从轻处罚申请书十篇
时间：2023-04-08 07:01:14
从轻处罚申请书篇1
说明理由以哪种格式才能准确体现法律的意图？我国《行政处罚法》没有规定具体以哪一种格式作出，上级有关机关虽进行了一定的规范，但也存在很不完善的地方。如现行使用的林业行政处罚（听证）权利告知书是这样的：当事人名称，认定的违法事实，根据法律法规规定拟作出的行政处罚结果。根据法律法规和规章规定，你对上述行政处罚有陈述、申辩的权利。不陈述、不申辩，视为放弃（涉及听证的还另有一份听证权利告知书，前面部分与权利告知书相同）。你对上述行政处罚有申请听证的权利。如需要听证，请在接到本通知之日起三日内向本机关提出听证申请，逾期不申请听证的，视为放弃听证权。最后是处罚机关、日期。
笔者认为，这份（听证）权利告知书有几个问题值得商榷：第一，这份权利告知书设计是以当事人不陈述、不申辩为前提。这样的假设是在逻辑上是不周延的，实践中，当事人或多或少都是要陈述和申辩的，不论其是否有理。如果当事人有陈述和申辩，怎么办？如果陈述和申辩的理由成立的，是否采纳？这些情况都无从得到反映。没有反映，即可视为“拒绝听取当事人陈述和申辩”，从而导致该行政处罚决定归于无效。
第二，这份权利告知书仅仅告知了违法事实、法律依据和处罚结果以及享有的权利。对违法事实认定有哪些依据，违法事实与处罚结果之间有怎样的联系，特别是法律责任条款有很大的幅度，这一具体的处罚结果是怎么来的，依据、理由是什么？等等，这些问题都无从得以体现。
第三，听取当事人意见与说明理由是一个问题的两个方面，二者同等重要、缺一不可。根据《行政处罚法》第三十二条规定：“行政机关必须充分听取当事人的意见”，这是强行性规范，不仅必须要听，而且还要充分地听，言下之意就是对无理的陈述和申辩也要听。然而，目前使用的这一格式，对于是否“充分听取当事人的意见”，同样没有体现。其结果就是：“说”了也白说，“听”了也只当耳边风，使得“充分听取当事人的意见”的规定成了聋子的耳朵———摆设。
行政处罚说明理由内容包括事实性根据、法律性根据以及建立在事实和法律的客观性基础之上，把事实和法律融为一体的主观分析。尤其是在自由裁量行政行为中，行政主体的主观分析更应引起注意。说明理由时，事实、法律与行政行为之间的理由论证要实现“正当化”，即“要求首尾连贯、内在统一以及各种原理之间的归结性协调”，“采纳含糊、矛盾或不充分的依据，而未能具体解释出该行为的理由，等同于未说明理由”。
说明理由未达到质和量的要求时将产生一定的法律后果。在英国，法院要求行政机关所提供的理由必须正当；否则，法院就可以“禁令”和“调卷令”进行控制。并且，当“行政裁判所必须说明理由的裁决在理由不充分或错误时，当事人可以认为这是法律错误提起上诉”。我国《行政处罚法》第四十一条也有相应规定：行政机关及其执法人员在作出处罚决定前不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人陈述和申辩，行政处罚决定不能成立。
由此可见，行政处罚说明理由应达到一定的质和量。笔者认为，行政处罚说明理由的格式应当设计为笔录的这种格式。因为笔录客观地反映了说明理由的全过程，使说明理由既能达到一定的质和量，又能够起到口说无凭、立字为据的证明作用。而权利告知书仅仅能够证明行政机关履行了相关程序，根本不能证明行政机关听取了当事人的陈述和申辩，这样的说明理由和“听”都很不全面，其质和量很难达到要求。一旦涉诉，行政机关就因不能举证而败诉。可见，说明理由的格式反映的不仅仅是一个程序问题，更重要的还是一个证据问题。采用笔录格式，一是体现了执法人员对当事人的尊重，经过执法人员充分的说理，他可能由此认识到自己为什么受处罚并在处罚后的行动中严格遵循法律。而一纸权利告知书，寥寥数语，显得极为呆板和生硬，执法中执法人员可能采取简单的方式送达了事，而不愿说明理由和听取当事人陈述和申辩。二是它采用一问一答的方式，当事人有哪些陈述和申辩，有无道理，执法人员进行了哪些方面的说理，是否全面、充分和合理，黑字白纸、一目了然。通过这种双方交互式的对话，不仅拉近了执法者与当事人之间的心理距离，减缓抵触情绪，而且对减少行政复议、诉讼甚至都有极为重要的意义。
二、行政处罚说明理由笔录格式
通过对《行政处罚法》的学习和理解，提出如下格式供参考。行政处罚说明理由笔录时间：地点：告知人：工作单位：记录人：被告知人：住址：告知人：本局于×年×月×日依法受理的×一案，现已调查终结，拟对你依法作出行政处罚，依照《行政处罚法》第三十一条规定：行政机关在作出行政处罚决定之前应当告知当事人作出行政处罚的事实、理由和依据，并告知其依法享有的权利。根据该法第六条和第三十二条规定，当事人依法享有的权利是指陈述权、申辩权、申请复议权、权、请求国家赔偿权等5种权利，并且不因当事人的陈述和申辩而加重处罚。你听清楚没有？被告知人：……告知人：根据调查，你于×年×月×日实施的×行为，违反了×（法律、法规）第×条之规定，属×的违法行为，本局对这一违法事实的认定有证据为据，对此你是否需要陈述和申辩？被告知人：……告知人：根据×（法律、法规）第×条之规定，可以处（处罚种类和幅度）×，鉴于你有×的行为，根据×（法律、法规）第×条之规定，应当或者可以从重、从轻或者减轻处罚。据此，拟对你处（具体的处罚种类、数额和天数）×，你对这一处罚是否需要陈述和申辩？被告知人：……告知人：（涉及听证的）根据《行政处罚法》第四十二条之规定：对行政机关作出的责令停产停业、吊销许可证或执照、较大数额罚款（按照×规定罚款在×元以上的为较大数额罚款）等行政处罚，当事人有要求举行听证的权利。你是否要求举行听证？如果要求举行听证，请在告知后3日内提出，逾期则视为放弃。
从轻处罚申请书篇2
内容提要: 宽恕制度是发现、查处卡特尔的一项激励工具，是 现代 竞争法的一项基本制度。随着人们对卡特尔危害性与隐蔽性认识的逐步深入，卡特尔查处难问题日益突显，宽恕制度应运而生。宽恕制度的本质在于利用严厉惩罚威慑下的“囚徒困境”心理，鼓励卡特尔成员揭发违法事实并配合案件的查处，对符合条件的告密者给予减免 法律 责任的奖励。美国1978年创设宽恕制度以来，至今已经有三十多个国家吸收并逐步完善，形成一套内容详细、程序规范的体系。我国《反垄断法》也确立了宽恕制度，然而，他国细致且具有较强可操作的实施规则与我国原则性、笼统性的规范形成鲜明对比。为了充分发挥我国宽恕制度查处卡特尔的激励作用，借鉴他国实施规则经验就显得尤为重要。
一、宽恕制度的实施原理
（一）宽恕制度的内涵
宽恕制度（leniency policy/programme）是指参与卡特尔的行为主体或其他知情人员，在反垄断执法机构开始调查前，提供可启动调查程序的证据，或开始调查后，提供增强案件事实认定的证据，且持续、全面配合调查时，执法机构依法免除或减轻该行为主体因从事卡特尔行为所应负的刑事、行政或民事责任（统称“处罚”）。作为内部瓦解和分裂卡特尔的一项有效方法，宽恕制度发端于美国。1978年，美国司法部反托拉斯局首次确立公司宽恕政策，但最初不是通过立法形式确立的，而是由司法部反托拉斯局负责人在一系列演讲中构思、定义而形成的。此后，经修订，美国于1993年8月颁布《公司宽恕政策》，并于次年创设“个人宽恕制度”，两者共同构成美国现行的宽恕制度体系。在美国宽恕制度有效作用的带动下，欧盟、德国、韩国、澳大利亚、日本等国和地区逐步建立并完善宽恕制度。
在宽恕制度的内涵上，主要国家的竞争立法存在以下两方面的不同：（1）减免责任的程度不同。宽恕制度包括免除处罚和减轻处罚。前者是指全部豁免宽恕申请人的法律制裁，而后者是指仅部分减轻宽恕申请者的法律处罚。目前有的国家仅规定免除处罚，没有减轻处罚，如美国、澳大利亚和以色列，而大多数国家都兼采免除处罚和减轻处罚两种。（2）适用对象不同。宽恕制度可以分为公司宽恕和个人宽恕。前者是指对涉案 企业 宽免处罚，而后者是指对相关 自然 人的宽免处罚，主要是涉案企业的董事、经理以及其他高管人员。[1]
（二）宽恕制度的实施价值
无论是在现代市场 经济 国家还是改革开放逐步深入的我国，卡特尔都是较为普遍的现象。卡特尔的本质在于排除、限制竞争，具有危害面广、危害持续时间长的特点，是反垄断法规制的主要对象。为了躲避严厉的卡特尔处罚，卡特尔的形成过程一般极少采用书面文件，而更多地是采用口头协议或彼此间的默契等非正式形式予以确定，即所谓的“君子协定”，进而增加反垄断执法机构查处案件的难度。1990年1月至2003年7月，被美国、欧盟等发现的国际卡特尔167个，只占全部秘密存在的卡特尔的10%—30%。[2]
为了解决隐蔽性带来的案件查处困难，各国竞争法逐步探索以减免罚则的激励方式，鼓励卡特尔内部成员主动揭发违法行为，从而实现堡垒从内部攻破，及时查处案件的利益权衡机制，即宽恕制度。宽恕制度的适用使得卡特尔成员之间的信用度降低，大大增强了卡特尔组织的脆弱性。通过对卡特尔成员的激励机制，以换取内部成员的合作，从而快速、有效地查处违法事实，降低执法成本，瓦解卡特尔。减免处罚的优惠措施成为卡特尔成员揭发的最大诱因，使得竞争者对达成卡特尔具有更多的顾虑，加大卡特尔形成的难度，有效防止违法行为的发生。[3]
（三）宽恕制度的实施基石
“创设纸面的制度是容易的，但是实现宽恕制度的有效性是艰难的。”[4]美国司法部反托拉斯局刑罚实施部门负责人scott d.hammond在2004年icn举行的关于宽恕制度的会议上，指出有效宽恕制度的基石主要体现在以下三个方面：严厉的处罚、被查处的高风险和透明的制度规范。笔者认为，宽恕制度的有效实施基础主要包含以下四个方面的内容：严厉的制裁措施、有梯度的奖赏措施、透明的适用规则和有力的执法手段。
1.严厉的制裁措施。促使卡特尔成员提出宽恕申请的主要原因在于处罚措施的严厉性。严厉的处罚使企业被查处的风险大于潜在的收益，从而增加违法者被施以严惩的担心，诱使其主动披露，争取宽大处理，避免处罚。如果企业因卡特尔而被处以的处罚低于潜在效益，则企业带有侥幸心理，违法以谋求非法收益。目前对卡特尔的制裁措施最严厉的莫过于刑事责任，除此之外，还有行政责任和民事责任，具体包括监禁、没收非法收入、处以不法获利两倍或销售金额一定百分比例浮动额度的罚金或罚款。
2.有梯度的奖赏措施。获得处罚减免的奖励是卡特尔成员主动揭发违法事实的主要目的，也是“重罪”威慑下的诱因。通过有梯度奖赏措施的激励，企业才有动力及早报告以争取最大的宽恕。虽然每个人都应当承担自己的责任，违法者理应受到相应惩罚，但是由于卡特尔极大危害性和极强隐蔽性，如果没有相应的激励机制，执法者往往很难发现和查处，而减免处罚的诱因就是很好的瓦解壁垒的手段。这种低成本的执法方式是符合社会的整体效益。
3.透明的适用规则。宽恕制度实质上是通过减免罚款的优惠，诱使卡特尔成员揭发自己的同伴，查处违法行为。对于内部关系来说，告密者其实是违反对其他成员的约定义务，是一种不道德的行为，如果其申请宽恕，告发涉案卡特尔及其他经营者，将面临被其他企业排挤、报复的风险，因而是否提出宽恕申请是慎之又慎的决定。这就要求法律对宽恕制度有清晰明确的规定，尤其是适用条件和适用程序，不可含糊不清，应当避免主观性证据要求，甚至减少反垄断执法机构的自由裁量权。透明的适用规则能够使宽恕申请后果具有可预见性，从而有利于宽恕申请人进行利益权衡和作出选择。oecd的研究报告指出，透明、确定是非常重要的，在有关条件和利益非常清晰的情况下，相关公司更愿意前来自首。
4.有力的执法措施。坚定的执法态度和有力的执法措施能够提高卡特尔被发现的概率，增加有关企业和个人受到法律制裁的风险，从而促使有关企业和个人进行揭发以获得宽恕。只有卡特尔面临着被反垄断执法机构查处的巨大风险时，卡特尔成员才会放弃合谋行为而带来的丰厚非法利润，进而向反垄断执法机构申请减免处罚。反之，如果公司被查处的可能性很小，那么再严厉的惩罚措施也只是“纸老虎”，起不到威慑作用，不足以消灭卡特尔组织。所以，反垄断执法机构应当营造一个强有力的执法环境，使得卡特尔成员处于害怕的心理而更加愿意与执法机构合作。[5]
二、宽恕制度实体条件之比较
构建制度的核心之一在于实质条件的规定，宽恕制度也不例外。实施条件设计得是否合理直接关系宽恕制度运行得是否高效，因而各国现代竞争法都精雕细琢，致力于制定适合本国的实施条件，以更好地发挥宽恕制度的激励机制。通过分析比较现代竞争法对宽恕制度实体条件的规定，发现其中绝大部分都是相同或相似的条件，本文归纳为共有条件，同时由于各国对卡特尔规制和执法实践存在差异，宽恕制度实体要件也呈现一定的不同。[6]
（一）共有的实体条件
1.提出申请的顺序条件
第一个提出申请是取得免除处罚的首要条件。率先向反垄断机构提出宽恕申请的卡特尔成员，能够获得最大限度的优惠，这是各国竞争法的共识。这有利于企业积极、快速向反垄断执法机构自首，减少执法成本，发挥宽恕制度的特有功效。后续申请者即使其他条件都符合豁免要求，但唯独时间上晚于前一申请者（即使晚了几分钟都无例外），依旧不能获得免除处罚的奖励，只能依各国不同规定考量是否可以适用减轻处罚。可是有些国家规定“序位前移”，如加拿大的宽恕制度规定如果第一个报告者未满足条件，则符合要件的第二位申请者可适用免除处罚的宽恕制度。减轻处罚是与免除处罚程度不同的优惠奖励制度，在分析告密者是否符合减轻处罚的条件以及减轻的幅度时，往往已经排除其适用免除处罚适用的可能性，因而提出减轻处罚申请的主体并不要求是第一个，一般情况下也不可能是第一个。
2.提出申请的数量条件
各国都十分严格限制获得免除处罚奖励的主体数量，往往仅规定只有第一位提出申请者可以赋予豁免。在减免适用对象的数额也有一定的限制：日本至多允许三位可获得处罚减免，如果申请者被给予免除处罚，则仅剩两位可取得减轻处罚的名额；欧盟、英国、法国至多允许四位申请者获得减轻处罚，如已经存在免除处罚的企业时，则只有三位申请者可获得减轻；巴西的减轻对象很特殊，仅针对首位提出申请者，如其无法获得免除，则可依情形给予减轻处罚；韩国仅第二位申请者可获得减轻处罚；德国则没有限制。
3.提供相关证据或信息
现代竞争法都无一例外地规定申请者需提供涉案卡特尔的相关证据或信息，但是关于信息或证据所能证明的程度及其性质却呈现一定的差异。早期的法律普遍要求告密者提供“决定性证据”，如美国1978年公司宽恕制度、欧盟1996年《关于卡特尔减免处罚的告示》以及德国2000年《联邦卡特尔局减免罚款的指南》。“决定性”的要求带有明显的主观性，内容模糊、不确定，反垄断执法机构的自由裁量权大，这些都打击申请人的积极性。为了消除主观证据要件带来的种种弊端，现在竞争法都逐步修改删除要件，如欧盟和德国2006年修订的新规则以及美国1993年《公司宽恕制度》规定：调查前，只要信息或证据能使得委员会可以发动调查权即可；调查开始后，足以证实违法卡特尔存在。[7]但仍有少数国家如韩国还保留“必要证据”。此外，有的国家仅要求提供所有违法信息或相关数据即可，未涉及证据的性质，如巴基斯坦和日本。
对于减轻处罚的申请者而言，虽然提供有关卡特尔的信息或证据是减轻处罚的必要条件，但是就信息或证据的性质而言，与免除处罚的要求不同。一般而言，前者所需证明程度较后者轻。如欧盟2006年修订的《关于卡特尔减免罚款的告示》规定“对案件的认定有附加价值”；[8]德国要求有“显著贡献程度”；[9]日本和韩国仅规定提交证据或信息，但未就其性质作出要求。
4.停止侵害
宽恕申请者及时停止侵害是减免其处罚的必要条件，现代竞争法都有明确要求。停止违法行为不仅是违法者悔罪的直观表现，同时是防止损失进一步扩大的最有效方式。但是存在一定的例外，如为了配合反垄断执法机构查处违法行为，告密者经获准可不停止违法行为。虽然现代竞争法都要求申请者停止违法行为，可是对于停止违法行为的时间点有不同的规定。具体情形如下表1。
5.持续、全面、诚实的协助调查
申请者协助调查是及时查处案件的关键。主要竞争法国家都对申请者的协助调查施以较高的要求“：诚实”、“全面”、“持续”。一般规定告密者必须配合反垄断执法机关整个调查过程，直至对卡特尔行为的认定，加拿大甚至还要求在整个诉讼过程中都必须协助配合。虽然日本的宽恕制度没有明确要求告密者履行积极协助调查义务，但是根据日本《独占禁止法》第7条第2款第12项的规定，如提供虚假证据或未依要求提供证据则丧失豁免资格，因而表明申请人实质上负有协助调查的义务。
6.未有强迫其他主体参加卡特尔
对申请者范围进行一定限制的主要目的在于防止企业实施不道德行为。就内部关系而言，告密行为对于涉案卡特尔的其他成员而言是违反契约、不道德的行为，告密者通过自首获得减免处罚的优惠，将卡特尔的违法成本转嫁给其他成员，因此它可能利用该制度陷害同行其他主体，而自己适用宽恕制度逃脱责任，造成所谓的“道德危机”问题，从而成为竞争者之间相互排挤的工具。因而在美国、欧盟、日本、韩国、巴基斯坦等国家或地区的宽恕制度都明确“不得有强迫其他经营者参加卡特尔的行为”。[10]
7.有梯度的减轻幅度
免除处罚是指符合条件的告密者无需承担任何责任，是全额的免除。但是减轻处罚就依不同情况给予有梯度的优惠。这是保障宽恕制度发挥其激励功效的一个重要前提。如果减免处罚的程度相差不大或者给予较多数者优惠措施，则相差不大的待遇起不到激发企业告密的热情，因此针对提供证据的先后顺序，各国法律都给予不同的减轻幅度。具体见下表2和表3。
（二）特殊的实体条件
1.提出申请的时间条件
根据宽恕申请提出时间不同，分为调查开始前和调查开始后申请两种情形。调查开始前申请是指反垄断执法机构展开卡特尔违法行为调查前提出宽恕申请。调查开始后申请是指主管机关启动调查程序后，卡特尔成员依旧可以提出宽恕申请并获得减免。目前仅日本、巴西等规定只有在调查前提出申请，才有全部豁免的可能。反之，只能依情形给予减除处罚的优惠。而美国、加拿大以及英国等大多数国家在申请的时间上都不限定必须为调查前，即使反垄断执法机构开展调查后，符合法定要件的企业亦可免除罚则。[11]
2.排除特定主体
在前述的共有条件中，有关申请人必须没有强迫他人参与卡特尔已经基本成为主要国家竞争法的共识，但是对于告密者是否必须排除卡特尔的领导人或发起人存在立法差异。这里要区分免除处罚和减免处罚分别对待。免除处罚中，美国在《公司宽恕制度》中规定调查程序开始前，申请人必须不是违法卡特尔的领导人或发起人，这主要是为了维护卡特尔成员的公平性。德国、巴西、巴基斯坦也有与美国相似规定，但欧盟、韩国没有相关规定。而加拿大只是单独提出告密者不是违法行为唯一的受益者，否则也排除豁免。日本仅要求申请者不得妨碍他人退出参与卡特尔行为。至于减免处罚，目前仅巴西要求申请者不得居于领导人、发起人或煽动者地位，而日本和韩国要求申请者未强迫其他经营者参与涉案卡特尔行为，其他国家或地区都没有这三项限制。
3.保护证据
保护相关信息或证据是申请者的一项潜在义务，包括采取相应措施保护信息不受损害，不得违法泄露信息。但是仅欧盟在2006年修订的《关于卡特尔减免罚款的告示》中特别指出该项义务：告密者提出申请前，不得有任何损毁、变造或隐匿涉案卡特尔相关信息或证据的行为。同时还应当对证据进行保密，除向其他国家反垄断执法机构透露以外，不得向第三人透露其提出申请的事项或内容。如申请人提供的信息或证据致使委员会针对涉案卡特尔发动调查权，则为了保全委员会的发动调查权，申请人不得有任何妨碍权力行使的行为。
4.保护受害人权益的良好合作
美国的《公司宽恕制度》规定，企业应当在有可能的情况下，赔偿受害人的损失。加拿大在2002年的修订中也明确这一点。但是这些都只是倡议性立法，真正将这一义务落实的是美国2004年的《刑事处罚增加和改革法》，取得刑事豁免的申请人如希望获得减免至一倍的民事赔偿和免除连带责任，仅承担补偿因自身原因造成的受害人损失，必须履行良好合作义务。
此外，为了防止涉案卡特尔集体提出申请，阻碍调查的开展，韩国和日本要求告密者必须单独提出申请。而其他国家或地区都没有设定此限制条件。
三、宽恕制度程序条件比较
程序正义是看得见的正义，是实体正义得以实现的保障。早期 法律 对宽恕制度的规定缺少可预期的程序规则，降低涉案 企业 申请的热情，随着各国对宽恕制度实践经验的不断丰富，现行的宽恕制度都制定可操作的、普遍适用的程序规则。
（一）提出申请
申请的提出是开启卡特尔宽恕制度的“钥匙”。提出申请时应当同时递交有关违法卡特尔的信息，根据所需信息或证据资料的证明力不同，可以分为正式申请和非正式申请，即“登记”申请。
1.正式申请。正式申请是指当事人已经获得有关符合减免要件的证据资料而提出的申请。根据加拿大的宽恕制度，申请免除的同时应披露特定的可使其他主体负罪的信息，申请人应当向执法机构递交所有其可获得的，有关违法卡特尔所有信息和证据资料，包括公司声明；或者以假设条款的形式递交信息和证明，并送交一份其将在指定时间内披露的信息或证据清单。以色列、澳大利亚的宽恕制度也都要求申请时必须提交可证实违法卡特尔事实的信息或证据。[12]欧盟委员会2006年颁布的《关于卡特尔案件减免处罚的告示》中也对正式申请有明确的界定。这种对证据证明力要求较高的正式申请，企业一般难以判断自己预提交的证据性质，存在一定的顾虑。因此除了减轻处罚的申请必须以正式的方式提出外，免除处罚的申请可以通过非正式形式提出。
2.非正式申请（登记申请）。由于正式申请所要求的证据证明力较高，增加卡特尔成员揭发违法行为的疑虑，因此美国、欧盟、德国都相继增设非正式申请制度，与前者并行适用。非正式申请又称“标记”申请或“登记”申请，是指虽然企业在申请的时候没有掌握充分的证据，但仍可以申请免除登记，执法机构为其在一定期限内保留位置，允许该企业在指定期间内收集必要信息和证据。“登记”申请鼓励卡特尔成员及时与执法机构联系、沟通，积极揭发违法事实，打消企业对证据证明力难以判断的顾虑。为了获得登记资格，申请人必须向执法机构提供有关信息。根据德国2006年修订的《联邦卡特尔局减免罚款的指南》规定，提出“登记”申请时需同时提供以下信息：申请人的名称和地址，违法的类型和持续时间，受影响的产品市场和地理市场，涉案企业的成员以及申请人其过去或将来可能向其他机构提出涉案卡特尔所做的宽恕申请。相比之下，欧盟委员会要求信息内容更多一些，除了上述德国法律要求的内容外，还包括该被指控的卡特尔估计持续的时间、被指控卡特尔行为的性质、申请者过去或将来可能向其他机构提出涉案卡特尔所作的宽恕申请及其正当理由。非正式申请的设立表明反垄断执法机构将不再按完全符合宽恕全部条件时间来判定申请顺序，而是按照企业提交宽恕申请的时间来定。
申请人获得标记后，为了保有第一申请的位置，必须在指定期限内补充提交充分证据。如加拿大规定30天，德国联邦卡特尔局指定不超过8周，韩国仅为7天，欧盟并没有一个固定的期限，而是由委员会依据个案分别指定，且没有最长期限限制。至于申请的形式一般都没有太多的限制，口头、书面均可，甚至允许在初次联系时使用电话方式，鼓励卡特尔成员争当第一位申请者。
（二）初步决定
提交申请后，反垄断执法机构根据申请人的身份、申请时间、证据或信息的证明力等进行初步判断，作出初步决定：附条件减免或不予减免。
1.附条件减免。第一位以正式申请方式提出申请，且提交的证据资料可以促使执法机构展开调查，或者对案件的认定具有重要作用，则给予附条件的免除；以非正式申请方式提出，如在指定时间内补足所需证据，从而符合前述与正式申请相同的条件，也应赋予附条件免除。
2.不予减免。不符合附条件减免条件的申请者，主管机关应书面通知申请者，申请者可以撤回所披露的证据。对于免除处罚申请的审查，反垄断执法机构在同一时间仅审查第一位申请者，后续申请者无论以何种方式提出免除请求，都不再予以免除处罚的审查。
（三）最终决定
初步决定作出后，申请者应当依法诚实、全面、持续地配合调查，直至对违法事实的认定或诉讼案件的完成。调查程序结束后，反垄断执法机构依据法定免除条件对申请者作出全面审查，符合要求的作出免除处罚或减轻处罚的最终决定，与执法机构签订协议，反之，将撤销附条件减免。在减轻处罚中，反垄断执法机构还应当对多个申请减轻的主体进行审查，确定先后排序以及各自减轻幅度。
（四）监督履行协议
如果申请者实质上违反执法机构签订的豁免协议，或者提供虚假、误导的信息，则执法机构可以撤销对申请人的豁免。有的国家还规定撤销减免决定的，还应符合一定条件。以色列要求执法机构撤销对申请人豁免的时候必须事先取得反垄断执法机构总负责人和检察官的同意。[13]
四、宽恕制度实施条件的评价及启示
（一）宽恕制度实体条件的评价
1.实体条件的客观化，限制执法机关自由裁量权。美国、欧盟、德国的早期法律都要求申请者须提供决定性或关键证据，欧盟还规定涉案当事人并未起到决定性作用等主观判断要素。主观条件没有确定的判断标准，带有明显臆断性，阻却企业主动提供卡特尔违法信息、证据的意图。随着宽恕制度的修订与完善，主要国家法律开始删除早期规定中“决定性证据”、“非起到决定性作用”等主观条件，降低证明力要求，增强实体条件的客观性，一般要求提供的信息可以启动案件或加强案件认定即可，但仍有少数国家，如韩国保留“必要证据”要件。实体条件的客观化趋势是宽恕制度未来 发展 方向。
2.申请者数量的有限性，彰显宽恕制度的本质。宽恕制度的运行核心在于通过减轻或免除报告者处罚的优惠奖励，激励相关主体及时向反垄断执法机构报告、揭发违法卡特尔。为了体现优惠措施的有效性，申请者的数量必须限制在一定范围内。如范围限制过宽，则虽然有利于鼓励更多的成员提出申请，但不利于成员积极、尽早提出申请。因为可获得宽恕的名额较多，所以成员更愿意选择观望和等候。以欧盟、英国和法国为例，法律规定4位申请者可获得减免；如范围限制过窄，则虽然有利于激励成员及时提出申请，争取获得宽免的“一席”，但排除其他成员获得奖励的可能性。以巴西为例，仅第一位申请者，可获得免除或减轻处罚的鼓励。据此，数量的限制不宜过宽或过窄，根据各国情况比较，笔者发现2—3位较为适宜。
3.减轻程度的差别性，表明各国不同的优惠政策。宽恕制度的优惠性不仅体现在申请者数量的限制上，还表现为不同顺位的申请者减轻责任的程度不同。根据前述分析，各国宽恕制度的减免程度存在20％—100％的区别。主要国家竞争法的宽恕制度减轻程度不同，该制度的优惠效果也有差异，具体见图1。
（二）宽恕制度程序条件的评价
可预测的、透明的程序条件不仅有利于涉案企业提出宽恕申请，而且促进宽恕制度的实施。主要国家宽恕制度的修订围绕这一目的展开。为了鼓励企业和个人提出宽恕申请，许多国家和地区在申请程序方面采取了许多措施。如欧盟、德国、美国在宽恕制度中创设了非正式申请的方式（登记申请或标记申请），一改传统仅依照符合法定宽恕条件来编排申请的先后顺序，而是依照申请的实际时间为标准，鼓励未掌握充分证据的知情者及时向执法机构反映，促进执法机构展开调查。在美国，当宽恕申请遭到调查人员初步拒绝后，有关主体有权向主管部门进行陈述，这在程序上保护了宽恕申请人的利益。同时，还普遍规定了保密义务等。
（三）主要国家宽恕制度比较研究的启示
我国《反垄断法》第46条第2款用短短不到两行的字数涵盖了宽恕制度的内容，包括实施对象、实施主体、适用责任范围等。总体而言，我国的宽恕制度较为笼统，执法机关自由裁量权较大，具体适用规则尚不明确，存在许多不足，为使我国宽恕制度具有可操作性，国家工商行政管理总局出台了《关于禁止垄断协议行为的有关规定》（征求意见稿），该规定第12条、第13条细化该制度的适用条件。然而该征求意见稿不仅未获得通过，而且仅是部门规章，法律位阶较低，因此健全与完善我国宽恕制度显得尤为重要和必要。基于前述对主要国家宽恕制度实体条件和程序条件的比较与评价，我国的法律应从细化实体条件和明确程序条件两个方面，作出相应修订。
从轻处罚申请书篇3
近年来，工商行政管理机关向人民法院申请非诉执行案件数量逐年增多。但是，非诉执行案件的执行成功率却一直难如人意，造成此类案件的查办和执行成本与效果成反比，行政机关实施行政行为的权威与效率受到影响。
一、非诉执行案件执行难几成普遍现象
工商机关内负责承办申请人民法院强制执行的工作人员经常有这种感叹：当事人如果未在规定期限内主动缴纳行政处罚决定规定的罚没款项，工商机关几乎束手无策。虽然当事人来必会申请行政复议和行政诉讼，但即便日后申请人民法院强制执行，大多数案件的执行难度也非常大。一个案件查办下来，辛苦费力不说，如果变成了非诉执行案件，作出罚没款的行政处罚决定很有可能形同一张“白纸”。
二、造成非诉执行案件执行难的几种成因
非诉执行案件执行难，已成为影响行政处罚案件执行成功率的一个重要因素。其成因主要表现为以下几种形式：
(一)当事人查无下落造成行政处罚决定难以执行。
行政处罚决定送达生效后，当事人即迁出企业住所；或者未在规定期限内申请报企业年度检验，导致因逾期年检被年检机关吊销营业执照；更有甚者，向登记机关提交虚假的证明材料骗取注销登记，从而达到逃避处罚的目的。由于行政处罚中罚缴分离制度的规定，如果当事人心存逃避处罚，工商机关就只能等到处罚决定书送达之日起十五日，或者在更长的时间后，才会发现当事人未按期到银行缴纳罚没款。待到三个月的行政诉讼期限届满，工商机关即使马上申请人民法院强制执行，因被执行人查无下落或者主体资格丧失，强制执行申请也能面临被中(终)止程序的境地。
(二)当事人故意隐匿、转移企业的可执行财产，造成强制执行无法完成。
行政处罚决定作出后，当事人虽然未提起行政诉讼，但由于心存侥幸，或者对行政处罚及处罚幅度心存不满，便采取了拒不执行行政处罚决定的极端对抗方式。由于从行政处罚决定生效到工商机关申请人民法院强制执行期间最长可达三个多月，当事人就可以利用较为充裕的时间将企业财产进行“经营消耗”，甚至是隐匿和转移，以达到“资不抵罚”的种种假象。
(三)当事人无力承担罚没款，致使行政处罚块定难以执行。
一些当事人确因经济困难无法履行行政处罚决定，也是造成执行难的一个主要原因。虽然工商机关依据违法行为的情节、危害后果，以及当事人的改正态度等依法作出了从轻或者减轻处罚的决定，甚至是同意当事人分期(延期)缴纳罚款的申请，但缴款期限届满后不乏个别当事人仍然对没收违(非)法所得和罚款数额难以承受，以致其对人民法院的强制执行产生不满甚至是对抗的极端言行。
(四)“一法多解”影响行政处罚决定的作出与执行。
对同一法律规定的不同理解与执行，也造成了部分行政处罚决定的执行难。
第一，对是否执行百分之三的加处罚款规定理解与执行不一。《中华人民共和国行政处罚法》第51条第(一)项规定，到期不缴纳罚款的，每日按罚款的百分之三加处罚款数。工商机关在行政处罚决定书中均明确告知当事人加处罚款的规定。逢当事人逾期缴纳罚款时，也都严格遵照执行。但当工商机关申请强制执行时，某些强制执行机关却认为百分之三的款项属“执行罚”而非“罚款罚”，对工商机关加收百分之三罚款的申请不予支持。
第二、对可执行行政处罚种类的理解与执行不一。强制执行机关认为强制执行的对象，应当是有可执行的具体标的物。例如责令停产停业、拆迁、罚没款的划拨、对被执行人的可执行财产进行拍卖等等。但对于某些相对抽象的强制执行申请，出于对执行到何种程度不便掌握或无法定供而难以执行。例如工商机关依法作出的责令改正、责令停止侵权行为等。对此，有理解认为责令改正、责令停止侵权行为等非行政处罚，因此不属于强制执行的受理范围。
笔者认为，责令改正、责令停止侵权行为等本身即带有法定“行政命令”色彩，对当事人的经营行为具有强制约束力和不可违抗力。《中华人民共和国行政处罚法》第8条第(七)项规定，法律、行政法规可以规定其他行政处罚。而工商机关在作出罚没款决定的同时，必须同时依法作出责令改正、责令停止侵权行为等的行政处罚决定。在此，二者必须双管齐下，反之则不能起到教育制止为主，罚款没收为辅的作用。如果单方面地强调责令改正、责令停止侵权行为等非行政处罚，则其行政强制改正和制止的立法本意无法体现，更易给当事人和其他经营者造成工商机关以罚代管，甚至是罚后即默许的错误理解。
三、克服非诉执行案件执行难的几点思考与对策
克服非诉执行案件执行难现象，就目前的防控手段与机制条件而言并非在一朝一夕可以根本解决。但如果工商机关对执行难问题能够从行政处罚、执行申请、许可登记、信用监管等领域对当事人逃避执行问题开展研究与防范，与相关部门建立起一套完善、规范、联动的工作机制，将可以有效降低案件查办成本和非诉执行案件的执行难度，提高执行工作效率，并督促当事人合法经营，依法履行和承担法律责任。
(一)行政处罚决定的依法作出和处罚适当，是确保执行成功的前提条件。
及时发现和制止违法行为，分析并认定当事人从事违法行为系主观故意还是过失，根据违法行为的情节、事实、危害后果，以及当事人是否具备依法从轻、减轻行政处罚的构成要件等。以上因素，均应作为工商机关作出行政处罚种类和罚没款数额决定的根据。这要求办案人员不仅要严格依职权、法律条款作为，还要严格执行行政处罚自由裁量标准，确保当事人对其违法行为有一个正确的认识，同时依法为其违法行为承担相应幅度的惩罚责任。工商机关依法实施行政行为，作出行政处罚决定，不仅要确保当事人充分行使权利、履行义务，还要使当事人认识并停止违法行为，主动、自觉地履行行政处罚决定。这关系到维护与巩固党和政府的形象和地位，确保市场经济的健康发展和长治久安，并最终实现构建和谐社会的目标。
(二)提高对案件执行难的预见能力，确保行政处罚的高效实施。
对于当事人恶意逃避法律处罚的意图，工商机关应当提高预见能力，完善防控机制，保证行政处罚的低成本与高效率。首先，在案件查办过程中要调查全面、取证充分，对当事人的违法事实与违法(非法)所得作出正确的判断和认定，对当事人用于违法行为的经营工具、物资、相关证据要敢于依法采取行政强制措施。其次，对当
事人的配合调查取证态度、言行，以及履行行政处罚能力有正确的分析，提高对当事人是否具有逃避处罚意图和行为的预见能力，并对其财产的状态、数量、价值、可能往来，以及其他帐户等有尽可能全面的掌握和收集，以备日后申请强制执行过程中向人民法院提供。遇有当事人逾期未履行行政处罚决定，且其申请法律救济期限届满后，应当及时向人民法院提出强制执行申请，确保在行政处罚决定执行过程中工商机关行使权力和履行责任的到位不越权。
(三)完善并实现工商机关内部的案件信息资源共享，向社会公众提供监管信息，
行政处罚案件的查处，应当包括调查和处罚的全过程，对此，案件承办特别是主办人员不仅对行政处罚的合法，陛承担责任，还要对因工作失误造成行政处罚执行不能承担责任。而规范行政处罚案件的调查、决定、执行各环节之间的沟通配合机制，也可以有效保证行政处罚案件的执行成功率。案件立案后，调查部门要与行政许可部门实现案件信息共享，特别是建立未结案件的通告制度。这里所指的结案时间，应当是收缴全部罚没款或者没收物品的收缴时间。对当事人尚未履行完毕缴纳罚没款的，案件承办人员应当对其出资人、名称、住址等的行政许可变更情况进行追踪掌握。特别是发现当事人有注销企业的倾向时，行政许可部门、案件承办部门应当密切沟通配合，加强防范与审查力度，避免当事人的恶意注销。
工商机关作出的行政处罚决定等监管信息，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，均应向有关部门、社会公众提供资源共享和查询的便利条件，既确保行政处罚的公开、公平、公正，更提高当事人从事违法行为的信用损害成本和退出成本，杜绝违法者为逃避处罚而轻易改头换面后继续从事违法行为的现象。
(四)建立部门之间的协调配合工作机制，提高非诉执行案件的执行成功率。
对经司法审判被维持行政处罚决定的案件申请强制执行，虽然也会遇到阻挠，但被执行人出于自身规模与条件、经营需要等因素，在进入强制执行程序后大多能够履行政处罚决定。因此，造成行政处罚案件执行难的主流，仍然集中在非诉执行案件上。由于此类案件当事人的逃避处罚意图在案件调查和履行处罚决定的初期并不明显，待进入强制执行程序后受本文前述因素影响，执行成功确有难度。
对此，建议建立工商机关与人民法院之间的执行案件沟通联系机制，加强配合，从申请到执行过程尽可能地解决执行难问题。首先，在申请、立案、审查、执行环节建立工商机关申请强制执行的“绿色通道”，专人负责，定期沟通。特别是针对当事人有隐匿、转移可执行财产动向，或者申请强制执行期限即将届满的，对申请特事特办，提供便利，减化办事环节，提高执行强度与效率。其次，在降低执行成本与缩短执行周期等方面加强探索与配合。例如，被执行人查无下落的，在申请受理、公告查找等领域达成减少审查周期、统一公告方式及公告费用等默契，尽可能地降低执行成本。第三，建立信息沟通渠道。工商机关或者人民法院一方发现被执行人的可执行财产线索时，及时通知对方，开展联动合作。第四，工商机关与人民法院对法律规定与执行存在不同理解时，加强协调。互相听取意见与建议，借鉴已执行成功案例所取得的经验，并尽量争取人民法院的支持与配合。由此既可以保证工商机关的执法权威、行政处罚决定的严肃性和执行成功率，又实现强制执行的依法作为，降低执行成本。
从轻处罚申请书篇4
第一条为了加强出入境检验行政处治行为，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关出入境检验检疫法律、行政法规，制定本规定。
第二条公民、法人或者其他组织违反有关出入境检验检疫法律、行政法规或者规章的规定，应当给予行政处罚的，依照本程序规定给予行政处罚。
第三条出入境检验检疫行政处罚工作，应当遵循以下基本原则：
（一）以事实为依据，以法律为准绳；
（二）公正、公开；
（三）处罚与教育相结合；
（四）保护公民、法人及其他组织合法权益。
第四条国家质量监督检验检疫总局负责全国出入境检验检疫行政处罚管理和监督检查工作。
各直属出入境检验检疫局依据职责，负责本机构的行政处罚工作，并对所属分支机构行政处罚工作实施监督检查。
各出入境检验检疫分支局负责本机构的行政处罚工作。
第五条各出入境检验检疫局（以下称出入境检验检疫机构）对于违反出入境检验检疫法律、行政法规，依照刑法规定涉嫌构成犯罪的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》的规定及时移送司法机关追究刑事责任，不得以行政处罚代替刑事处罚。出入境检验检疫机构，不得以追缴检验检疫费等措施代替行政处罚。
第六条出入境检验检疫机构对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。
第七条出入境检验检疫机构应当完善行政处罚监督制度，依法确定执法主体资格，明确执法职责，规范执法行为，追究违法执法责任，严格实行行政执法责任制。
第二章管辖
第八条出入境检验检疫行政处罚案件，由违法行为发生地的出入境检验检疫机构管辖。
重大案件由违法行为发生地的直属出入境检验检疫局管辖；在全国有重大影响的案件由国家质量监督检验检疫总局管辖。
第九条出入境检验检疫机构发现案件不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的出入境检验检疫机构。
受移送的出入境检验检疫机构不得再自行移送；认为移送不当的，应当报共同的上级机构指定管辖。
第十条两个以上出入境检验检疫机构都有管辖权的行政处罚案件，由最先立案的出入境检验检疫机构管辖，与案件有关的出入境检验检疫机构应当配合案件的查处工作。
两个以上出入境检验检疫机构发生管辖争议的，报请共同的上级机构指定管辖。
涉及两个以上直属出入境检验检疫局的行政处罚案件、案情重大复杂的行政处罚案件，由国家质量监督检验检疫总局指定管辖。
第十一条上级出入境检验检疫机构认为必要时可以管辖下级出入境检验检疫机构管辖的行政处罚案件；下级出入境检验检疫机构认为案情重大、复杂的行政处罚案件，需要由上级出入境检验检疫机构管辖的，可以报请上级出入境检验检疫机构管辖；上级出入境检验检疫机构认为必要时也可以把自己管辖的案件交由下级出入境检验检疫机构管辖。
第十二条案件不属于出入境检验检疫机构管辖的，应当及时移送有关部门处理。
第三章立案与调查
第十三条出入境检验检疫机构发现公民、法人或者其他组织涉嫌违反出入境检验检疫法律、行政法规或者规章的行为，认为需要给予行政处罚的，应当在发现之日起10日内立案。
第十四条发现涉嫌违法行为的部门申请立案时应当填写《行政处罚案件立案审批表》，经法制工作部门审核，报机构负责人决定是否立案。
第十五条对决定立案查处的案件，出入境检验检疫机构应当在决定立案之日起3日内指定案件调查人员。
调查人员与当事人有直接利害关系的，应当回避。
第十六条调查人员应当对案件事实进行全面、客观、公正的调查，并依法收集证据。
调查取证时，调查人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示执法证件。
调查人员认为必要时，可以向当事人或者有关人员发出《调查通知书》。
当事人或者有关人员应当如实回答询问并协助配合调查、检查或者现场勘验，不得阻挠。
第十七条向当事人或者有关人员调查询问时，应当制作《调查笔录》，《调查笔录》需经调查人员、当事人或者有关人员签名或者盖章。
第十八条现场勘验的，应当制作《现场勘验笔录》，《现场勘验笔录》需经调查人员、当事人或者有关人员签名或者盖章。有见证人在场的，可以请在场见证人签名或者盖章。
第十九条调查人员可以查阅、记录或者复制与案件有关的合同、单证、发票、帐簿、文件及其他资料或者以抽样、录音、照相、摄像等方法收集证据。
在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经出入境检验检疫机构负责人批准，可先行登记保存。收集的证据材料应当是原件、原物。调取原件、原物确有困难的，可由提交证据的单位或者个人在复制品、复印件、照片上签名或者加盖公章，并注明“与原件（物）相同”字样或者文字说明。
具备下列条件之一的电子邮件、电子数据交换等电子证据的输出件，视同具有原件的效力：
（一）具有法定的电子认证手段，能确保其真实性的；
（二）经过公证机关公证的；
（三）当事人及利害关系人承认其客观真实，并经依法确认为有效证据的。
第二十条采取登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当出具《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，并加贴封条或者加施封识。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。
登记保存、查封、扣押、封存时，当事人不在场的，应当邀请见证人到场，说明情况，由见证人在《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》所附的《登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》上签名或者盖章，并应当在有关物品的原址附近张贴公告。
对登记保存的物品，应当在7日内作出处理决定。
需要解除登记保存、查封、扣押、封存等措施的，应当向当事人出具《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品决定书》，并填写《解除登记保存（查封）（扣押）（封存）物品清单》，由调查人员、当事人、物品保管人签名或者盖章确认，解除登记保存、查封、扣押、封存等措施。有见证人在场的，可以请见证人签名或者盖章。
采取上述措施应当经出入境检验检疫机构主管领导批准，但是在紧急情况下，可先行采取有关措施，事后补办审批手续。
第二十一条当事人接受调查时拒绝在有关材料上签名或者盖章的，由调查人员注明情况。有见证人在场的，可以请在场见证人签名或者盖章。
第二十二条案件调查应当在立案之日起60日内终结。
需要检验、检疫和鉴定的，所需时间不计算在前款规定的期限内。
重大疑难案件经法制工作部门负责人批准可以适当延长调查时限，但延长时限不超过30日。在延长时限内仍不能完成案件调查的，报出入境检验检疫机构负责人决定是否继续调查。
第二十三条案件调查终结，调查人员提交《行政处罚案件调查报告》，对违法行为提出处理意见，送法制工作部门审查。
第四章处罚决定
第二十四条法制工作部门应当对《行政处罚案件调查报告》等案件材料进行全面审查，根据不同情况，提出审查意见：
（一）事实清楚，证据确凿，适用法律、行政法规或者规章正确，程序合法的，提出处罚意见；
（二）适用法律、行政法规或者规章错误的，予以纠正；
（三）事实不清，证据不足或者程序不合法的，重新调查；
（四）违法事实不能成立或者已超过追诉期限的，撤销案件；
（五）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；
（六）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。
第二十五条作出行政处罚决定之前，法制工作部门应当制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及处罚决定内容，并告知当事人在收到《行政处罚告知书》之日起3日内有权陈述和申辩，符合听证条件的有权要求听证。
第二十六条出入境检验检疫机构作出行政处罚决定之前，必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据应当进行复核。当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当采纳。
出入境检验检疫机构不得因当事人陈述和申辩或者申请听证而加重处罚。
经复核，拟作出与原告知当事人不同的处罚决定的，应当重新发出《行政处罚告知书》。
第二十七条当事人有下列情形之一的，应当从轻处罚：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人胁迫实施违法行为的；
（四）其他应当从轻处罚的。
第二十八条当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：
（一）多次实施违法行为的；
（二）违法行为造成严重后果的；
（三）阻碍案件调查，故意转移、隐匿、销毁证据或者提供伪证，掩盖违法事实的。
第二十九条当事人的违法行为同时违反两个以上检验检疫法律、行政法规或者规章，该两个以上检验检疫法律、行政法规或者规章的法律责任有重合规定的，应合并处罚种类追究当事人法律责任。
第三十条合并处罚种类追究法律责任的，对于违法行为严重的，合并全部处罚种类；对于违法行为轻微的，选择部分或较轻的处罚种类。
合并处罚种类，两个以上检验检疫法律、行政法规或者规章都有罚款规定的，不累加罚款数额，应当选择使用罚款数额较大的条款。
合并处罚时，如果涉及的出入境检验检疫法律、行政法规对当事人提起复议和诉讼的期限规定不同的，应当选择较长的期限。
第三十一条案件需作出行政处罚决定的，由法制工作部门填写《行政处罚案件办理审批表》，报出入境检验检疫机构负责人审查批准。
不予处罚、案件复杂或者给予较重行政处罚的，由集体讨论决定。
第三十二条作出行政处罚决定，应当制作《行政处罚决定书》。
《行政处罚决定书》应当加盖作出行政处罚决定的出入境检验检疫机构的印章。
第三十三条行政处罚决定应当自案件调查终结之日起30日以内作出。需要听证的,应当自听证结束之日起30日以内作出。
第五章简易程序
第三十四条对于违法事实清楚、证据确凿，依法应当作出下列行政处罚的，出入境检验检疫机构可以适用简易程序，当场作出行政处罚决定：
(一)警告；
(二)对公民处以50元以下罚款；
(三)对法人或者其他组织处以1000元以下罚款。
第三十五条执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人或者其现场代表出示执法证件，签发《当场行政处罚决定书》。
《当场行政处罚决定书》应当载明当事人或者其现场代表的违法行为、违法行为发生时间、违法行为发生地点、行政处罚依据、处罚种类、处罚决定的时间、处罚的履行方式和期限、不服行政处罚决定申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限、出入境检验检疫机构名称，并加盖机构印章。当事人或者其现场代表应当在《当场行政处罚决定书》上签名、盖章或者按手印，并由执法人员签名后当场交付当事人或者其现场代表。
当事人或者其现场代表拒绝签名、盖章或者按手印的，执法人员应当在《当场行政处罚决定书》上注明情况。有见证人在场的，可以请在场见证人签名、盖章或者按手印。
实施当场处罚，执法人员不得少于两人。
当事人或者其现场代表对违法事实认定有异议，且当场无法查实的，不适用简易程序。
第三十六条执法人员作出当场处罚决定之日起5日内，应当将《当场行政处罚决定书》交所属出入境检验检疫机构法制工作部门备案。
第六章听证
第三十七条出入境检验检疫机构在作出下列处罚决定前，应当告知当事人享有要求听证的权利：
（一）对公民处以10000元以上罚款的；
（二）对法人或者其他组织处以100000元以上罚款的；
（三）撤销行政许可、吊销行政许可证件的；
（四）吊销已取得的检疫证单的；
（五）责令停产、停业的；
（六）其他符合法律、行政法规规定的听证条件的。
第三十八条当事人要求听证的，应当在出入境检验检疫机构告知后3日内提出。
第三十九条出入境检验检疫机构应当在举行听证的7日前将《行政处罚听证通知书》送达当事人。
《行政处罚听证通知书》应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者单位名称；
（二）举行听证的时间、地点和方式；
（三）听证主持人和书记员的姓名、职务；
（四）告知当事人申请回避的权利；
（五）告知当事人准备证据、通知证人等事项。
《行政处罚听证通知书》应当加盖出入境检验检疫机构的印章。
第四十条听证应当公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。
第四十一条听证由出入境检验检疫机构指定的非本案调查人员主持。案件调查人、当事人、证人、书记员参加。
听证主持人履行下列职责：
（一）决定举行听证的时间、地点并通知听证参加人；
（二）审查听证参加人的资格；
（三）主持听证，并就案件的事实、证据或者与之相关的法律进行询问，要求听证参加人提供或者补充证据；
（四）维护听证的秩序，对违反听证纪律的行为进行警告或者采取必要的措施予以制止；
（五）对听证笔录进行审阅，并提出审核意见；
（六）决定延期、终止听证，宣布结束听证；
（七）法律、行政法规、规章规定的其他职责。
当事人认为听证主持人或者书记员与本案有利害关系的，有权申请回避。
听证主持人的回避由出入境检验检疫机构负责人决定。书记员的回避，由听证主持人决定。
第四十二条当事人可以亲自参加听证，也可以委托1至2名人参加听证。
委托人参加听证的，应当提交授权委托书。
因故不能如期参加听证的，应当事先告知举行听证的出入境检验检疫机构。
第四十三条听证按以下程序进行：
（一）听证主持人核对当事人、人身份，宣布听证纪律；
（二）听证主持人宣布听证开始，告知当事人的权利义务，询问当事人是否申请回避；
（三）案件调查人说明当事人违法的事实、证据、拟作出行政处罚决定的依据和内容；
（四）当事人对案件事实、证据、拟作出行政处罚决定的依据和内容进行质证和申辩；
（五）听证主持人就案件的有关问题向当事人、案件调查人、证人询问；
（六）当事人作最后陈述。
听证结束后，应当将《行政处罚听证会笔录》当场交当事人、证人和案件调查人审核无误后签名或者盖章。当事人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人在《行政处罚听证会笔录》上注明。
第四十四条《行政处罚听证会笔录》应当载明下列事项：
（一）案由；
（二）听证参加人姓名或者单位名称、地址；
（三）听证主持人、书记员姓名、职务；
（四）举行听证的时间和地点；
（五）案件调查人说明的违法事实、证据和拟作出行政处罚决定的法律依据和内容；
（六）当事人陈述、质证和申辩的内容。
第四十五条有下列情形之一的，听证主持人可以决定延期举行听证：
（一）当事人有正当理由未到场的；
（二）当事人提出回避申请理由成立，需要重新确定听证主持人的；
（三）有新的事实需要调查核实的；
（四）当事人为丧失行为能力的自然人，需要等待法定人的；
（五）当事人为法人及其他组织，发生合并、分立等主体变更事宜，需要等待权利义务继承人的；
（六）其他需要延期的情形。
第四十六条有下列情形之一的，听证程序终止：
（一）当事人无正当理由不按时出席听证或者中途擅自退出听证的；
（二）违反听证纪律，不听听证主持人制止，情节严重的；
（三）当事人死亡或者终止的；
（四）当事人明确表示放弃听证的；
（五）当事人发生主体变更事宜，权利义务继承人明确表示放弃听证的；
（六）当事人丧失行为能力，其法定人明确表示放弃听证的。
第四十七条听证结束后，由听证主持人提出书面意见，听证机构负责人根据听证主持人的意见、听证会笔录以及案件全部材料依法做出处理决定或者提交集体讨论决定。
第四十八条除延期听证外，听证应当在当事人提出听证之日起30日内结束。
听证的费用由举行听证的出入境检验检疫机构承担。
第七章送达
第四十九条《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》应当在宣告后当场交付当事人，当事人应当在《行政处罚文书送达回证》上签名、盖章或者按手印。
第五十条受送达人拒绝接收的，送达人应当邀请见证人到场，说明情况，在《行政处罚文书送达回证》上写明拒绝接收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，将《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》留在受送达人的住所或者场所，即视为送达。
第五十一条《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》不能当场宣告交付当事人的，出入境检验检疫机构应当在作出决定之日起7日内送达当事人。
第五十二条《行政处罚告知书》、《行政处罚决定书》无法直接送达的，可以邮寄送达或者委托其他出入境检验检疫机构送达。无法邮寄送达和委托送达的，公告送达。
第五十三条直接送达和委托送达，受送达人在《行政处罚文书送达回证》上的签收日期为送达日期。邮寄送达，回执注明的收件日期为送达日期。公告送达，自发出公告之日起60日后，即视为送达。
第八章执行
第五十四条当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，除法律另有规定外，行政处罚不停止执行。
出入境检验检疫机构实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。必要时发出《责令改正通知书》。
第五十五条受到罚款处罚的当事人应当自收到出入境检验检疫机构的《行政处罚决定书》之日起15日以内到指定的银行缴纳罚款。罚款全部上缴国库。
第五十六条依照本规定第三十四条的规定当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：
（一）给予20元以下罚款的；
（二）不当场收缴事后难以执行的。
根据简易程序或者一般程序所作出的行政处罚决定，在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定的银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的，出入境检验检疫机构和执法人员可以当场收缴罚款。
第五十七条出入境检验检疫机构及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具省级财政部门统一制发的罚款收据。
第五十八条当事人逾期不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的出入境检验检疫机构可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行。
第五十九条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当书面申请，经作出行政处罚决定的出入境检验检疫机构批准，可以延期或者分期缴纳。
批准当事人延期或者分期缴纳罚款的，出入境检验检疫机构应当制作《延期（分期）缴纳罚款决定书》，并送达当事人。
第六十条行政处罚案件终结后，法制工作部门应填写《行政处罚结案报告》，并将案件的全部材料立卷归档。行政处罚案卷档案应长期保存。
第六十一条对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的，出入境检验检疫机构应当保守秘密。
案件结案前，所有与案件有关的证据材料、会议记录、调查过程等，列入保密范围，未经法制工作部门负责人批准，不得泄露。
第九章附则
第六十二条国家质量监督检验检疫总局、国家认证认可监督管理委员会实施涉及出入境检验检疫行政处罚，参照本规定办理。
违反出入境检验检疫法律、行政法规或者规章的行为在2年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第六十三条出入境检验检疫机构及其工作人员违反本规定的，按照《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规或者规章的规定追究法律责任。
第六十四条出入境检验检疫行政处罚文书格式规范文本由国家质量监督检验检疫总局统一制定。
第六十五条本规定中“以上”、“以下”和“以内”均包括本数。本规定中的“日”，除第二十二条、三十三条和五十三条中为自然日外，其余皆为工作日。
从轻处罚申请书篇5
第一条为了提高政府投资效益，规范中央投资项目的招标投标行为，提高招标机构的服务质量，从源头上防止腐败现象，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《国家发展改革委保留的行政审批项目确认书》以及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条凡在中华人民共和国境内从事中央投资项目招标业务的招标机构，应按照本办法进行资格认定。
第三条本办法所称中央投资项目，是指全部或部分使用中央预算内投资资金（含国债）、专项建设基金、国家外债资金和其他中央财政性投资资金的固定资产投资项目。
使用国家外债资金的中央投资项目，国际金融机构或贷款国政府对项目招标与采购有要求的，从其规定。
第四条本办法所称招标业务，包括受招标人委托，从事项目业主招标、专业化项目管理单位招标、政府投资规划编制单位招标，以及中央投资项目的勘察、可行性研究、设计、设备、材料、施工、监理、保险等方面的招标业务。
第五条国家发展和改革委员会是中央投资项目招标机构资格认定的管理部门，依据《招标投标法》和相关法规，对招标机构进行资格认定和监督。
第六条获得商务部颁发的机电产品国际招标机构资格的招标机构，可从事中央投资项目的机电产品国际招标业务。
依据《政府采购法》从事政府采购货物和服务招标的采购机构，其资格认定与管理办法由有关部门另行制定，不适用于本办法。
第二章资格申请
第七条中央投资项目招标机构资格分为甲级和乙级。
甲级资格的招标机构可以从事所有中央投资项目的招标业务。
乙级资格的招标机构只能从事总投资2亿元人民币及以下的中央投资项目的招标业务。
第八条申请中央投资项目招标资格的机构应具备下列条件：
（一）是依法设立的社会中介组织，具有独立企业法人资格；
（二）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或其他利益关系；
（三）有固定的营业场所和开展中央投资项目招标业务所需设施及办公条件；
（四）有健全的组织机构和内部管理规章制度；
（五）具备编制招标文件和组织评标的相应专业力量；
（六）建立有一定规模的评标专家库；
（七）近3年内机构没有因违反《招标投标法》及有关管理规定，受到相关管理部门暂停资格以上处罚；
（八）近3年内机构主要负责人没有因违反《招标投标法》及有关管理规定受到刑事处罚；
（九）国家发展和改革委员会规定的其它条件。
第九条申请甲级招标机构资格的机构，除具备本办法第八条规定条件外，还应具备以下条件：
（一）注册资金不少于800万元人民币；
（二）招标专业人员不少于50人；
（三）招标专业人员中，具有中级及中级以上职称的技术人员不少于70%；
（四）评标专家库专家人数在800人以上；
（五）开展招标业务5年以上；
（六）近5年从事过的招标项目个数在300个以上，中标金额累计在50亿元人民币（以中标通知书为依据，下同）以上。
第十条申请乙级招标机构资格的机构，除具备本办法第八条规定条件外，还应具备以下条件：
（一）注册资金不少于300万元人民币；
（二）招标从业人员不少于30人；
（三）招标从业人员中，具备中级及中级以上职称的技术人员不少于60%；
（四）评标专家库专家人数在500人以上；
（五）开展招标业务3年以上；
（六）近3年从事过的招标项目个数在100个以上，中标金额累计在15亿元人民币以上。
第十一条开展招标业务不足三年的招标机构，具备第八条和第十条第（一）、（二）、（三）、（四）项条件的，可申请中央投资项目招标机构预备资格。获得预备资格后，可从事总投资1亿元人民币及以下的中央投资项目的招标业务。
第十二条国家发展和改革委员会定期进行中央投资项目招标机构资格认定工作。相关资格受理的通知、要求和申请材料格式文本等将提前公布，以保证申请人有足够时间准备申请材料。
第十三条申请中央投资项目招标机构资格的机构，应按要求报送以下材料：
（一）中央投资项目招标机构资格申请书；
（二）企业法人营业执照副本复印件（加盖原登记机关确认章）；
（三）公司章程；
（四）企业机构设置情况表；
（五）企业人员基本情况；
（六）招标业绩；
（七）所申报招标业绩的中标通知书；
（八）评标专家库人员名单；
（九）其它相关文件。
第十四条申请中央投资项目招标机构资格的材料，应报送企业注册所在地的省级发展和改革委员会进行初审。初审机关按有关规定对申请材料进行审查，提出初审意见，报送国家发展和改革委员会。
第十五条国家发展和改革委员会组织专家委员会，对经过省级发展和改革委员会初审的资格申请材料进行评审。通过评审的，授予中央投资项目招标机构资格。
国家发展和改革委员会在评定结果确定后10日内，向获得中央投资项目招标机构资格的机构颁发资格证书，同时将结果向社会公布。
第十六条中央投资项目招标机构资格证书有效期为3年。招标机构需要延续资格证书有效期的，应当在证书有效期届满30日前向国家发展和改革委员会提出申请。
第十七条国家发展和改革委员会定期进行中央投资项目招标机构资格升级的评审工作。乙级和预备级招标机构在初次取得中央投资项目招标机构资格1年以后，具备高一级别条件的，可在当年招标机构资格申请受理时，按规定提出升级申请。
第十八条有以下情形之一的招标机构，暂不授予中央投资项目招标机构资格：
（一）不具备本办法规定的相关条件的；
（二）未按要求提供真实完整资料的；
（三）在招标业务中有违反法律法规的行为，已被司法机关立案审查或近3年内受到有关管理部门暂停资格以上处罚的。
第十九条中央投资项目招标机构变更机构名称、地址、更换法定代表人的，应向国家发展和改革委员会申请更换资格证书。
中央投资项目招标机构在组织机构发生分立、合并等重大变化时，应按照本办法，向国家发展和改革委员会重新提出资格申请。
第三章监督管理
第二十条中央投资项目招标机构，应按照《招标投标法》及国家对中央投资项目的有关管理规定，接受招标人委托，从事招标业务，按国家有关规定收取招标服务费。
第二十一条中央投资项目招标机构，应严格执行招标投标、投资管理等有关制度规定，自觉接受政府、社会监督，维护招标投标各方的合法权益，保障社会公共利益，承担有关保密义务。
第二十二条中央投资项目招标机构，应在中央投资项目招标工作结束、发出中标通知书后15日内，向国家发展和改革委员会报送《中央投资项目招标情况报告》。
国家发展和改革委员会依据项目招标情况报告，不定期地对招标项目进行抽查。
第二十三条国家发展和改革委员会负责接受有关中央投资项目招标机构资格的质疑和投诉。
第二十四条国家发展和改革委员会每年组织专家委员会，依据项目招标情况报告、质疑和投诉记录以及招标项目业绩情况等，对中央投资项目招标机构进行年度资格检查。连续2年年检不合格的，予以降级处理直至取消招标资格。
有下列情况之一的，为年检不合格：
（一）年度中有严重违规行为；
（二）未能按时合规报送《中央投资项目招标情况报告》和年检材料；
（三）甲级招标机构年度招标业绩达不到10亿元人民币；
（四）乙级招标机构年度招标业绩达不到5亿元人民币。
第四章罚则
第二十五条在资格申请过程中弄虚作假的招标机构，正在申请和审核过程中的，取消其申请；已经取得资格的，取消其资格。
第二十六条在资格年检过程中报送虚假材料的招标机构，视情节轻重给予暂停或取消资格的处罚。
第二十七条采用委托招标方式的中央投资项目，没有委托具备相应资格的招标机构办理招标事宜的，中标结果无效。
中央投资项目招标机构超越本办法规定范围从事招标业务的，给予暂停资格的处罚。
第二十八条中央投资项目招标机构出借、转让、涂改资格证书的，给予取消资格的处罚。
第二十九条中央投资项目招标机构在招标业务中有以下行为的，国家发展和改革委员会将视情节轻重，给予警告、暂停资格、取消资格的处罚：
（一）泄露应当保密的与招标业务有关的情况和资料；
（二）与招标人、投标人相互串通损害国家、社会公共利益或他人合法权益；
（三）与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判；
（四）擅自修改招标文件、投标报价、中标通知书。
因上述行为影响中标结果的，中标结果无效。
第三十条招标机构有下列行为之一的，国家发展和改革委员会责令改正，视情节轻重给予警告处分，并可处以一定数额的罚款。对于第五项行为可处以1万元以上5万元以下罚款，其他行为可处以1万元以下罚款。
（一）不在指定媒体上招标公告；
（二）招标文件或资格预审文件发售时限不符合有关规定；
（三）评标委员会组成和专家结构不符合有关规定；
（四）投标人数量不符合法定要求不重新招标；
（五）以不合理条件限制或排斥潜在投标人、对潜在投标人实行歧视待遇或限制投标人之间的竞争；
（六）未按要求上报《中央投资项目招标情况报告》；
（七）其它违反法律法规和有关规定的行为。
第三十一条对于招标机构的处罚结果将在国家发展和改革委员会网站上及时向社会公布。
因招标机构的违法违规行为给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章附则
从轻处罚申请书篇6
第二条本条例所称展销会，是指举办者提供场所，引进参展者进场展示、销售商品的临时性商品贸易活动。
第三条凡在本市行政区域内举办展销会的，应遵守本条例。
企业以销售自已生产的产品为目的举办的展销会和商业企业在其营业场所内举办的展销会以及中国出口商品交易会，不适用本条例。
第四条*市工商行政管理部门负责实施本条例。
公安、物价，税务，技术监督等部门按各自的职责协同实施本条例。
第五条举办展销会必须申请登记。
在市区举办展销会的，向市工商行政管理部门申请登记。
在县级市举办展销会的，向展销会所在地的县级市工商行政管理部门申请登记。
第六条举办展销会应具备下列条件：
（一）具有法人资格；
（二）有与展销会规模相适应的场地；
（三）有相应的管理机构，人员和措施；
（四）国家法律、法规规定的其他条件。
第七条展销会举办者应向工商行政管理部门提交下列文件：
（一）举办申请书；
（二）举办者的法人资格证明材料；
（三）举办者两个以上的联合举办协议书；
（四）展销会场地的合法使用证明；
（五）举办涉外经济技术展销会，应提交按国家规定程序办理的批准文件；按规定可自行举办展销会的，应提交举办资格证明文件。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第八条展销会的冠名应与展销会的内容、规模相一致。
第九条工商行政管理部门受理申请后，应在七个工作日内作出是否准予登记的决定并通知申请者。准予登记的发给《展销会登记证》；逾期不作决定或者不准予登记的．申请者可依法提出行政复议。
展销会结束后，应注销展销会登记证。
第十条禁止伪造、涂改、出租、出借、转让展销会登记证。
第十一条展销会举办者应与参展者签订书面合同。
第十二条展销会举办者领取展销会登记证后，方可广告、招商。
第十三条展销会举办者应遵守治安、消防等管理规定，展销场所经治安、消防安全检查合格后方可举办展销会，展销期间应接受有关部门的监督检查。
第十四条展销会举办者应在领取展销会登记证七日内依法申报办理税务登记。展销会需出售门票的，应提前向举办地税务机关申请印制。
第十五条参展者在展销期间提供商品或服务，造成消费者合法权益受到损害的，参展者和展销会举办者应依法承担责任。
第十六条展销会举办者有下列行为之一的，由工商行政管理部门作出处罚；
（一）未经登记而举办展销会的，责令其终止展销活动，处以三万元以下罚款；
（二）申认登记提供虚假文件的，给予警告或者处以二千元以上一万元以下罚款；
（三）未领取展销会登记证擅自广告、招商的，处以五千元以下罚款；
（四）伪造、涂改、出租、出借、转让展销会登记证的，没出展销会登记证，没收违法所得，并视情节轻重，处以五千元以上三万元以下罚款。
违反本条例规定，应当按照其他法律、法规处罚的，由有关行政管理部门依法处罚。
第十七条工商行政管理部门及其工作人员、、的，由其所在单位或上一级主管部门给予行政处分；涉嫌犯罪的，由司法机关依法处理。
从轻处罚申请书篇7
第一章 总 则
第一条 为了完善律师制度，规范律师执业行为，保障律师依法执业，发挥律师在社会主义法制建设中的作用，制定本法。
第二条 本法所称律师，是指依法取得律师执业证书，接受委托或者指定，为当事人提供法律服务的执业人员。
律师应当维护当事人合法权益，维护法律正确实施，维护社会公平和正义。
第三条 律师执业必须遵守宪法和法律，恪守律师职业道德和执业纪律。
律师执业必须以事实为根据，以法律为准绳。
律师执业应当接受国家、社会和当事人的监督。
律师依法执业受法律保护，任何组织和个人不得侵害律师的合法权益。
第四条 司法行政部门依照本法对律师、律师事务所和律师协会进行监督、指导。
第二章 律师执业许可
第五条 申请律师执业，应当具备下列条件：
(一)拥护中华人民共和国宪法;
(二)通过国家统一司法考试;
(三)在律师事务所实习满一年;
(四)品行良好。
实行国家统一司法考试前取得的律师资格凭证，在申请律师执业时，与国家统一司法考试合格证书具有同等效力。
第六条 申请律师执业，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，并提交下列材料：
(一)国家统一司法考试合格证书;
(二)律师协会出具的申请人实习考核合格的材料;
(三)申请人的身份证明;
(四)律师事务所出具的同意接收申请人的证明。
申请兼职律师执业的，还应当提交所在单位同意申请人兼职从事律师职业的证明。
受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政 府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予执业的决定。准予执业的，向申请人颁发律师执业证书;不准予执业的，向申请人书面说 明理由。
第七条 申请人有下列情形之一的，不予颁发律师执业证书：
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的;
(二)受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外;
(三)被开除公职或者被吊销律师执业证书的。
第八条 具有高等院校本科以上学历，在法律服务人员紧缺领域从事专业工作满十五年，具有高级职称或者同等专业水平并具有相应的专业法律知识的人员，申请专职律师执业的，经国务院司法行政部门考核合格，准予执业。具体办法由国务院规定。
第九条 有下列情形之一的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门撤销准予执业的决定，并注销被准予执业人员的律师执业证书：
(一)申请人以欺诈、贿赂等不正当手段取得律师执业证书的;
(二)对不符合本法规定条件的申请人准予执业的。
第十条 律师只能在一个律师事务所执业。律师变更执业机构的，应当申请换发律师执业证书。
律师执业不受地域限制。
第十一条 公务员不得兼任执业律师。
律师担任各级人民代表大会常务委员会组成人员的，任职期间不得从事诉讼或者辩护业务。
第十二条 高等院校、科研机构中从事法学教育、研究工作的人员，符合本法第五条规定条件的，经所在单位同意，依照本法第六条规定的程序，可以申请兼职律师执业。
第十三条 没有取得律师执业证书的人员，不得以律师名义从事法律服务业务;除法律另有规定外，不得从事诉讼或者辩护业务。
第三章 律师事务所
第十四条 律师事务所是律师的执业机构。设立律师事务所应当具备下列条件：
(一)有自己的名称、住所和章程;
(二)有符合本法规定的律师;
(三)设立人应当是具有一定的执业经历，且三年内未受过停止执业处罚的律师;
(四)有符合国务院司法行政部门规定数额的资产。
第十五条 设立合伙律师事务所，除应当符合本法第十四条规定的条件外，还应当有三名以上合伙人，设立人应当是具有三年以上执业经历的律师。
合伙律师事务所可以采用普通合伙或者特殊的普通合伙形式设立。合伙律师事务所的合伙人按照合伙形式对该律师事务所的债务依法承担责任。
第十六条 设立个人律师事务所，除应当符合本法第十四条规定的条件外，设立人还应当是具有五年以上执业经历的律师。设立人对律师事务所的债务承担无限责任。
第十七条 申请设立律师事务所，应当提交下列材料：
(一)申请书;
(二)律师事务所的名称、章程;
(三)律师的名单、简历、身份证明、律师执业证书;
(四)住所证明;
(五)资产证明。
设立合伙律师事务所，还应当提交合伙协议。
第十八条 设 立律师事务所，应当向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提出申请，受理申请的部门应当自受理之日起二十日内予以审查，并将审查意见和全部申请 材料报送省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门。省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门应当自收到报送材料之日起十日内予以审核，作出是否准予设立的 决定。准予设立的，向申请人颁发律师事务所执业证书;不准予设立的，向申请人书面说明理由。
第十九条 成立三年以上并具有二十名以上执业律师的合伙律师事务所，可以设立分所。设立分所，须经拟设立分所所在地的省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门审核。申请设立分所的，依照本法第十八条规定的程序办理。
合伙律师事务所对其分所的债务承担责任。
第二十条 国家出资设立的律师事务所，依法自主开展律师业务，以该律师事务所的全部资产对其债务承担责任。
第二十一条 律师事务所变更名称、负责人、章程、合伙协议的，应当报原审核部门批准。
律师事务所变更住所、合伙人的，应当自变更之日起十五日内报原审核部门备案。
第二十二条 律师事务所有下列情形之一的，应当终止：
(一)不能保持法定设立条件，经限期整改仍不符合条件的;
(二)律师事务所执业证书被依法吊销的;
(三)自行决定解散的;
(四)法律、行政法规规定应当终止的其他情形。
律师事务所终止的，由颁发执业证书的部门注销该律师事务所的执业证书。
第二十三条 律师事务所应当建立健全执业管理、利益冲突审查、收费与财务管理、投诉查处、年度考核、档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。
第二十四条 律师事务所应当于每年的年度考核后，向设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门提交本所的年度执业情况报告和律师执业考核结果。
第二十五条 律师承办业务，由律师事务所统一接受委托，与委托人签订书面委托合同，按照国家规定统一收取费用并如实入账。
律师事务所和律师应当依法纳税。
第二十六条 律师事务所和律师不得以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务。
第二十七条 律师事务所不得从事法律服务以外的经营活动。
第四章 律师的业务和权利、义务
第二十八条 律师可以从事下列业务：
(一)接受自然人、法人或者其他组织的委托，担任法律顾问;
(二)接受民事案件、行政案件当事人的委托，担任人，参加诉讼;
(三)接受刑事案件犯罪嫌疑人、被告人的委托或者依法接受法律援助机构的指派，担任辩护人，接受自诉案件自诉人、公诉案件被害人或者其近亲属的委托，担任人，参加诉讼;
(四)接受委托，各类诉讼案件的申诉;
(五)接受委托，参加调解、仲裁活动;
(六)接受委托，提供非诉讼法律服务;
(七)解答有关法律的询问、诉讼文书和有关法律事务的其他文书。
第二十九条 律师担任法律顾问的，应当按照约定为委托人就有关法律问题提供意见，草拟、审查法律文书，参加诉讼、调解或者仲裁活动，办理委托的其他法律事务，维护委托人的合法权益。
第三十条 律师担任诉讼法律事务人或者非诉讼法律事务人的，应当在受委托的权限内，维护委托人的合法权益。
第三十一条 律师担任辩护人的，应当根据事实和法律，提出犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任的材料和意见，维护犯罪嫌疑人、被告人的诉讼权利和其他合法权益。
第三十二条 委托人可以拒绝已委托的律师为其继续辩护或者，同时可以另行委托律师担任辩护人或者人。
律师接受委托后，无正当理由的，不得拒绝辩护或者。但是，委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人故意隐瞒与案件有关的重要事实的，律师有权拒绝辩护或者。
第三十三条 律师担任辩护人的，有权持律师执业证书、律师事务所证明和委托书或者法律援助公函，依照刑事诉讼法的规定会见在押或者被监视居住的犯罪嫌疑人、被告人。辩护律师会见犯罪嫌疑人、被告人时不被监听。
第三十四条 律师担任辩护人的，自人民检察院对案件审查起诉之日起，有权查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。
第三十五条 受委托的律师根据案情的需要，可以申请人民检察院、人民法院收集、调取证据或者申请人民法院通知证人出庭作证。
律师自行调查取证的，凭律师执业证书和律师事务所证明，可以向有关单位或者个人调查与承办法律事务有关的情况。
第三十六条 律师担任诉讼人或者辩护人的，其辩论或者辩护的权利依法受到保障。
第三十七条 律师在参与诉讼活动中涉嫌犯罪的，侦查机关应当及时通知其所在的律师事务所或者所属的律师协会;被依法拘留、逮捕的，侦查机关应当依照刑事诉讼法的规定通知该律师的家属。
第三十八条 律师对在执业活动中知悉的委托人和其他人不愿泄露的有关情况和信息，应当予以保密。但是，委托人或者其他人准备或者正在实施危害国家安全、公共安全以及严重危害他人人身安全的犯罪事实和信息除外。
第三十九条 律师不得在同一案件中为双方当事人担任人，不得与本人或者其近亲属有利益冲突的法律事务。
第四十条 律师在执业活动中不得有下列行为：
(一)私自接受委托、收取费用，接受委托人的财物或者其他利益;
(二)利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益;
(三)接受对方当事人的财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人的权益;
(四)违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员;
(五)向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿，或者以其他不正当方式影响法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员依法办理案件;
(六)故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据;
(七)煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议;
(八)扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行。
第四十一条 曾经担任法官、检察官的律师，从人民法院、人民检察院离任后二年内，不得担任诉讼人或者辩护人。
第四十二条 律师、律师事务所应当按照国家规定履行法律援助义务，为受援人提供符合标准的法律服务，维护受援人的合法权益。
第五章 律师协会
第四十三条 律师协会是社会团体法人，是律师的自律性组织。
全国设立中华全国律师协会，省、自治区、直辖市设立地方律师协会，设区的市根据需要可以设立地方律师协会。
第四十四条 全国律师协会章程由全国会员代表大会制定，报国务院司法行政部门备案。
地方律师协会章程由地方会员代表大会制定，报同级司法行政部门备案。地方律师协会章程不得与全国律师协会章程相抵触。
第四十五条 律师、律师事务所应当加入所在地的地方律师协会。加入地方律师协会的律师、律师事务所，同时是全国律师协会的会员。
律师协会会员享有律师协会章程规定的权利，履行律师协会章程规定的义务。
第四十六条 律师协会应当履行下列职责：
(一)保障律师依法执业，维护律师的合法权益;
(二)总结、交流律师工作经验;
(三)制定行业规范和惩戒规则;
(四)组织律师业务培训和职业道德、执业纪律教育，对律师的执业活动进行考核;
(五)组织管理申请律师执业人员的实习活动，对实习人员进行考核;
(六)对律师、律师事务所实施奖励和惩戒;
(七)受理对律师的投诉或者举报，调解律师执业活动中发生的纠纷，受理律师的申诉;
(八)法律、行政法规、规章以及律师协会章程规定的其他职责。
律师协会制定的行业规范和惩戒规则，不得与有关法律、行政法规、规章相抵触。
第六章 法律责任
第四十七条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处五千元以下的罚款;有违法所得的，没收违法所得;情节严重的，给予停止执业三个月以下的处罚：
(一)同时在两个以上律师事务所执业的;
(二)以不正当手段承揽业务的;
(三)在同一案件中为双方当事人担任人，或者与本人及其近亲属有利益冲突的法律事务的;
(四)从人民法院、人民检察院离任后二年内担任诉讼人或者辩护人的;
(五)拒绝履行法律援助义务的。
第四十八条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予警告，可以处一万元以下的罚款;有违法所得的，没收违法所得;情节严重的，给予停止执业三个月以上六个月以下的处罚：
(一)私自接受委托、收取费用，接受委托人财物或者其他利益的;
(二)接受委托后，无正当理由，拒绝辩护或者，不按时出庭参加诉讼或者仲裁的;
(三)利用提供法律服务的便利牟取当事人争议的权益的;
(四)泄露商业秘密或者个人隐私的。
第四十九条 律师有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业六个月以上一年以下的处罚，可以处五万元以下的罚款;有违法所得的， 没收违法所得;情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一)违反规定会见法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员，或者以其他不正当方式影响依法办理案件的;
(二)向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿，介绍贿赂或者指使、诱导当事人行贿的;
(三)向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的;
(四)故意提供虚假证据或者威胁、利诱他人提供虚假证据，妨碍对方当事人合法取得证据的;
(五)接受对方当事人财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人权益的;
(六)扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的;
(七)煽动、教唆当事人采取扰乱公共秩序、危害公共安全等非法手段解决争议的;
(八)发表危害国家安全、恶意诽谤他人、严重扰乱法庭秩序的言论的;
(九)泄露国家秘密的。
律师因故意犯罪受到刑事处罚的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。
第五十条 律师事务所有下列行为之一的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门视其情节给予警告、停业整顿一个月以上六个月以下的处罚，可以处十万元以下的罚款;有违法所得的，没收违法所得;情节特别严重的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书：
(一)违反规定接受委托、收取费用的;
(二)违反法定程序办理变更名称、负责人、章程、合伙协议、住所、合伙人等重大事项的;
(三)从事法律服务以外的经营活动的;
(四)以诋毁其他律师事务所、律师或者支付介绍费等不正当手段承揽业务的;
(五)违反规定接受有利益冲突的案件的;
(六)拒绝履行法律援助义务的;
(七)向司法行政部门提供虚假材料或者有其他弄虚作假行为的;
(八)对本所律师疏于管理，造成严重后果的。
律师事务所因前款违法行为受到处罚的，对其负责人视情节轻重，给予警告或者处二万元以下的罚款。
第五十一条 律师因违反本法规定，在受到警告处罚后一年内又发生应当给予警告处罚情形的，由设区的市级或者直辖市的区人民政府司法行政部门给予停止执业三个月以上一年以下的处罚;在受到停止执业处罚期满后二年内又发生应当给予停止执业处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销其律师执业证书。
律师事务所因违反本法规定，在受到停业整顿处罚期满后二年内又发生应当给予停业整顿处罚情形的，由省、自治区、直辖市人民政府司法行政部门吊销律师事务所执业证书。
第五十二条 县级人民政府司法行政部门对律师和律师事务所的执业活动实施日常监督管理，对检查发现的问题，责令改正;对当事人的投诉，应当及时进行调查。县级人民政府司法行政部门认为律师和律师事务所的违法行为应当给予行政处罚的，应当向上级司法行政部门提出处罚建议。
第五十三条 受到六个月以上停止执业处罚的律师，处罚期满未逾三年的，不得担任合伙人。
第五十四条 律师违法执业或者因过错给当事人造成损失的，由其所在的律师事务所承担赔偿责任。律师事务所赔偿后，可以向有故意或者重大过失行为的律师追偿。
第五十五条 没有取得律师执业证书的人员以律师名义从事法律服务业务的，由所在地的县级以上地方人民政府司法行政部门责令停止非法执业，没收违法所得，处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第五十六条 司法行政部门工作人员违反本法规定，滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予处分。
第七章 附 则
第五十七条 为军队提供法律服务的军队律师，其律师资格的取得和权利、义务及行为准则，适用本法规定。军队律师的具体管理办法，由国务院和中央军事委员会制定。
第五十八条 外国律师事务所在中华人民共和国境内设立机构从事法律服务活动的管理办法，由国务院制定。
从轻处罚申请书篇8
第二条各级粮食行政管理部门对违反粮食流通法律、法规、规章的粮食经营者进行行政处罚，适用本程序。
第三条本程序所指行政处罚，是指粮食行政管理部门依照粮食流通法律、法规、规章的有关规定，对应受处罚的粮食经营者作出的行政处罚。
第四条粮食行政管理部门实施行政处罚应当遵循以下原则：
（一）公正、公开的原则；
（二）有法定依据的原则；
（三）处罚与教育相结合的原则；
（四）程序合法的原则。
第五条粮食经营者对粮食行政管理部门所给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权申请行政复议或者提起行政诉讼。粮食经营者因粮食行政管理部门违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。
第六条粮食行政管理部门实施行政处罚时，应当责令当事人当场改正或者限期改正违法、违规行为。
第二章管辖和适用
第七条行政处罚由主要违法、违规行为发生地的粮食行政管理部门管辖。法律、行政法规另有规定的除外。
第八条县级以上粮食行政管理部门按照法定权限的规定管辖本辖区内的粮食流通监督检查事项。
国家粮食行政管理部门负责对全国范围内发生的重大、复杂的监督检查事项进行督查。
第九条两个以上同级粮食行政管理部门都有管辖权的监督检查事项，由最先受理的粮食行政管理部门管辖，因管辖权发生争议，协商不成的，报请共同上一级粮食行政管理部门指定管辖。
第十条粮食行政管理部门发现监督检查事项不属于自己管辖时，应当及时移送有管辖权的粮食行政管理部门或者其他有关行政机关管辖。受移送地的粮食行政管理部门对管辖权有异议的，应当报请共同上级粮食行政管理部门指定管辖，否则不得擅自移送。
办案机关发现违法行为涉嫌刑事犯罪的，应当将案件及时移送司法机关处理。
第十一条粮食行政管理部门实施粮食监督检查行政处罚，应当具备下列条件：
（一）有明确违法、违规行为主体的；
（二）有具体违反粮食流通法律、法规、规章事实和证据的；
（三）法律、法规、规章规定应当给予行政处罚的；
（四）属于本部门管辖范围的。
第十二条粮食经营违法、违规行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为发生之日起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。
第三章行政处罚的决定
第十三条粮食经营者违反粮食流通法律、法规、规章依法应当给予行政处罚的，粮食行政管理部门必须依照《粮食行政管理监督检查工作规程》的有关规定查明事实；违法、违规事实不清的，不得给予行政处罚。
第十四条除本程序第十六条规定情形外，粮食行政管理部门在作出行政处罚决定前，应当填写《行政处罚事先告知书》，告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人享有陈述权、申辩权。
第十五条当事人依法行使陈述权、申辩权的，粮食行政管理部门必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，粮食行政管理部门应当采纳。粮食行政管理部门不得因当事人申辩而加重处罚。
第一节简易程序
第十六条粮食经营违法、违规事实确凿并有法定依据，对个体工商户处以五十元以下、对法人或者其他经济组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的，粮食行政管理部门及其执法人员可以当场作出行政处罚决定。当事人依照本程序第三十三条、第三十四条的规定履行行政处罚决定。
第十七条执法人员当场作出行政处罚决定的，应当向当事人出示粮食监督检查证件，填写《行政处罚决定书》，并当场交付当事人。
执法人员当场作出的行政处罚决定，必须报所属粮食行政管理部门备案。
第十八条当事人对当场作出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第二节一般程序
第十九条除本程序第十六条规定的可以当场作出的行政处罚外，粮食行政管理部门对依法应当给予行政处罚的行为，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据。
第二十条粮食行政管理部门在调查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示粮食监督检查证件。粮食行政管理部门收集证据时，可采取询问、抽样检查、拍摄等方式收集证据；询问应当同时制作笔录，笔录应由执法人员和当事人或者有关人员签名或盖章，当事人或者有关人员拒绝签名或盖章的，应由执法人员记明。
当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查，不得拒绝、阻挠、干涉。
第二十一条在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经作出行政处罚决定的粮食行政管理部门负责人批准，可以将证据先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。对于不宜保存，日后易灭失的证据，可以采取照相、录像办法保存证据，执法人员应当在调查笔录中说明取证情况。
调查取证可参照《粮食行政管理监督检查工作规程》的有关规定进行。
第二十二条调查终结，粮食行政管理部门应当对调查结果进行审查，并依据不同情况，分别作出如下决定：
（一）确有应受行政处罚的违法、违规行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
（二）违法、违规行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
（三）违法、违规事实不能成立的，不得给予行政处罚；
（四）违法行为涉嫌刑事犯罪的，移送司法机关。
对情节复杂或重大的违法、违规行为、给予数额较大的罚款和取消粮食经营资格的行政处罚，应由作出行政处罚决定的粮食行政管理部门负责人集体讨论决定。
第二十三条粮食行政管理部门依照本程序第二十二条规定给予行政处罚，应当制作《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》应当载明下列事项：
（一）当事人的姓名或者名称、地址；
（二）违反粮食流通法律、法规、规章和其他规范性文件的事实和证据；
（三）行政处罚的种类和依据；
（四）行政处罚的履行方式和期限；
（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；
（六）作出行政处罚决定的粮食行政管理部门名称和作出决定的日期。
行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。
第二十四条粮食行政管理部门及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
第二十五条行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，粮食行政管理部门应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
第二十六条粮食经营者对粮食行政管理部门及其执法人员作出的行政处罚有权提出申诉和检举；粮食行政管理部门应当认真审查，发现确有错误的，应当主动改正。
第三节听证程序
第二十七条粮食行政管理部门作出较大数额罚款和取消粮食经营资格决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，粮食行政管理部门应组织听证，当事人不承担听证的费用。
前款中的“较大数额”，由省、自治区、直辖市结合本地实际情况确定。
第二十八条当事人要求听证的，应当在粮食行政管理部门告知后三日内向作出处罚决定的粮食行政管理部门提出。逾期不提出的，视为放弃听证权利。粮食行政管理部门应当在听证的七日前通知当事人举行听证的时间、地点。
第二十九条听证应公开举行，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。
第三十条举行听证时，调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据和行政处罚建议，当事人有权申辩和质证。当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人，委托人参加听证的，应当出具书面委托书。
第三十一条听证应当制作笔录，笔录应当交当事人审核无误后签字或盖章。
第三十二条听证结束后，粮食行政管理部门依照本程序第二十二条的规定，作出决定。
第四章行政处罚的执行
第三十三条粮食行政管理部门行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定的期限内予以履行。
第三十四条当事人对行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行。但行政复议或者行政诉讼期间裁定停止执行的除外。
第三十五条作出罚款决定的粮食行政管理部门应当与收缴罚款的机构分离。
除依照《行政处罚法》第四十七条、第四十八条的规定，当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的粮食行政管理部门及其执法人员不得自行收缴罚款。
粮食行政管理部门及其执法人员当场收缴罚款的，必须向当事人出具财政部门统一制发的罚款收据；不出具财政部门统一制发的罚款收据的，当事人有权拒绝缴纳罚款。
第三十六条粮食行政管理部门及其执法人员罚没收入上缴国库按财政部有关规定办理。
第三十七条当事人在规定期间内不申请行政复议或者不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的粮食行政管理部门可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）申请人民法院强制执行。
从轻处罚申请书篇9
论文关键词 行政诉讼 行政不作为 公益行政诉讼
一、引言
清华法学院长王振民老师曾说：“法律的生命在于诉讼”。纵观我国研究公益行诉研究，早在制定我国《行政诉讼法》（下称《行诉法》）的十几年前，法学界就开始了行政公益诉讼的研究，到现在应该说已经取得了相当丰硕的研究成果。但是，有目共睹的是，我国的行政公益诉讼还只是停留在理论层面。我国的公民权利保障和公共利益保护意识还有待加强。因公益行诉法律并未建立，危害公民及社会公共利益的事件层出不穷，但相应的公益行诉案例却很少。表明没有行政公益诉讼制度，社会公共利益以及人民的切身利益就不能得到彻底有效的保障。
我国现阶段实际成立的公益诉讼都是采取“以自益为形式、以公益为目的”的形式，亦即通过变通诉讼形式或精心设计诉讼策略，建立“连接点”，通过行政相对人提起的，但旨在维护社会公共利益的诉讼。
知屋漏者在宇下，知政失者在草野。笔者在与深圳的一些公交车、的士司机的接触及亲身体验中发现，深圳交警在执法时存在一些违法行为，较为突出的是违反了《特条》第35条之规定，深圳交警认为法规应在生效二年后执行，不履行其作为义务，损害了深圳二百万驾驶人的合法权益。故笔者决定择机纠正其错误。
二、案情简介
笔者于2011年4月10日驾公车压到导流线。被告开始仅用网络简单告知车主，无纸质《行政处罚告知书》（下称《告知书》）、《行政处罚决定书》（下称《决定书》）。五一节后二天，因被告缘故，原告无法到其处办理业务，只能通过电邮等向其提出“关于依法要求减免轻微交通违章罚款的申请”，其从未答复。因被告一直不出具《告知书》，而无《告知书》其又不受理申请。后被告在得悉原告将起诉时，方在45天后同时寄出《告知书》、《决定书》。尽管其违反了多个义务：如未公示监控镜头；未及时书面通知车主；未听取当事人陈述、申辩即径直作出处罚等，但为了使被告履行《特条》第35条规定，原告认可了“处罚”。然而，被告却违反了《特条》35条，以及《公安机关信访条例》第二条规定，未减免罚款及未在15天内答复笔者的“信访”等。至于诉讼中为何要请求法院认定被告的处罚无效，则是依《行诉法》第五条之规定，法院应对被告的行政行为作全面审查之故。
三、本案第一轮审理
本轮一审于2011年7月14日在深圳罗湖法院采用简易程序审理。原告向法院提出四项诉讼请求：主要为确认被告《决定书》无效、不履行《特条》免罚的行为违法；支付本案诉讼等费用。
（一）原告庭审的主要观点
第一，被告处罚过程违法：违反《道路交通安全违法行为处理程序规定》（下称《道交规定》）第3、20、46条及《公安机关办理行政案件程序规定》（下称《办案规定》）第29条规定，违章记录既未在录入系统后三日内用邮寄等方法通知车主，也未在作出决定的七日内将《决定书》送达被处理人。第二，被告同时把《告知书》、《决定书》寄达车主，径直作出行政处罚，违反了《行政处罚法》第31、32条规定。其行为剥夺了当事人陈述、申辩权利。被告作出的处罚程序违法，应认定无效。由于正当程序原则体现了“最低程度的公正”，是对行政行为最低限度的基本要求，因此，如行政主体作出行政行为时违背这一原则，依《行政处罚法》第41条的规定，完全应将其作为重大且明显的违法而视之为无效的行政行为。第三，被告违反《公安机关信访工作规定》应在十五日内书面答复信访人的规定，从未答复原告的申请。第四，被告提交的证据均非法：其曾向法庭提交的未经质证的唯一拍摄违章截图的镜头属未依《道交规定》公示的“黑镜头”。且该证据未当庭出示，给法庭的副本亦无公章、经办章等，根据《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第57、60条，《关于民事诉讼证据的若干规定》第70条，《关于执行若干问题的解释》（下称《若干解释》）第97条，以及《办案规定》第23条规定，该证据不具有真实、合法、关联性。第五，被告不执行《特条》第35规定是不作为。原告符合免罚规定，但被告无理拒办。第六，原告身份适格：依《若干解释》第12条规定，原告与本案有法律上利害关系。第七，原告所诉行为具有可诉性，符合《行诉法》第2、11条之规定。被告声称未作出处罚决定纯属谎言：原告于2011年5月27日已收到《决定书》。本案中，被告一是对原告的陈述、申辩未予以核答；二是对原告减免申请不予答复，均侵害了原告的实体权利。怎能说“是否予以答复不影响当事人的实体权利义务”？我国行政法理论与司法实践均认为不予答复和拖延履行行为属于行政不作为。答复因针对的事项不同而具有不同的法律性质。观察行政机关是否具有法定的答复的义务，如行政机关具有作出答复的义务，且该答复行为对行政法律关系的产生、变更或者消灭产生影响的，应当属于可诉的准行政决定。第八，复议前置程序问题：本案属《行诉法》第11条规定之范畴，不存在前置问题。被告在《告知书》未列明诉讼提示，亦证明其剥夺当事人诉讼权利的违法事实。第九，“当事人应主动接受处理问题”。被告五一后的二天仍未正常上班，且当时尚无《告知书》。但原告已主动通过电邮等方式按要求提供了行驶证等，明确告诉被告自己为驾驶员，同意依《特条》第47条交款，同时依第35条申请免罚。被告一方面不提供《告知书》，另一方面无该书又拒办业务，反过来却指责原告未接受处理，是“强盗逻辑”。第十，原告手中的《决定书》证明被告称邮件被退回是撒谎。第十一，处罚记录对原告有现实利益影响，单位已要求原告支付该罚款，付款是必定发生之状态。
（二）被告庭审的观点
第一，原告主体不适格。该车所有人为单位与原告无关，且该记录亦不对原告产生影响。第二，原告的三个请求均不具有可诉性。其一，原告诉及的行为尚未作出处罚决定；其二、信访答复不属于行政法律行为，是否答复不影响当事人的实体权利义务；其三、车主至今未接受处理，也未按《特条》第32条向交警提供驾驶人并经其确认，未确认前，不存在依《特条》免罚前提。第三，原告提起行诉未经复议前置程序。第四，答辩人在处理原告所涉行为时无错，于5月8日邮寄通知车主但被退回，且据《道交规定》第50条的规定，当事人应当主动接受处理。
（三）一审裁定结论
裁定书结论：“本院认为，本案原告起诉的被告行为，系被告通过交通技术监控设备收集交通违法行为信息并将监控信息录入道路交通违法信息管理系统供车主和驾驶人员查询的行为，该行为属于被告作为公安交管部门实施的证据收集和交通违法事项告知行为，并非最终的行政处罚决定。本案原告并非涉案车辆所有人，在被告尚未最终认定交通违法行为人为原告并对原告作出行政处罚的情况下，被告的上述行为以及原告诉称的被告存在的相应行政不作为，并不对原告的权利义务产生实际影响，原告的起诉，不属于法院行诉受案范围，依法应予驳回。依照《若干解释》第44条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回原告郑勇强的起诉。”
（四）二审裁定
一轮二审于2011年10月13日在深圳中院由一名法官开庭审理。裁定书认为：“原审裁定驳回起诉并无不当，本院予以维持。郑勇强的上诉请求缺乏事实根据，本院不予支持。其有关处理涉案交通违法行为的诉求，可另寻法律途径解决……驳回上诉，维持原裁定。”
四、本案第二、三轮审理简介
在一轮二审庭审后，应法官要求，笔者再往被告处申请免罚，但其仍以《特条》35条尚未生效为由，拒不办理并拒绝出具业务及信访回执。
二轮一审豏于2011年12月7日在罗湖法院采用普通程序审理。原告增加了2011年10月13日到被告处办理申请时取得的录音、照片等证据，诉请与一轮基本相同。原告一审立案时向法庭提交了提取、保全证据申请书，但合议庭在庭审时才要求被告在庭审后一周内提交资料。事后被告向法庭称已无视频。在长达一年时间里，被告未依职权对本案驾驶人进行认定。二轮一、二审依然裁定驳回起诉。二轮一审裁定认为：原告与“减免处罚行为并不具有法律上的利害关系”。“再行起诉，属于重复起诉，依法驳回。”但2012年3月5日开庭的二审裁定却认为：上诉人“申请不作为违法的请求不属于重复起诉，经查属实，原审法院对此认定错误”。豐
2012年1月7日，原告因车辆年审只得先付罚款，并于2012年4月12日持已缴款的单证，再到被告处申请免罚，但即使在“坐实”的情况下其依然拒不作为。第三轮一审豑于2012年6月7日由同一法官采用普通程序审理。本轮增加了实缴证据，诉请与前二轮基本相同。
五、对本案的法律思考
从轻处罚申请书篇10
当事人骆某、刘某属夫妻关系，在未办理《房屋租赁许可证》的情况下，刘某于1997年11月11日至1998年11月10日将位于罗湖区某大厦E8楼的房屋私自出租给承租人张某，合同约定每月租金为2900，实际收取房租34800元；1999年2月至11月份，当事人骆某又将以上房屋租给承租人汤某，合同约定每月租金为2200元，实际收取租金19800元。上述合计收取租金54600元，有当事人私下签订的房屋租约及收条为证。
分析：
当事人的行为违反了《深圳经济特区房屋租赁条例》第六条的规定，罗湖区行政执法检查局依法向当事人送达了《责令改正通知书》、《行政处罚听证告知书》及《行政处罚通知书》，当事人在法定期限内未申请听证，但提出申辩意见如下：一、未办理《房屋租赁许可证》是因其对有关规定认识不明所致。二、经责令其改正已认错且将出租的房屋收回，为此，请求从轻处罚。经复核，罗湖区行政执法检查局认为：当事人从事房屋出租行为，应当熟悉有关行业管理规定，固不了解有关规定以致违法，其后果应当由当事人承担；至于当事人事后积极改正其违法行为，在处罚时可以作为从轻情节考虑。
综上，当事人无证出租房屋的违法行为事实清楚、证据确凿。根据《中华人民共和国行政处罚》第二十七条第一款第一项、第四项及《深圳经济特区房屋租赁条例》第五十九条的规定，决定如下：
1、没收当事人非法所得人民币54600元；