月的工作成长经历进行了详细回忆和分析。记得刚上班的时候，我对自己的要求还是比较高的，时时处处也都能遵守相关规章制度，从而努力完成各项工作。但近几月来，由于工作逐渐走上了轨道，而自己对单位的一切也比较熟悉了，尤其是各位同事对我的关怀和帮助在使我感到温暖的同时，也慢慢开始放松了对自己的要求，反而认为自己已经做得很好了。但公司总体业绩不断下滑!同事之间感情不断在分支;在我本公司发生这些事;使我不仅感到是自己的耻辱，更为重要的是我感到对不起巨龙对我的信任，愧对巨龙的关心。

同时，在这段时间里自己在工作责任心上仍就非常欠缺。众所周知，这充分说明，我从思想上没有把自己的工作重视起来，这也说明，我对自己的工作没有足够的责任心，也没有把自己的工作更加做好，更加走上新台阶的思想动力。在自己的思想中，仍就存在得过且过，混日子的应付思想。现在，我深深感到，这是一个非常危险的倾向，也是一个极其重要的苗头，在此应该深刻反省，而放任自己继续放纵和发展，那么，后果是极其严重的，甚至都无法想象会发生怎样的工作失误。因此，通过这几个月的工作，在深感痛心的同时，我也感到了幸运，感到了自己觉醒的及时，这在我今后的人生成长道路上，无疑是一次关键的转折。所以，在此，我在向各位同事做出检讨的同时，也向你们表示发自内心的感谢。

此外，公司发生这种状况;我想大家都像我一样自由散漫，漫不经心，那怎么能及时把工作精神贯彻好、落实好，并且把工作做好呢。同时，如果在我们这个集体中形成了这种目无组织纪律观念，为所欲为的不良风气，我们工作的提高将无从谈起。因此;后果是严重的，影响是恶劣的。通过近期总结;弥补自己的过错还为时不晚。因此，我相信巨龙给我一次机会，使我可以通过自己的行动来表示自己的觉醒，以加倍努力的工作来为我们公司的工作做出积极的贡献，请各位同事相信我。

总之，我的行为给公司带来了不好的影响，我的心情非常沉重和羞愧。“人非圣贤，孰能无过”，我也会努力成长为一个理智的人，一个理得心安的人，从过去的错误中学到智慧，不再单纯地懊悔。“经师易得，人师难求”，我会在今后的成长过程中，与你们一起学得到更多的“智慧”，我们一起共同得到教诲和帮助，我倍感幸运和不胜感激!为巨龙创造更辉煌的明天!谢谢!!!!

【二】

尊敬的单位领导：

近期我在公司上班期间频频出现吃早餐的情况，在此怀着深刻懊悔的心情递交检讨书，以充分反省这个错误。

回顾错误经过：最近一段时间，本人发现自己胃部不适，上医院检查医生确认发现是胃部发炎。经过一番思考分析，本人意识到由于近期本人早餐一直没有吃的缘故导致了胃炎的发生。原来本人都是有吃早餐习惯的，可是近期由于经常去的一家早餐厅关门歇业导致了本人一时间没有什么早餐可以买，不得已只能够到距离公司较近的餐饮街购买早餐，这一来耽误了上班时间，二来也导致了近期我频繁携带早餐来公司并且在上班期间偷吃的状况。

现如今反省错误，本人觉得非常愧疚，主要意识到自身有这么几点错误：

一，没有工作的充分准备。没有充分意识到自身作为一名公司销售部职员，平常在公司的上班期间需要时刻确保销售信息的及时处理，上班期间应该打起十二分的注意力，不能够再将精力花在吃饭上了。二，吃东西严重损毁个人形象继而损毁了公司形象，给其他同事造成困扰。这样一次事情的出现，充分说明了本人没有在乎身边同事的感受，要知道公司里面是一个相对封闭的环境，又因为如今天气炎热空调打开，公司里面经常弥漫本人的早餐葱油饼、肉包子的味道严重得影响了同事工作，我这样的行为实在太显得不注意了。三，反映个人素质不高，让领导揪心。作为公司里的一名员工，也是公司一份子，个人素质的高低很直接牵动着领导的心。如今我偷吃东西就让领导发现，让领导深深得感觉到自己底下的员工素质亟需提高，也加重了领导的工作压力，让领导伤心难过，可能还会导致领导心情抑郁、痛苦失眠。

总而言之，上班偷吃东西是绝对不文雅、不端庄、不照顾他人的不文明行为，我必须严肃对待。在此向领导作出郑重保证：从今往后，我一定不会在公司的办公区再有任何吃东西的行为了。并且注重日常饮食调节，让各餐都尽量完好得在公司外部解决以确保良好的工作状态。

【三】

我怀着十二万分的愧疚以及十二万分的懊悔写下这份检讨书，我为自己粗心大意的行为感到深深的愧疚和不安，在此我做出深刻的检讨：

因自己的粗心大意，给自己增加不必要浪费的资金、时间、精力以及困扰，爹地妈咪千叮咛万嘱咐的事情还会犯，真是欠扁呀!同时也看到了这件事带来的恶劣影响。

这次犯的错误，自个儿想了很多东西，反省了很多事情，很懊悔，很气自己，做事粗心大意，也深刻认识到自己所犯错误的严重性，对自己所犯的错误感到羞愧。妈咪从小千叮咛万嘱咐出门在外注意安全，做事别急，凡事多多考虑，自个儿长心眼，可我就没把话儿放在心上，没有重视他们说的每一句话，没有重视他们的经验积累，当成了耳旁风，这些都是不应该的，也是对妈咪和爹地的不尊重，则该把爹地和妈咪说的话紧记在心，把他们的经验积累紧记在心，因为他们吃过的盐比我吃过的饭还多。

事后，我冷静的想了很久，我这次犯的错误不仅给自己带来了麻烦，耽误自己学习的一些进程，对父母亲也是一种伤害，若总是这样犯错，那么对自己未来也会有些影响，对做事欠周全考虑的人给予惩罚也是应该的。

静静的呆在自习室想了很多，意识到自己犯了严重的错误。我知道，造成如此大的损失，我应该为自己所犯的错误付出代价，我也愿意承担责任，尤其是正在做实习老师的我，是错误中的人儿，我真诚地接受批评，并愿意接受自己给自己给予的处理。对不起，父母对不起，老师!我犯的是一个严重的原则性问题，错误已像光天化日下的凶器说出了一切事实。

老师反复教导言犹在耳，严肃认真的表情犹在眼前，我深为震撼。如今，大错既成，我深深懊悔不已，深刻检讨，认为在本人的思想中已深藏了致命的错误：思想觉悟不够高，对他人的尊重不够，对重要事项重视严重不足。十一期间生活作风懒散，如果不是因为过于懒散也不至于如此。事无巨细，见微知著，由小及大，我作为已出入社会的职业人做事欠周密考虑，对自己造成的恶劣影响和严重后果我做了深刻的反思。

我知道，老师对于我的犯的错误也非常生气。我也知道，对于自己，做事周全考虑、不冲动，不急躁，遇事冷静处理，正确分析是一项基本的做事条件，但是我却连最基本的都没有做到。如今，犯了大错，我深深懊悔不已。我会以这次事件作为一面镜子时时检点自己，批评和教育自己，自觉接受监督。我要知羞而警醒，知羞而奋进，亡羊补牢、化羞耻为动力，努力学习。我也要通过这次事件，提高我的思想认识，强化责任措施。我有决心、有信心使自己学得更好!现在我已经认识到了自己的错误，打算今后改正坏毛病并调整好心态，天天向上!自己还是很想好好学习的，学习对我来是最重要的，对今后的生存，就业都是很重要的，我现在还年轻，我还有去拼搏的能力。我还想再拼一次，再去努力一次，希望老师给予我一个机会，我会好好改过的，在今后的学习生活中，我一定会好好学习，好好准备。

犯下这么严重的错误，对自己是应该严惩的，我不知多少次大声说，老师我错了，我错了。妈咪，爹地我错了，我错了。以后，无论在学习还是在别的方面我都会严格要求自己，将它当成我人生的转折点，我希望自己成为社会的栋梁，所以我在今后的生活中要更加努力，不仅把知识学好，更要学好如何做人，如何做事。犯了这样的错误，对于爹地和妈咪对于我的期望也是一种巨大的打击，爹地、妈咪辛辛苦苦挣钱，让我可以生活的比别人优越一些，好一些，让我可以全身心的投入到学习中去。但是，我犯的错误却违背了家长的心愿，也是对家长心血的一种否定，我对此很惭愧。

对于这一切我还将进一步深入总结，深刻反省，恳请老师相信我能够记取教训、改正错误，把今后的事情加倍努力干好。同时也真诚地希望老师能继续关心和支持我，并却对我的问题酌情处理。

在深刻的自我反思之后，我决定有如下个人整改措施：

1.按照要求上交内容深刻的检讨书一份，对自己思想上的错误根源进行深挖细找的整理，并认清其可能造成的严重后果。

2.思想觉悟还不够高，对重要事项重视严重不足。

3.和同学、朋友以及爹地妈咪老师加强沟通。保证今后不再出现此类情况。

4.提高认识，狠抓落实，大力开展批评与自我批评。

自荐书模板篇2

深圳证券交易所总经理宋丽萍9月8日对外界表示,创业板退市制度目前尚无时间表,由于退市制度非常复杂,2010年下半年推出难度很大。而9月21日,深交所通过媒体指出,创业板在制度创新方面将“先行先试”,包括直接退市制度。

目前,在国内A股的主板和中小板中,尚未建立直接退市制度,导致市场壳资源泛滥,重组神话潮涌,内幕交易和市场操纵绵绵不绝。

创业板的退市制度被市场寄予厚望,也被认为是创业板区别于主板和中小板的最大特点。深交所公布的《创业板上市规则》显示,创业板将按照“多元标准、直接退市、快速程序”的标准建立退市制度。

半年报显示,2010年上半年创业板中经营业绩同比下滑20%以上的公司,已经达到了12家,虽然创业板直接退市制度还没有正式建立,但它们已经俨然形成了一个“准退市公司”阵营,高风险提前凸现。

是谁制造了创业板的这些“准退市公司”?在半年报公布完毕后,面对市场的质疑,发行人、中介机构以及保荐代表等相关人,集体噤声。

12家“准退市公司”?

日前,创业板上市公司2010年半年报已经披露完毕。数据显示,创业板公司整体业绩增长幅度不仅低于中小板,同时也落后于以大盘股和传统行业为主的主板上市公司。短短一年时间,部分创业板上市公司已经褪下“上市前业绩高增长、从事高科技业务、具有较高成长性”的“三高”外衣,利润出现大幅下滑,业绩变脸成为一大特色。

其中,宝德股份(300023.SZ)、华平股份(300074.SZ)、南都电源(300068.SZ)分列创业板业绩下滑前三位,净利润同比下降幅度分别高达82.07%、76.60%和69.79%。另有朗科科技(300042.SZ)、网宿科技(300017.SZ)等9家公司,净利润降幅超过20%。

上市后业绩骤降、核心高管离职、成长性受质疑,成为部分“准退市公司”的最大特点,而朗科科技成为其中的典型样本。

9月14日,上市仅9个月的朗科科技公告,其创始人邓国顺已辞去董事长和总经理职务。实际控制人“闪电离职”的,朗科科技是创业板的第一家。

《财经国家周刊》记者在采访中了解到,邓国顺离职事件的背景,是公司正面临业绩大幅下滑、主营业务陷入困境的成长性危机。

自2010年1月8日上市后,朗科科技第一个季度业绩就出现大跳水,净利润只有255万元,同比下滑约30%。其二季度净利润环比虽有所上升,但中报净利润只有957万元,同比降幅达33.5%。中报同时警示,2010年初至三季度末的累计净利润可能大幅下滑。

对于业绩的骤然下滑,朗科科技在中报中表示,这是由“专利授权许可收入下降、产品毛利下降以及费用增加”造成的;且“公司2010年1月起至今无新增专利授权许可方。新的专利收入的时间点及金额存在重大不确定性”。

但这一解释恰与公司在招股说明书中为专利授权盈利模式描绘的“光明前景”相悖。在招股说明书中,朗科科技说,“截至2009年9月30日,本公司已获授权专利共计116项,其中发明专利79项,另有220项发明专利尚在申请过程中”,“随着公司专利数量的进一步增长及公司规模的逐步扩大,预计未来公司专利盈利能力将进一步增强”。

记者查阅其财报发现,其专利授权收入自2009年第四季度起已经开始大幅下滑。2009年前三季度其专利授权的平均收入约为800万元,但当年四季度这一收入就骤降至370万元;进入2010年上半年,其两个季度的专利授权收入则只有614万元,同比下滑近50%。

而对于朗科科技的自有产品经营情况,深圳一位不愿具名的业内研究人士告诉记者,现在朗科科技的数码产品中,除了U盘外,其他的都做不下去了。

“现在朗科科技其实就是靠专利收入和U盘产品维持。现在市场上大大小小的U盘品牌数不胜数,市场竞争非常激烈,而这家公司的市场营销能力也比较差,所以未来业绩应该还是会下滑的。”该研究人士表示。

作为朗科科技的上市保荐券商,平安证券内部一位人士也向记者透露,“因为是‘自家’的保荐项目,所以公司不少人都知道,朗科科技的成长性不行。”

他指出,虽然创业板直接退市制度还没有明确的时间表,具体细则也没有,但业绩应该是最大的参照标准,第一批直接退市公司,有可能会在上述12家公司中产生。

保荐人的台前幕后

以朗科科技为代表的“准退市公司”,如何跻身具有“高成长”门槛的创业板?

接受《财经国家周刊》记者采访的多位研究人士,对此话题并不忌讳。他们认为,充当企业上市保荐的保荐人,责任不可推卸。

保荐人,顾名思义,是企业上市的“保举推荐者”,扮演着证券发行上市中“第一看门人”的重要角色。

而现实情况是,保荐人只有与发行上市公司密切合作,推动其成功上市,自己才能从中获取经济利益。如此一来,将上市企业作为客户的保荐人无法保持独立性,只有与拟上市公司密切“合作”,才能实现自身的利益。

一位参与过朗科科技IPO的人士透露:“(朗科科技所在的)这个领域的竞争激烈且门槛不高,要怎样说明朗科科技在细分领域的地位实在不容易,要证明其目前仍具有‘核心创新力’更是难题。因此当初曾在如何说明朗科科技具有创新性、成长性方面,大费功夫”。

除了创新性被“包装”外,一些创业板上市公司的业绩变脸也相当突然。朗科科技在招股时披露,其上市前2007至2009年连续三年间,净利润分别是3885.48万元、3958.54万元和3968.61万元,前后相差不过数十万元,业绩之稳定相当惊人。但公司刚一上市,这一利润额马上就无法维持。

针对创业板大面积出现的业绩变脸问题,财经评论员苏培科指出,那些在上市前呈现高速增长的创业板公司,实际上大部分有业绩“包装”的成分,一旦完成了上市圈钱就开始回归真实,才导致上市公司业绩出现了巨大的滑坡。

净利润同比降幅达82%的宝德股份是由西部证券保荐的,其在创业板中期业绩中排名倒数第一。对于业绩大幅下滑,公司的解释是“全球金融危机对石油行业负面影响仍然持续,油田公司和石油服务公司纷纷缩减投资,技术装备出口订单明显减少,部分正在履约和在谈项目被搁置”。但在其招股说明书的风险提示章节中,公司阐述了18个可能面临的风险,却并未出现任何对金融危机潜在影响的描述。

其保荐代表人李锋路演时,对于投资者提出的金融危机对公司业绩的影响,也表示“国际金融危机对于中国石油钻采行业的影响是有限的”。

事实上,此类问题已经引起了监管层的注意。在最近一期保荐代表人培训班上,证监会相关人士就明确指出了保荐机构对发行人发展前景的描述过于乐观的问题。

按照相关规定,在将企业推荐上市之后,保荐人还担任着持续督导的责任。随着中报披露结束,当前已经有多家创业板公司的保荐人了对公司的“持续督导期间跟踪报告”。

然而,查阅这些报告,没有一份报告指出在“督导”过程中,发现上市公司存在的重要问题或隐患。所谓“持续督导”,有名无实。就连业绩下滑幅度最大、至今募投项目选址地点仍是一片荒芜的宝德股份,其保荐人出具的持续督导报告依然是一切正常。

对此,业内人士认为,密集的保荐上市让保荐代表人很难有时间对已上市项目进行实地核查,所谓持续督导多是简化为到期时出具的一份报告。另外,IPO时一次性收齐持续督导费用,也让保荐代表人后期持续督导动力不足。

利益驱动

保荐人对发行人“只荐不保”,其背后的深层原因是保荐人和发行人利益的高度一致。

《财经国家周刊》记者在采访中了解到,在将企业推上市之后,保荐人能够获得的经济利益大致分为三个层面,一是承销收入,这是保荐人和发行人利益的第一重捆绑;二是“保荐+直投”收入,多是券商直司“突击入股”获取上市后的股权增值,这两块是保荐机构的利益所在;三是直接签字的保荐代表人自身的利益诉求。

由于保荐机构的承销收入与发行人的融资额度紧密挂钩,发行人融资额越多,则保荐机构从中提取的承销费用就越高。因此,将企业保荐上市再卖个好价钱是二者共同的利益。

保荐人和发行人的另一重经济利益捆绑在于券商直投业务。创业板开闸之后,“保荐+直投”成了券商直投业务的主要模式。借此模式,国信证券已经联手全资子公司国信弘盛,将长盈精密、钢研高纳、阳普医疗、三川水表和金龙机电5家公司推上创业板,直投业务量居国内券商首位。

据公开信息,国信弘盛对其中4家公司的投资都是以“突击入股”的方式完成的,且平均入股市盈率不足9倍。以当前创业板平均65倍的市盈率计算,这些投资将平均获得7倍以上的暴利。

8月11日过会的佳隆股份是国信弘盛“保荐+直投”的第6个项目。国信弘盛以3075万元获得佳隆股份500万股,即使减去转给社保基金的260万股,国信弘盛持有的240万股市值上市后将超过6000万元。

此前,国信证券原投行四部总经理李绍武“PE腐败案”经媒体曝光,保荐代表人除了获取正常的承销费用的提成收入、签字费以外,通过曲线持股所保荐上市的公司,获取高额利润也得到了证实。在李绍武案中,李通过亲属和设立公司等方式参股莱宝高科、轴研科技和四方达超等三公司的总投入不足143万元,测算市值却已经高达3200万元,投资回报率超过20倍。

投行“三虎”:萝卜快了不洗泥?

在前述业绩下滑超过20%的12家创业板公司中,其中8家为号称投行“三虎”的平安证券、国信证券和招商证券所承销。

创业板开闸一年来,来自深圳的平安证券、国信证券和招商证券包揽了承销数量前三名。在上述12家“准退市公司”中,由平安证券和国信证券承销的分别有3家,招商证券保荐了2家;其余4家分别由西部证券、安信证券、国金证券和中信建投保荐。

其中,广受质疑的网宿科技和朗科科技两家,分别由国信证券和平安证券保荐的。

对此,深圳一名证券行业研究员告诉《财经国家周刊》记者,这主要是因为深圳投行前些年项目储备比较多,体制比较灵活,而管理上比较松散。

“从整个行业看,投行分化为两类,一类是做大项目的,如中金、中信、银河等,他们多是能凭借着自身的背景和资源拿到大型项目;另一类是走中小项目路线的,这类券商主要集中在广东,如平安、国信、广发、招商等,他们依靠的就是灵活的体制和丰富的储备。”该研究员表示。

国信证券是近年来投行业务的佼佼者。公司2006年~2009年股票发行家数连续四年排名行业第一,2009年甚至创造了一周内在两所三板同时上市5家企业的市场纪录。

国信证券能获此佳绩,关键是有一个相当庞大的保荐代表人队伍。根据公开信息,国信证券现有保荐代表人108人,排名行业第一,远远超过了排名第二的中信证券的79人和第三名平安证券的63人。2004年,国信证券仅拥有20名保荐代表人,其团队规模在6年间增长了5倍多。

而据前述证券业研究员分析,国信证券之所以能够形成如此强大的保代团队,也和其“体制灵活”关系密切。

在国信证券李绍武“PE腐败案”曝光后,有投行人士向媒体指出了国信证券投行事业部制管理模式存在的隐患。

据这位人士分析,国信证券投资银行部门众多,但实际上一个部门只是一个业务小组而已,最少的两个保荐代表人即可组成一个部门承揽投行项目,独立核算、自负盈亏。这种组织架构灵活快速,能及时抢占项目资源。但也正是这种小团队的松散管理模式,让李绍武、谢风华等得以在国信证券藏身。

这一分析似乎在创业板上得到验证。不足一年间,国信证券所保荐的7家创业板公司中,3家公司刚一上市就出现业绩大变脸,难免有“萝卜快了不洗泥”的嫌疑,其项目质量不高是否也要归于这种管理模式?

而对平安证券投行业务情况,平安证券内部人士的评价是“项目做得很猛,项目运作的市场化程度非常高;人均项目多,很锻炼人”;“但最近两年应该是之前所做项目隐患的集中暴露期。”

朗科科技的保荐代表人丰赋,是平安证券投资银行事业部二部副总经理。公开资料显示,其从事投资银行业务6年,曾负责或参与了多家企业的IPO项目,并主持了多家公司的改制辅导及IPO申报工作。

其中,自2009年6月IPO重启至今,丰赋所负责或参与的IPO项目中,已有罗莱家纺、南国置业、朗科科技3家上市;其主持的改制辅导和IPO申报项目中,也有爱施德和国联水产2家已上市。

但在5家公司中,除了罗莱家纺和爱施德2010年中报业绩增长外,其余3家公司都在上市后业绩大降:南国置业以净利润同比下降91.16%的中报业绩,在两市净利润增幅榜中排名倒数第一;国联水产也因“上市8天即亏损”而饱受指责;而朗科科技更是被指过度包装、前景不明。

自荐书模板篇3

关键词：创业板；监管制度；中外比较

中图分类号：F830.91

文献标识码：A　文章编号：1002－0594(2011)01-0070-05　收稿日期：2010-10－15

2009年3月31日，中国证监会正式《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，标志着我国创业板市场的推出拉开了帷幕。同年10月23日设立在深圳证券交易所的创业板正式开板。10月30日，首批28家公司挂牌交易。至此，筹备10多年的创业板市场正式运行。

在目前监管制度的约束下，已经上市的100多家创业板公司除了首批上市的28家公司的股票被疯狂炒作外，其余上市公司的股票运行基本平稳，创业板市场总体运行尚属正常。但由于创业板上市公司的高风险特性和我国资本市场的新兴加转轨特征，创业板市场也存在一些问题和不足，如一些公司的成长性下降，公司超募资金严重过剩等。因此，完善创业板市场现有的各项监管制度，为创业板市场继续健康发展营造良好的外部条件便成为监管部门的一项重大而长期的任务。本文首先比较美国、英国、日本、韩国和中国的创业板监管制度的差异，进而分析形成差异的原因，最后结合我国国情和创业板发展的实际情况，探讨进一步完善创业板监管制度的对策。

一、美国、英国、日本、韩国和中国的创业板监管制度的差异

创业板监管制度主要可以分为信息披露、内部控制、保荐人制度和退市制度等。由于美国、英国、日本、韩国和中国的市场特点不同，在监管制度的设计中都有各自的特点。

(一)信息披露监管

上市公司信息披露是公众公司向投资者和社会公众全面沟通信息的桥梁。目前，投资者和社会公众对上市公司信息的获取，主要是通过大众媒体阅读各类临时公告和定期报告。

美国的信息披露监管对不同规模的上市公司进行了区分，并在监管要求上对小型上市公司进行了特殊照顾，由此而产生常规性信息披露监管与定制型信息披露监管两种分类。2008年，美国证券交易委员会(SEC)规定“较小报告公司”可适用定制型披露规则。这类公司根据自身情况及投资者的需求，逐项选择是否适用定制型规则进行披露。

英国2006年修订的《公司法》明确规定董事长负有保护单位资产的责任，规定要建立健全内部财务控制，董事长要负责披露真实和公允的财务信息，并接受外部审计。英国AIM市场虽然不硬性要求公司遵循《联合准则》和《Trurnbull指南》，但鼓励公司自愿参照或引用，即鼓励创业板公司自愿披露强制性信息披露外的补充信息。

日本、韩国创业板市场加强信息披露对投资者的可理解性，例如：日本东交所的Mothers板块，规定公司在上市后至少3年内，每年必须举办2次公司说明会，确保市场透明度；JASDAQ市场的NEO板块则要求公司在公司网站上一年至少披露4次投资者关系的文件。

我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第一章第三条规定：“发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件。”以及关于信息披露的第四章第三十九条规定：“中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当予以披露。”由此可见，我国创业板上市公司的信息披露监管受到《证券法》、《公司法》和《暂行办法》的三重约束，并且在信息披露方面设置了信息披露的底线，凡是影响投资者重大决策的信息都应该披露。

(二)内部控制

境外创业板市场在内控监管的法规层次、应用菹围、鉴证要求、强制性程度与实施步骤方面存在差异，监管规则主要分为以规则导向监管和以原则导向监管两种模式，但都对公司内部控制加强了监管力度，以保证信息披露质量。以规则为导向的监管模式是指通过立法对内部监管提出强制性执行要求，以原则为导向的监管模式则在具体的内部控制要求上采取原则性的指引。中国和美国的内部控制偏向于规则导向的监管模式，而英国、日本和韩国则倾向于原则导向的监管模式。各国的内部控制监管要求如表1(陈斌等，2010)。

(三)保荐人制度

保荐人制度是指由保荐人负责对发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件和上市文件的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任，在公司上市后的规定时间内继续协助发行人建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，完成招股计划书中的承诺，同时对上市公司的信息披露负有连带责任等一系列规定和安排。在保荐人责任认定明确的条件下，所披露的信息在客观意义上是真实有效的，从而减少了发行公司和投资者之间信息的不对称，有效地保护投资者利益。保荐人制度也有利于市场和政府各归其位，有助于明晰证券市场上市场自我约束力量和行政监管力量适用的范围，从而提高经济运行效率。

英国的创业板实施保荐人制度，并且是保荐人制度发展和成熟的地方。AIM市场保荐制度最大特色在于：伦交所实际上并不参与或干涉上市行为，而是通过保荐人、会计师事务所、律师事务所等专业机构的信誉和自律的上市保荐制度，来监督这些中小型高增长公司，并将责任转嫁给这些专业机构共同承担。

中国的创业板采用了保荐人制度。创业板更注重企业的成长性，但是成长性很难用统计数据来衡量，既有主观性又有极大不确定性。保荐人制度使得投资人不再是根据财务数据，而是根据保荐人的主观判断和分析作为投资依据。

日本2009年新设立的Tokyo-AIM市场也引人了保荐人制度，但由于日本目前中小券商的力量比较薄弱，大型券商主要处于垄断地位，因此，首批指定的六家保荐代表人主要为大型券商。日本市场的差异，也许意味着日本在未来保荐制度的实施过程中，也将随其市场特色而进行不断调整。

美国和韩国的创业板没有采用保荐人制度。美同的NASDAQ市场发展并且逐步完善一套类似保荐人制度的制度安排，用以发挥保荐人在其他创业板市场所起到的同样作用。通过对保荐人的市场功能加以分解，加强相互间的功能互补和密切配合来控

制创业板市场的发行人风险，达到近似的效果。韩国创业板虽然没有实施保荐人制度，但其承销商基本上承担了保荐人制度中保荐人的上市保荐职能。并且，通过设置较高的创业板上市门槛、比主板更严格的信息披露要求、公司治理与内部控制规范等其他制度安排，来化解创业板市场的高风险。

(四)退市制度

创业板公司平均规模较小、经营不够稳定，在具有较大成长潜力的同时也蕴含着相对较高的风险，因而有必要通过实行有效的退市制度，实现优胜劣汰，保持市场的总体质量。境外主要创业板市场的退市标准各不相同，通常分为对股东人数、市值、盈亏等的量化标准和公司持续经营状态、合规情况、保荐人存续情况等的非量化标准。美、英、日、韩等国的退市量化指标和非量化指标(见表2)。

我国创业板充分借鉴主板和十小企业板的监管经验，通过设计更加市场化的、较主板市场更加严格的退市制度，进一步发挥市场优化资源配置的功能，引导投资者树立审慎的投资理念(王一茹，2009)。相比主板市场，创业板在退市制度方面进行了如下调整：(1)实行终止上市后直接退市，不再像主板一样要求必须进入代办股份转让系统，但公司退市后如符合代办股份转让系统条件，可自行委托主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。(2)构建多元化的退市标准体系，引入“净资产为负”和“审计报告意见为否定或无法表示意见”的退市情形，提高上市公司资产质量，减少无效财务信息。(3)避免无意义的长时间停牌，将在以下三种退市情形下启动快速退市程序：对于未在法定期限内披露年度报告和中期报告的公司，最快退市时间从主板的六个月缩短为三个月；对净资产为负的退市情形，为促使上市公司尽早解决存在的问题，恢复资产运营能力，暂停上市后根据中期报告而不是年度报告的情况来决定是否退市；对财务会计报告被出具否定或拒绝表示意见的审计报告的退市情形，为促使上市公司尽早解决存在的问题，提高财务信息价值，暂停上市后根据中期报告而不是年度报告的情况来决定是否退市。(4)股票连续一百二十个交易日累计成交量低于100万股将退市。

虽然实行快速退市、直接退市，杜绝借壳炒作，在某种程度上对大股东形成了一定的制约，然而那些在上市满一年时即可退出的股份持有人，却有可能因企业造假行为未被揭穿而获得巨额收益。因此，在建立创业板直接退市制度的同时，应该对原始股东设立一定的制约性条款。如果公司存在上市前虚报业绩，导致上市后快速退市等非正常情况，需要由所有的原始股东和主承销商集体补偿二级市场持有人，即便是上市一年后抛售的股东也不能例外，以此形成对原始股东更为有力的制约。

二、监管制度差异的原因

证券市场成为各个国家经济不可或缺的部分，市场的缺陷或者市场失灵是证券监管的理沦基础。证券监管存在共性，即都遵循公开、公平、公正原则，也有各自的特性。形成各国创业板市场监管特性的因素主要包括：金融环境、市场定位、市场参与者。

(一)金融环境

创业板的金融环境是指与创业板市场发展相关的法律、社会信用体系、会计与审计准则、中介服务体系、企业改革的进展及银企关系等。相关法律法规的出台和完善是有利于形成良好的金融环境，特别是适合中小企业发展的法规的出台。这促进了中小优质企业的涌现的同时，也为创业板公司监管提供了更良好的法律和执法体系、较高的信息披露标准、更加专业化的中介服务水平，能够较大地改善创业板的金融环境，是各国交易所灵活制订公司监管的各项具体措施的前提与保障(见表3)。

(二)市场定位

经济环境的变化是决定创业板市场形态的重要因素，它直接影响创业板的市场定位，进而对公司监管制度产生决定性影响。境外主要创业板市场随各国经济环境的发展变化，市场定位不断进行调整。各国创业板的市场定位主要分为两种：创业板市场是主板市场的“踏脚石”和适应中小企业的独立市场。美国、英国、日本和韩国的创业板设立之初基本定位于中小企业，是主板的预备市场。我国的创业板市场的发展大致要经历三个阶段：第一，先不降低条件，选择高技术为主的企业在深圳上市；第二，逐步降低门槛，扩大企业的进入；第三，条件成熟时，成立一个独立的二板市场。第一种定位使得创业板的监管制度与主板市场趋同，第二种定位使得监管制度朝着有益于中小企业融资的方向发展。

(三)市场参与者

市场参与者包括个人投资者和机构投资者。不同的市场结构有不同的市场监管尺度。个人投资者的自我保护能力一般较弱，因此以个人投资者为主体的市场一般执行较为严格的监管制度。机构投资者的自我保护能力比较强，更容易贯彻“买者自负”的理念，因此监管尺度一般比较宽松。创业板同时向个人投资者和机构投资者开放的时候，监管尺度便与投资者的结构存在明显的关联。美、英两国的创业板以机构投资者为主，投资者结构相对稳健和成熟，因此监管尺度较为宽松。中国、日本和韩国等新兴市场的投资者主要以散户为主，并且交易非常活跃，因为监管尺度较为严格。

中介机构也是市场参与者的重要组成部分，并且中介机构的成熟度直接影响市场监管制度的形成。经过多年的发展，美英两国的承销商、会计事务所、证券评级机构、证券分析机构等中介机构形成了对上市公司强有力的辅助和监督，并且有一系列的法律规则保证相关责任体系的良好运行。中国、日本和韩国难以再短时间形成行业自律和市场监管的必要资源，因此较多的依赖严格监管。

三、完善我国创业板监管制度的建议

金融环境、市场定位以及投资者结构等因素决定了每个国家的创业板面临的特定国情，特定的国情造就了各具特色的创业板。在“新兴加转轨”的市场背景下，我国的市场环境还不成熟，创业板参与者中散户占绝对比重，法律法规有待进一步完善，中介机构的自律诚信有待培育。为了进一步促进我国创业板的健康发展，还需根据现有国情以及国情的变化对现有监管制定进行不断的完善。

(一)根据我国创业板的不同发展时期，调整监管理念的侧重点在我国创业板的发展初期，应该以稳定市场为重点，因此，目前我国采取的以绩效监管为主披露监管为辅的监管理念很符合目前创业板的自身特点和市场环境。但当我国的创业板发展到比较稳定的时期后则应该以披露监管为主以绩效监管为辅，逐渐放宽企业上市标准，降低企业监管负担，充分发挥投资者选择和评判企业的市场机制，为创业企业利用资本市场提供更大的空间。

(二)尝试将强制性信息披露和“定制性”信息披露结合起来《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第三十九条规定：“中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定，凡是对投资者作山投资决策有重大影响的信息，均应当子以披露。”我国创业板对信息披露做出了最低要求，然而没有对“有重大影响的信息”做出较为具体的说明，从而对“有重大影响的信息”的具体界定存在较大的主观性。可以根据创业板公司的企业规模、商业模式、发展阶段以及环境要求的差异性，出台符合行业特点的“定制性”信息披露，使信息披露兼具共性与特性。

(三)提高保荐人的进入门槛，加强对保荐机构的规范和监管(岳冰，2009) 《保荐办法》第11条和12条规定了申请成为保荐人应该具备的条件，但具有实际意义的只有通过保荐人相关考试和具备保荐相关业务经历。《保荐办法》第12条规定个人申请成为保荐人代表人必须通过所在的保荐机构向中国证监会提出申请，注重捆绑式的注册容易造成保荐代表人仅仅为了自己有一份工作而与保荐机构一起造假。可以借鉴律师与律师事务所和会计与会计事务所的管理模式，保持保荐代表人与保荐人的独立性和流动性。

自荐书模板篇4

我国证券市场在过去的10多年时间内获得了市场的快速扩容。但在肯定发展已经取得的成绩的同时，我们也应看到，我国证券市场是一个新兴和转轨的证券市场，过去10多年的市场快速扩容具有明显的粗放特点，我国上市公司的总体质量和投资银行业的业务水平都还亟待提高。

上市公司质量问题的典型表现之一是，有相当比例公司在上市当年，或者上市一两年内出现亏损或业绩大幅下滑、募集资金变更等现象。据国内有关券商所发表的统计资料，2001年，我国证券市场共有170家公司发行了股票，其中首次公开发行(IPO)60家、配股85家、增发25家。截止2002年6月30日，共有53家公司变更了募集资金投向，占总发行数量的31%，其中有24家变更比例超过了30%。2002年中期出现亏损的企业有10家，占总发行数量的5.8%，主营业务利润出现下滑公司共有72家，占总发行数量的42.3%，其中下滑比例超过50%的，共有13家，占发行总数的比例为7.6%。从募集资金使用进度来看，有23家企业募集资金全部投入使用，募集资金投入比例低于50%的有70家，占总发行数的41.17%，其中低于20%的有25家，占总发行数的比例为14.7%。

除了发行公司在上市当年，或者上市一两年内出现亏损或业绩大幅下滑、募集资金变更等现象外，上市公司质量问题的另一主要表现是，内部运作还很不规范，存在比较多的大股东侵犯中小股东利益的情形，比如，大股东通过关联交易来转移上市公司利益，大股东直接挪用募集资金，大股东利用上市公司资产来承担过大的担保风险等等。更为严重的是，我国证券市场还出现了多起通过虚假陈述欺诈上市的案例。

因而，为了系统提高我国主板市场上市公司质量，有必要引入上市保荐人制度，增强中介机构对发行公司的筛选把关和外部督导责任，真正形成把质量好和规范运作的公司推荐给证券市场的效率机制。引入保荐人制度后，保荐人将在中介机构体系中充当“第一看门人”，负起“总把关责任”，即全面负起对发行公司进行尽职调查，对发行人董事进行尽职督导，对各专业性中介机构的工作进行尽职核查的责任。这样，引入保荐人制度后，中介机构体系内部的约束机制将大大增强，中介机构在证券发行环节中的筛选把关能力将会系统提高，并最终引导上市公司质量的系统性提高。

2001年前后，我国证券市场结束了证券发行审批制，实行了证券发行核准制。在实行核准制后，通过上市申请前主承销商辅导制，上报公司家数的通道管理制，信誉主承销商执业质量考核办法等一系列法规的实施，在发行和上市环节，主承销商在发行上市环节的法律贵任已经大大提高。推行保荐人制度后，由于增加了保荐责任，主承销商的法律责任将进一步提高。保荐人制度的推出将对投行业务提出更高的要求，并将从以下4方面推动投行业务模式的全面转型。

将推动投行业向专业化模式转型

首先，保荐人制度将推动投行业务进一步向依靠行业研究来推动投行业务的专业化模式转型。由于保荐责任不仅覆盖整个发行上市过程，而且还需延续到上市后的一段时期，因而，如果发行公司在上市后就出现大幅度的业绩波动，募集资金使用出现大比例的变更，保荐人的尽职调查水准将会受到质疑和问责。为了在尽职调查中，提高对于发行人商业计划、募集资金使用计划、以及业绩预测方面合理性的审核判断能力，保荐人必须对发行人所在行业的商业模式、市场竞争、行业发展空间、市场波动等进行深入的研究，并形成专业性判断能力。

在过去行政审批的发行制度下，主承销商业务拓展主要依靠上市指标的获得，而不是依靠主承销商对于行业和公司的价值判断能力。实行通道制后，由于单个主承销商的通道数目有限，因而，为了提高通道利用效率，主承销商将会对发行公司按照质量高低进行排队，并把质量高的发行公司筛选出来优选上报。但是，由于通道是以一定的方式分配给主承销商，各主承销商都拥有一定数目的通道，所以，如果一家发行公司在某家主承销商的通道队列中按质量指标排在靠后，那么，这家发行公司可以选择别的具有空闲通道的主承销商而获得顺利上报。所以，相对于行政审批制而言，在通道制条件下，主承销商的质量意识虽有了较大的增强，但是，由于现有通道分配方式体现了较强的平均主义色彩，所以，通道制的这种竞争的有限性将制约主承销商质量意识的进一步提高，也不利于主承销商行业形成优胜劣汰的进化机制。

相对于通道制而言，保荐人制度的引入将通过连带责任机制把发行公司质量和保荐人的利益形成直接的挂钩，保荐人的保荐收益直接和其承担的保荐风险相对应。在保荐人制度条件下，保荐人的行业和公司价值判断的专业水平将对其保荐绩效和保荐业务收益形成直接影响，并最终决定其在行业中竞争力。如果说在审批制条件下，主承销商之间竞争的是指标公关能力，在通道制条件下，既竞争质量又竞争通道的话，那么，在保荐人制度条件下，保荐人之间竞争的将是质量和信誉。因而，保荐人制度推行后，保荐人只有扎扎实实提高行业和公司价值判断能力，才能提高保荐绩效，并最终在投资银行业中形成竞争优势。

保荐人将需更加关注发行人大股东的资质和诚信

由于在保荐责任期间，保荐人的核心保荐责任之一是，督导发行人董事、径理层以及控股股东知晓并遵守公司法、证券法以及上市规则。如果保荐人督导不力，出现严重的大股东、董事或者经理层在保荐责任期间对上市公司的利益侵占等现象，保荐人将承担连带责任。目前，我国上市公司的股权结构普遍比较集中，大股东往往处于控制地位，上市公司董事和经理层的计多决策动机主要是体现了大股东的意志。因而，规范董事和经理层行为的关键是规范大股东行为。

我国许多上市公司行为不规范的根源在于大股东行为的不规范。我国许多上市公司都是从一个整体企业中剥离出一部分盈利性资产来上市的，大量非盈利资产仍然留在了母公司。许多大股东把最优质的一部分资产拿出来上市的目的就是为了募集到最大量的资金，然后让这部分资金来解救大股东自身资金短缺的燃眉之急。所以，在这种情形之下，大股东从子公司上市的时候起，对上市公司的资产就虎视眈眈。大股东要么直接占用上市公司资产，要么通过关联交易从上市公司套取现金。还有另一种投机，型的收购人，它们进入上市公司，并成为上市公司大股东后，对上市公司来说，简直就是“引狼入室”。这些收购人本质上没有做好主业的能力，它们也根本不想去做好主业。它们控制上市公司的目的就是想从上市公司中，或者从二级市场中套取短期利益。

所以，在保荐人制度条件下，为了减少因为上市公司行为不规范而给保荐人带来督导不力的连带责任风险，保荐人必须十分重视对大股东的资质和诚信进行充分的调查，同时，还需要采取必要的方式（比如签定协议）以对大股东行为进行有效约束。

保荐人在选择专业中介机构合作伙伴时将要更加审慎

根据港交所的最新保荐人制度设计，保荐人将需要对出现在招股书中的由会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业性中介机构完成审计报告、法律意见书、资产评估报告等“专家报告”履行审慎核查义务，并为这种审慎核查义务承担连带责任。履行这种审慎核查义务需要达到的标准是，保荐人在核查后确信，专业性中介机构完成的报告没有明显的虚假、遗漏和误导性内容。为了降低因为各专业性中介机构报告出现的问题而招致的连带责任风险，保荐人需要审慎选择资信和声誉好的专业性中介机构作为合作伙伴。

据安邦资讯报道，对于保荐人对于专业性中介机构的连带责任机制，香港投资银行业界对保荐人制度的反应是，日后保荐人为减低“牵头责任人”的连带责任风险，只会聘请五大会计师事务所及大型律师事务所，因这些大所大部分已购买了尽责保险。

对保荐人内控体系和人员稳定提出更高要求

由于保荐工作存在多层面的连带责任风险，要求从事保荐业务人员具有很高的业务素质和严谨的工作作风，所以，保荐人必须为上市保荐业务建立起合适的内控体系和操作流程。在这种内控体系和操作流程中，每个参与上市保荐业务的人都应该有一个明确的职责和授权。这种内控体系和操作流程必须有一套全面的规章制度，并且要及时根据实际运行效果对规章制度进行改进更新。

保荐人制度要求保荐人至少维持一定数目的获得监管部门认可的合格保荐业务人员来从事保荐工作，比如港交所和英国二板市场上市规则要求保荐人至少拥有4名这样的合格的保荐业务人员。如果参与保荐业务的部分人员没有获得合格保荐业务人员资格，那么，这些人员必须是在合格保荐业务人员的监督和指导之下进行相关保荐工作。对每一个上市保荐项目来说，最后必须由合格保荐业务人员来负总责。

另外，由于保荐责任期较长（比如延续到上市后的2个会计年度），所以，为保证保荐工作的顺利进行，从事保荐业务的人员的流动也不能过于频繁。

海外保荐人运作模式

目前实行上市保荐人制度的证券市场主要有英国的伦敦证券交易所所属的二板市场（Alternative  Investment  Market，简称为AIM），和香港交易所的创业板市场（Growth  Enterprise  Market，简称为GEM），以及加拿大多伦多证券交易所(Toronto  Stock  Exchange,TSX)所属的证券市场。在英国的二板市场，上市保荐人被称为Nominated  Adviser。在香港创业板市场和多伦多证券交易所，上市保荐人被称为Sponsor。上述三个市场的上市保荐人制度的精神实质基本上类似。

伦敦证券交易所的二板市场建立于1995年，目前在该市场上市的公司总数超过850家。伦敦证券交易所规定，凡在其二板市场申请上市的发行公司必须在上市前聘请一名获得交易所资格认可的上市保荐人，来牵头负责整个上市过程中发行公司与交易所的往来事务，并在上市过程中和上市后为发行公司提供保荐服务。伦敦证交所二板市场引入上市保荐人制度的主要考虑是二板上市公司的规模较小，经营风险较高，发行人董事和管理层对于公司法和上市规则的知晓程度和内部规范运作程度不够高，所以，为了提高上市公司质量，有必要在发行和上市后引入一个保荐人，来对发行公司的信息披露和规范运作提供外部辅导和监督。

1993年6月，香港证券交易所对主板市场上市规则进行修改，开始允许中国大陆的企业发行H股并在香港主板市场上市。由于发行H股的大陆企业的主要商业和管理业务都在中国大陆进行，其行为不受香港地区的法律管辖，而H股发行人董事对于香港证券法规和上市规则，大多还不够熟悉，为了接纳更多的H股公司上市，并保证H股上市公司的质量，香港证券交易所对H股上市引入了类似于伦敦证券交易所二板市场的上市保荐人制度。该上市保荐人制度要求H股上市保荐人在上市过程中必须一方面对H股发行人履行尽职调查义务，另一方面对H股发行人董事履行尽职督导义务。该保荐人制度还规定，在H股公司发行上市后的一年内，上市保荐人仍然对于H股公司具有保荐义务，督导其董事知晓并遵守证券法规和上市规则，规范运作，履行上市公司的持续信息披露义务。

1999年9月，香港证券交易所的创业板市场正式建立。香港证券交易所创业板市场的上市规则参照了H股上市保荐人制度做法和运作经验，引入了和伦敦证券交易所AIM市场相类似的上市保荐人制度。该制度规定，凡在香港证券交易所创业板首次公开发行上市的公司必须聘请至少一名上市保荐人。保荐责任期为发行上市全过程，上市当年，以及上市后的两个会计年度。

自从香港证券交易所创业板引入上市保荐人制度后，香港证券交易所一直在酝酿把其创业板上市保荐人制度推向主板市场，以便在其主板和创业板市场实行统一的投资银行执业标准。2000年5月，香港证券交易所对主板市场上市规则中的第3章进行修改，并引入上市保荐人制度相关规定的咨询文件。该咨询文件中，有关主板上市保荐人的保荐责任，保荐人资格管理和处罚条款的具体规定基本上是在比照创业板上市保荐人制度相关条款的基础上，根据主板市场的运作特性作了一些调整后作出的。

2002年前后，香港主板市场出现了多家上市公司在发行环节涉嫌造假事件，使市场对于投资银行的尽职调查水准，以及相关专业性中介机构的执业水准提出了质疑。

2003年5月30日，香港交易所和香港证监会(SFC)联合了《关于保荐人和独立财务顾问监管规则的咨询文件》，建议在主板和创业板实行统一的上市保荐人制度。该保荐人制度把保荐人定位成“牵头责任人”，在发行上市环节以及上市后的后续保荐责任期内，保荐人需要对于发行人和上市公司信息披露的真实确和完整性承担连带责任。

2000年10月，我国创业板筹办机构参照香港创业板和英国二板市场的做法，拟在我国的创业板市场引入上市保荐人制度，并了《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法》的咨询文件。2002年底，根据中央金融工作会议精神和规范发展证券期货市场专题小组的工作安排，证监会和国务院起草了《股票发行上市管理条例》（征求意见稿）。该条例主要在现行的《股票发行与交易管理暂行条例》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》和《股票发行核准程序》等有关股票发行上市法规的基础上进行整理、合并和修改，从而完善股票发行核准制的法规基础。该征求意见稿将上市保荐人制度引入主板市场，规定公司申请首次公开发行股票，应当由主承销商进行保荐并承担保荐责任。保荐的期限为公司发行上市期间、股票上市当年会计年度余下的时间及其后的两个会计年度。此外，该征求意见稿还对保荐人的责任和权利作了具体规定。今年上半年，证监会已经起草了《公开发行和上市证券保荐管理暂行办法》，并在券商投行业界征求修改意见，预计保荐人制度将会被正式引入到国内证券市场。

保荐人的核心保荐责任——港交所保荐人制度设计

上市保荐人制度设计具体包括保荐人的保荐责任、保荐人资格管理、处罚程序等方面的规则设计，而保荐责任的设计又是保荐人制度设计中的核心环节。下面我们将根据港交所《关于保荐人和独立财务顾问监管规则的咨询文件》中的最新设计方案来对保荐人的核心保荐责任的主要方面进行介绍和讨论。

保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程，以及上市后的一段时期（比如2个会计年度）。除了在保荐人不再满足保荐人的资格要求等的特殊情况下，保荐人一般不能在规定的保荐责任期内终止其保荐责任。在发行上市过程中，上市保荐人的核心责任是确认所保荐上市的发行公司符合交易所的上市条件，适合在交易所上市。发行上市期间保荐人的核心责任具体包括三方面义务的履行，一是履行对其所保荐的发行公司的尽职调查义务，二是履行对发行人董事的尽职督导义务，三是履行对专业性中介机构，如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等完成的有关发行公司的专家报告，如审计报告、法律意见书、以及资产评估报告等的尽职核查义务。

公司上市后保荐人的核心保荐责任包括两方面，一是继续履行其对发行人董事的尽职辅导义务；二是，对上市公司的所有公开披露资料在公开披露之前履行尽职核查义务，确信上市公司信息披露符合真实、准确和完整性要求。

如果保荐人没有尽职履行上述保荐责任，保荐人要承担连带责任，并受到交易所的处罚，比如，公开批评，公开谴责，暂停或免除保荐人资格等。

保荐人履行尽职调查义务规定所要达到的最终目标是，保荐人必须最终确信两点内容，一是，在上市材料中，除了专业性中介机构完成的专家报告部分外的其他内容必须是真实、准确和完整的；二是，发行人符合交易所的基本上市条件。为此，保荐人不能简单地依赖于发行人管理层、董事和控股股东所提供的材料而作出结论，必须深入到发行人所属的企业，对发行人的业务运作和财务状况等等进行独立调查，在此基础上对发行人所提供的材料的真实性和完整性进行全面的核查。另外，保荐人还必须对发行人的商业计划和募集资金使用计划进行合理性评估，以确信募集资金能够得到合理使用。

保荐人对于发行人董事履行尽职辅导义务规定的基本目标是，确信发行人董事具备足够的经验、资格、能力和诚信，以履行上市规则中规定的上市公司董事义务，从而确信发行人董事和管理层能够管理好上市公司。为此，保荐人必须对新董事进行必要的培训，对发行人的内控管理体系进行必要的检查，对发行人控股股东的诚信和守法纪录进行必要的调查。

自荐书模板篇5

【关键词】创业板 券商 机遇与挑战

一、创业板的推出给券商创造了更多盈利机会

根据创业板市场投资者适当性管理有关规定,投资者向证券公司申请开通创业板市场交易,并到营业部现场签署《创业板市场投资风险揭示书》,即可以参与创业板股票交易。创业板市场规则在市场准入方面对交易主体没有身份和资金限制,这就意味着将来会有更多的社会闲置资金流入证券市场,从而给券商开展经纪业务创造一定机会。对于那些已取得直投业务资格的12家券商而言,创业板为证券公司的直接投资项目提供最佳的ipo退出渠道。但是目前大多数券商尚未拿到直投牌照,这对相关券商备战创业板很不利,同时。由于投行业务一直未有太大起色,本次创业板开闸几乎吸引了所有券商的注意力。长期看来,12家有直投资格的券商更具有价格优势,因为它们可以不注重承销的费用,而是可以把直投业务作为保荐公司上市的主要利润来源。证券公司开展直接投资业务,有利于业务创新和衍生产品市场的发展。随着直投业务的广泛开展,券商在创新业务上受到的严格管制将逐步放松,融资融券、金融期货、备兑权证等创新业务和衍生产品将陆续推出,创新业务将从提升传统业务市场份额、提升传统业务规模、改善传统业务盈利模式等多个方面推动证券公司业绩的提升。所以证券公司要加强创业板市场的业务创新,加大金融创新和衍生产品的研发工作,增加投行的产品和服务品种,培育新的市场,大力开拓非公开发行和场外市场业务,不断拓展投行的业务空间。

二、创业板的推出给券商的保荐责任提出了更高要求

创业板中最具创新意义的是引入股票发行上市保荐人制度。根据深交所公布的《创业板市场规则咨询文件》,创业公司在申请股票首次上市时,应当聘任至少一名保荐人。保荐人必须是具备股票主承销商资格的证券公司或证监会认定的其他机构。根据创业板股票发行上市保荐制度的有关条款,具有主承销资格的券商将自动获得保荐资格,无须向监管部门重新申请。保荐业务的开展将给券商带来实际的利润和潜在的收益,成功的保荐业务运作有助于提高券商的社会信誉。美国的纳斯达克市场重视上市保荐人制度。纳斯达克规定任何上市公司必须同保荐人签订协议,在一定期限内必须有保荐人。除此之外,更为重要地体现在对保荐人的资格以及保荐人承担的责任上要求较高。一般规定,保荐人应是在当地注册的投资银行或证券公司,其主要职责是协助创新企业申请上市,并在上市后确保上市公司遵循信息披露等有关上市规则。保荐人对上市公司信息披露承担连带责任,每半年至少公开发表一次独立的报告。保荐人的责任期限为二年。

我国的情况有所不同,根据修改后的《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》,首次在主板和创业板公开发行股票的持续督导时间将被区分开,其中首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构的持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导时间都比主板要长一年。并且根据规定,在创业板企业的持续督导期内,保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告,对相关事项进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。从以上可以看出,由于券商在长达三年的保荐期内将承担大量的保荐义务和责任,其保荐效果如果得不到市场和管理层的双重认可,他们的这种竞争优势在一定程度下可能变为竞争劣热,从而严重影响其社会声誉和地位,对券商的长远发展不利。

三、创业板将促进券商对经营理念进行调整

创业板市场的开设要求券商重新审视和调整其发展战略及经营理念。由于创业板是一个具有高风险特征的市场,它要求参与者具备雄厚的资金、技术、人力等资源优势,并非所有的券商都能成功地从这个新兴市场中分享到丰厚的收益。创业板市场的高风险要求证券公司首先要强调内部的监管。纳斯达克要求证券公司对其工作人员要进行严格监管,监管范围包括各个业务领域。公司内部监管人员必须熟悉有关法律法规,掌握公司管理规则和业务流程,积极配合政府管理部门和行业自律组织的监查,定期参加实施规则的学习讨论。经过注册的公司业务代表出现违规行为,公司主要负责人将由于检查不力而受到处罚。香港主板市场运作已有一百年以上的历史和经验,但是创业板市场的筹备和运作都只有五年多时间,市场发展还不够成熟。中介服务机构行业自律性不够严格和监管机关执法力度不强导致一些上市公司弄虚作假,市场违规现象屡禁不止,欺骗事件和丑闻使投资者对创业板上市的公司失去信心,结果是将资金撤出创业板市场。纳斯达克的投资者多为投资机构,香港创业板市场的投资者多为散户。创业板市场具有高风险性,创业板的原构思,本是为一些专业投资者而设,这些专业投资者拥有较多的财力,熟悉专业投资的手法,在判断创业板公司在竞争成败机会方面较有把握。我国的创业板市场规则在市场准入方面对交易主体没有身份和资金限制,而散户相对于专门的投资机构缺少专业投资知识和分析能力,易造成盲目跟风,增加市场的不稳定性,所以券商还应该做好准备,加强对散户进行充分的投资者教育。

由于发行方式和政府干预方面的原因,过去开展承销业务对发行企业的质量关注不够。而创业板股票的发行高度市场化和券商一定的连带责任化,使政府部门的影响作用已大大淡化,为此券商必须更新观念,从以“争项目”为核心向以“选项目”为核心转变,注重选择企业的质量和发展前景。可以选择那些进入快速成长期的企业走创业板,快速成长期的企业也正是进入需要通过股权融资实现扩张的阶段,资本市场为其进行融资将有助于提高他们成功的概率。

参考文献:

自荐书模板篇6

教师应对学生进行儿童文学课外阅读的有效指导。有情有趣的推荐能激发学生阅读期待；有情有境的演绎可以让学生享受阅读乐趣；有滋有味的实践，可以让学生体验阅读情趣。

儿童文学；课外阅读；指导激趣

引导学生阅读儿童文学作品，关键是要激发他们的阅读兴趣，让他们发自内心地想读，充分享受阅读乐趣。

一、有情有趣地推荐――激发阅读期待

教师应做儿童文学阅读的先行者，时刻关注儿童文学动态，采用有趣的方式向学生推荐经典儿童读物。

1、为书做广告。如《苏菲的世界》《哈利.波特》这两本书，我侧重从它们的销量分别超过三百万册、三亿册的角度推荐，还煞有介事地为它们做广告：“不看不知道，一看真奇妙。”“不看不要紧，一看眼不停。”而介绍《堂.吉诃德》时，我则从它四百多年来传遍世界每一个角落、使儿童“一面翻书，一面狂笑”的效果去推荐。

2、说书激趣。我从书中有趣的情节入手，借用说书的方式向学生推荐。如《格列佛游记》一书，我从作者奇特的想象、主人公离奇的经历引入：“各位听众，话说一个叫格列佛的人漂流到了小人国，在那里呀，他一只手就能拖动整支海军舰队，一顿饭就要吞吃大批的鸡鸭牛羊，外加许多桶酒，他还看到，两个小人国为争论吃鸡蛋时先打破大端还是小端而连年血战。一次，皇后的寝宫失火，格列佛撒泡尿就把它浇灭了，可皇后却说要报复……要知详情，请看――《格列佛游记》。”

3、“介绍新朋友”。儿童文学吸引孩子的一个重要因素，是书中塑造了一批栩栩如生的儿童形象，我把他们称为班上的“新朋友”，并以“介绍新朋友”的方式向学生推荐读物。如推荐《小淘气尼古拉》时，我先向学生展示漫画大师桑贝为该书画的漫画，孩子们一下子就被那生动有趣的画面吸引住了，接着，我又有声有色地向他们介绍了淘气的小尼古拉、贪吃的亚三、喜欢摆阔的乔方等人妙趣横生的故事，学生边听边笑，都说想早点“认识”这些“新朋友”。

4、“见缝插针”。小学课本中大多是儿童文学作品，当学生读了课文兴犹未尽时，我会见缝插针，不失时机地向孩子推荐相关作品。如，学了《蟋蟀的住宅》后，我说：“你们知道吗，昆虫个头虽小，本领可不小，有些还有特异功能呢，想了解吗？快去读《昆虫记》吧。”读了《卖火柴的小女孩》后，我这样引导：“你想知道安徒生爷爷是怎样成为‘童话之王’的吗？《鞋匠的儿子》这本书会带你走进安徒生的世界。”

二、有情有境地演绎――享受阅读乐趣

学生阅读儿童文学作品后，教师还应加以演绎，以形成浓郁的班级文化，使学生真正享受到阅读的乐趣。

1、巧借形象。我常把读物中学生喜欢儿童形象的美名安在学生身上，什么“小鬼鲁智胜”“男生贾里”“女生贾梅”，什么“十五岁的船长”“长袜子皮皮”“淘气包马小跳”等等，孩子们都非常喜欢这样的称呼，还互相乐滋滋地叫着。我想，这些可爱的形象定会深深扎根于他们心中，伴随他们健康成长。

2、巧用语言。我还有意识地引导学生把儿童文学中的语言加以运用，我自己也常用其中幽默、经典的语言和学生交流：“今天，谁动了你的奶酪？” “如果你不改变，你就会被淘汰。” “当你超越了自己的恐惧时，你就会感到轻松自在。”再如模仿《女巫》中的幽默语言：“女生永远是女的，女生是可爱的，女生中没有一个是男的……”这样的交谈，令学生感到无比愉悦，成就感、满足感油然而生。

3、巧营氛围。我还常常鼓励学生从儿童文学中挑选自己喜欢的名称给班级园地（黑板报或优秀习作集）命名，如“草房子”“小溪流的歌”“神秘岛”“小狐狸的窗户”“火焰杯”“秋天的风铃”等，使一块普通的园地增添了不少色彩和诗意。有时我还引导学生将教室装扮成书中描述的场景，在墙壁、黑板画上（贴上）相关图景。这些做法，使班里洋溢着浓郁的儿童文学氛围，孩子们自然更加乐读。

三、有滋有味地实践――体验阅读情趣

教师应精心挑选一些优秀的儿童诗、优美的儿童散文或童话、蕴涵哲理的寓言和富有情趣的儿童故事，每天坚持用10至20分钟时间朗读给学生听，通过声音、激情、语调和体态引领学生走进儿童文学的殿堂，让他们在美妙的意境和有趣的故事中驰骋，潜移默化地接受语感培养和美感熏陶。同时，教师还可以通过教学引导学生实践，在实践中感受阅读情趣。

1、做一做。如读了法布尔的《昆虫记》，可以引导学生到野外观察蜜蜂是怎样活动的、麻雀是怎样选择栖身处的；读了法拉第的《蜡烛的故事》，可引导学生去探究蜡烛燃烧的秘密。还可根据书中的描写，做些简单的小制作、小玩具或小实验，如读了冰心的《小橘灯》，让学生试着做做小橘灯。

2、画一画。把自己喜欢的书中人物、书中场景画下来，做成小书签或小贺卡，赠送给同学；还可以给一些故事配上插图。

自荐书模板篇7

软件类型：健康管理

适用固件：1.6及以上固件版本

推荐指数：

对于广大工薪族而言，买房、读书和看病是三大难题。普通的感冒发烧，去趟医院，没个百来元出不了门。而对于那些自己没法处理的病，更怕某些无良的医院狮子大开口了。其实，大多数病症只要咨询一下医生，就能让我们自己心里有数了。《问医生》是一款寻医问药的应用，它能让我们随时随地向在线的万名医学专家提问，而且所有服务都是免费的。如果你也有健康烦恼，不妨来试试《问医生》吧！

平板卫士功能强大

软件类型：系统

适用固件：2.1及以上固件版本

推荐指数：

话说《360手机卫士》是Android手机上最流行的安全软件。不过那毕竟是针对手机开发的，诸多功能在平板电脑上非但并不好用，还会浪费系统资源。现在好了，360公司经过一年酝酿，专门针对平板电脑推出了《360平板卫士》，能提升平板电脑的性能，并带来全方位的安全及隐私保护。POP熊给自己的平板电脑也装了一个，感觉果然给力，推荐拥有平板电脑的朋友都来装上试试。

专业拍摄专业体验

软件类型：拍摄

适用固件：2.2及以上固件版本

推荐指数：

有没有觉得Android系统自带的拍照软件功能太弱了，而其他拍照软件往往注重的又只是特效，而忽略了拍照的本质？如果想体验专业相机拍照的感觉，不妨试试《专业拍摄》吧！它是一款专业级别的拍摄软件，功能强大，所有的拍摄参数都可以自行调整，而且拍摄界面和单反相机的取景器一模一样。当开启它以后，仿佛你拿在手中的不再是一台手机，而是专业的单反相机。想用手机过过相机瘾的朋友可以试试哦！

个人密码保密存储

软件类型：效率

软件价格：￥50元

推荐指数：

在日常生活中，我们需要记住太多的密码。比如银行卡密码、QQ密码、邮箱密码和网站密码等。用同一个密码是省事，可是却不安全，而密码太多又容易忘记。这时候你就需要用到1Password了，它可以帮我们记住所有密码。我们只需要记住软件的主密码，而它将帮我们搞定其他一切。是不是有种《魔戒》里只要拥有了至尊魔戒就能掌控其他魔戒的感觉？不过你的“至尊魔戒”可不要被他人掌握了，不然你就没有秘密可言咯！

时尚购物把握潮流

软件类型：生活

软件价格：免费软件

推荐指数：

ZAKER是POP熊非常喜欢的一款阅读软件，所以对于同样由ZAKER出品的《ZAKER橱窗》，POP熊就要向MM们大力推荐了。它延续了ZAKER的简洁时尚风格，软件里有购物专家与网友们每日推荐的众多时尚宝贝，并且提供了高清海报大图和时尚杂志排版，能带来超炫的视觉享受。此外每样宝贝均有ZAKER粉的评论和超赞的姐妹淘经分享，追求时尚的MM可别错过哦！

相片乐趣尽情体验

软件类型：摄影与录像

软件价格：￥6元

推荐指数：

自荐书模板篇8

准备一份优秀的工作简历表格是个人求职者能否成功求职最关键的一环。今天小编要与大家分享的是工作简历表格格式模板，希望对大家的学习有帮助!

工作简历表格格式模板展示　工作简历表格格式模板(一)　工作简历表格格式模板(二)　工作简历表格格式模板(三)　工作简历表格格式模板(四)　制作工作简历表格的小技巧简历是关于自己经历的资料性文件。简历的主要特点是它的附属性，它不单独发文，而只是以附 件(enclosure)的形式出现。它可以帮助接收学校或招聘单位了解申请人的基本情况，因 此写好简历有利于自己很好地抓住到来的各种机会。

一 简历的写作格式及主要内容

标准的英文简历的写法及内容一般包括以下各项。

(一)标题

简历的标题即在正文正上方写上“RESUME”字样即可。简历标题的英文写法还有Curriculum、Vitae等。以“Resume”最为常用。

(二)写简历的日期

一般在标题下一行，靠右边写上写作简历的具体日期。如“Dec.12，2000”月份可以缩写， 月日同年之间要用逗号。

(三)个人的姓名、住址和电话号码

个人的姓名、住址写在信纸的左边，从简历写作日期的下一行开始，要分行写出，上下排列 整齐。一般先写姓名，姓名下写自己的门牌号码，所在的路或街道名，再下一行写出所在的 区(州)或城市名。必要时还需写上所在省或国别名。关于姓名的写法，如果是寄到国外的简 介，一般将姓放在名字后面，中间加逗号，如“Shaohua，Zhang.”或把姓放在前面，但姓 和名字之间也需加逗号，如“Zhang，Shaohua”;如果只是寄往国内的则直接写出姓名即可 ，不必加逗号，如“Zhang Shaohua”。

电话号码可写在地址下面，也可以写在信纸的右边，同姓名写在一行，或同地址写在一行。

这里需说明的是个人的姓名、住址和电话号码也可全部写在信纸的右边，其位置相当于一般 书信的信头的位置。

(四)申请的工作(Position)

申请的工作是那些作为应聘的、求职的简历必须有的，一般要写上自己希望做的工作。位置 在左边，同上边地址要排整齐。

(五)个人求学的经历(Education)

求学的经历，即一般从中学开始，写出自己曾就读的学校名称、地点、在校的年限，大学 的名称、所在的科系、所学的专业，取得学位的情况，以及所学的主要课程内容、年限、成 绩等。参加过在职训练或培训班的也可列出。

(六)个人工作的经历(Experience)

同求学经历一样，该项要求写出曾经工作过的单位名称、地址，工作的性质、职位、起讫日 期等。

(七)个人资料(Personal Data)

个人资料包括出生的日期、年龄、出生地点、身高、体重、健康状况、婚姻状况、爱 好、有何特长等。

(八)推荐人或证明人的情况(Reference)

应将推荐人或证明人的姓名、地址、电话、职位、头衔等写出来，有时也可省掉不写。而写 上“Available on request”(来信即附)字样。

以上各项内容要排列整齐，给人一种一目了然的感觉。

看过“工作简历表格格式模板”的人还看了：1.表格式工作简历模板

2.个人简历表格的格式

3.个人工作简历表格模板

4.一般的简历表格模板

5.普通个人简历表格样本

自荐书模板篇9

[前言]大学生个性求职简历表格范本免费为的会员投稿推荐，但愿对你的学习工作带来帮助。

简历是有针对性的自我介绍的一种规范化、逻辑化的书面表达。对应聘者来说，简历是求职的“敲门砖“。今天小编要与大家分享的是：大学生个人个性求职简历表格相关模板免费下载。具体内容如下，欢迎参考阅读：

大学生个性求职简历表格模板一

大学生个性求职简历表格模板二大学生个性求职简历表格模板三

大学生个性求职简历表格模板四你也可以在搜索更多本站小编为你整理的其他大学生个性求职简历表格范本免费范文。

自荐书模板篇10

摘要：读者荐购是提高图书馆馆藏资源建设质量的有效途径。文章论述了图书馆目前的读者荐购服务模式，提出了开展网上读者荐购是图书馆资源建设的必然趋势，并针对军队院校图书馆的特殊需求探讨了网上图书荐购系统的设计和功能的实现。

中图分类号：G253文献标识码：A文章编号：1003-1588（2017）03-0113-02

1目前图书馆资源荐购服务的几种模式

1.1订单订购

由于军队院校学员图书需求的特殊性和专业性，图书馆根据学科专业的实际情况，让采编人员在众多书商中挑选出专业性强的图书，通过图书馆与书商的沟通交流，由书商提供专题书目，再由采编人员针对各学科专业进行细化，推送给各学员队和教研室，勾选出所需的文献资料，图书馆采编人员进行汇总、，最后形成订单及时订购[1]。

1.2现场选购

现场选购分为两种方式：①图书馆邀请部分教员和学员代表参加图书采购会进行现场选书。这种方式为教员和学员提供阅读体验，通过翻阅、浏览的方式可以深入了解图书的内容，从而更准确地进行判断并提出需求。②图书馆会不定期地联系书商在图书馆内进行图书展览。目前，图书馆长期开展的是“社科新书架”，对于市面上最新出版的较为畅销的图书都会及时在阅览室的专架上进行展示，为教员和学员提供阅览。另外，为了进一步满足他们的需求，图书馆给读者提供了较高层次的阅览服务，引入了外文原版书的展示活动，由熟悉本学科国际学术发展前沿的专家教授进行推荐，这不仅有助于提高外文图书的利用率，也可以提升图书馆藏价值。

1.3“绿色通道”服务

依据海军航空工程学院文献信息委员会关于全院文献共建共享的意见，进一步提高全院教员参与校区专业文献资源建设的积极性和图书馆专业文献保障能力，图书馆开通了教员购书“绿色通道”服务。教员外出开会、学习所购买的图书凡符合本校教学科研需求且无馆藏的，均可到图书馆登记由图书馆收藏。但是，教员每人每年报销书费有一定的额度限制，要以教研室为单位，教员经教研室主任审批后才可以使用本教研室其他教员的报销经费，总额不得超过本教研室所规定的额度。

1.4传统荐书反馈

图书馆流通部是高校图书馆运行的重要职能部门，它是体现图书馆服务质量的窗口，是接待读者最多、与读者交流最为密切的一线服务部门。图书馆流通部的每个阅览室都存有登记读者图书需求以及读者给馆内提出建议的登记本，同时采编部会定期与流通部交流，汇总读者需求，进行相应的图书采购，将采购后的图书及时上架并通知流通部联系荐书读者及时借阅。

2读者网上荐购的可行性和必要性

读者决策采购在各类图书馆的资源建设过程中已经取得了长足的发展和较好的效果，也成为高校图书馆资源建设工作的重要辅助手段。读者网上荐购是目前读者决策采购关系中最为密切的一种读者辅助采购方式[2]。

2.1可行性分析

早期将读者需求引入图书馆资源建设中是采用读者口头建议和书面需求申请的方式实现的。随着计算机、网络技术应用的快速发展及图书馆自动化系统的完善和应用，为网上读者荐购提供了技术可能。各类图书馆网站的主页上都先后设置了“读者荐书”“资源推荐”等类似的读者荐购板块，有的作为独立的栏目，有的嵌入读者服务栏目，有些图书馆读者荐购已经取得了比较好的效果，不存在技术上的对接问题。目前，读者与图书馆系统、图书馆系统与书商系统都已经实现了联网开放平台对接，读者认证系统较为成熟，这些都为读者网上荐购提供了必要的条件。

2.2必要性及意义

网上图书荐购体现了以读者为服务中心的理念，真正做到了服务读者、方便读者、满足读者的需求，使读者成为图书馆资源建设的参与者和决策者，使不同类型的读者都有机会选择和推荐自己喜欢的图书资料，这体现了图书馆以人为本、人人平等的无差别服务理念。读者网上图书荐购从推荐到采购再到读者阅读，实现了即购即用的一站式服务，满足了读者不同层次的文献资料需求，也提高了图书的利用率。在以往的图书采购中，图书上架后经常会出现零借阅的情况，而实行网上读者图书荐购后会增加图书的借阅率。网上图书荐购打破了以往书商打包销售的情况，从长远的角度看提高图书的利用率相当于节约了阅读成本，提高了图书馆经费的使用率。

3读者网上荐购的实施方案设计

随着Web3.0技术的快速发展，网上读者荐购服务以其响应速度快、覆盖范围广、能及时与读者进行交流互动等特点成为多媒体时代的必然产物。目前，海军航空工程学院青岛校区图书馆在进行图书馆网站的改版，对于读者网上荐购功能已经完成了需求分析环节。笔者全程参与了需求分析讨论，本馆部队网上资源荐购功能设计如下：荐购系统可以实现检索、荐购和管理功能；权限分为部队读者权限、采访权限和系统管理员权限；书目数据源为馆藏纸|文献目录、书商征订目录、网上资源目录、原生资源参考目录及自定义需求资源。具体系统功能流程见图1。

图1读者网上资源荐购流程图

3.1前台荐购系统功能

①图书检索。读者在未登录的状态下可以在图书馆主页上检索自己所需要的图书，如果显示馆藏有该图书，可以直接点击书名查询该书的具体借阅状态，并进行预约；如果未检索到该图书，可以登录自己的账户，进入荐购系统。②读者荐购。荐购分为通过征订目录荐购和直接荐购两种方式。征订目录荐购，即读者可以在征订目录中检索所需要的图书，或者通过查找功能，找到相应的图书后点击“推荐”便可提交需求；直接荐购，即在荐购表中填写所需图书的具体信息，包括题名（必填）、ISBN（必填）、作者、出版社等信息进行提交，读者荐购提交后将直接进行图书预约。③账户管理。读者可以对个人账户进行安全管理和数据管理，包括密码修改、荐购图书历史和荐购图书处理状态、删除荐购图书等功能。

3.2后台荐购系统功能

①上传征订目录。采访人员登录系统后，将搜集、整理过的征订目录上传到系统中，供读者选荐。②图书荐购处理。采访人员登录系统后，可以浏览读者荐购的图书信息，按照馆藏要求，参考图书荐购次数，判定是否进行购买，并将图书荐购的处理状态，包括订购中、编目、上架可借等状态反馈给读者；如果不符合馆藏要求的不予订购，并要向读者及时说明原因。对于上架的图书，要优先预约给荐购的读者。③系统管理。由系统管理员对读者账户、系统权限分配、系统稻莸刃畔⒔行管理。图书馆的网上荐购系统目前还处于开发状态，未投入正式运行使用，以上系统的设计可能会在实际应用中存在漏洞。随着系统的不断调试和功能上的改进，网上荐购的工作模式会得到不断地创新和发展，必定会被越来越多的读者接受和使用。

4完善读者网上荐购策略

4.1整合荐购目录，实行“馆员先整理，读者后推荐模式”

一方面，采访人员根据图书馆购书原则，参考读者荐购意见，做出采购决策，即“读者先推荐，馆员后控制”模式。馆员是采购的决策者，如果读者推荐的图书未被采选，有可能会使他们不再使用这个服务。经过长期的荐购发现，在读者决策采购的实践中，科学严格的书目控制是其成功的关键因素之一。另一方面，在读者荐购之前，馆员就会建立预设模块，对采购图书的学科范围、价格上限、出版时间等做出规定，并且在数据导入自动化系统之前进行过滤性初选，即“馆员先整理，读者后推荐”模式。读者是采购的决策者，在开展读者荐购服务时，采访人员在将合作书商提供的书目数据导入系统前，先做初步筛选，将不符合本校专业设置的大类删除，简化书目信息。因此，在数据导入时，应对数据库已有书目和刚转入数据库的待荐购书目进行，避免不同书商提供书目数据的重复问题[3]。

4.2注重读者反馈，完善读者荐购模式

无论是传统的读者荐购方式还是信息化的网上荐购方式，最终目的是让读者能及时借阅到自己需要的图书。荐书反馈作为荐书链条的最后一个环节，具有非常重要的作用，向读者反馈被荐购图书处理信息不仅是为吸引读者再次荐购，更代表了图书馆对读者荐购的肯定，让读者体会到图书馆对荐书工作的重视。所以，图书馆在大力宣传图书荐购服务的基础上，应使各种荐购方式并存，并注重读者反馈，这是完善图书馆读者荐购模式的有效途径。

参考文献：

[1]黄雪婷.高校图书馆读者荐购服务探究[J].图书馆研究，2013（1）：59-62.

[2]付先华.信息资源采访质量控制的策略与成效探析：以武汉理工大学图书馆为例[J].图书馆，2013（1）：69-71.