证券市场清理整治工作方案

目前，我县证券市场比较混乱，主要表现为异地经营、非法经营、恶意竞争等，极大地扰乱了正常的证券经营秩序，损害了广大股民的正当权益，导致了我县证券行业部分税收流失。基于此，必须对全县的证券市场进行一次清理整顿。为切实做好本次清理整顿工作，根据上级文件精神，结合我县实际，特制订本方案。

一、指导思想

依据《中华人民共和国证券法》和中国证券分会下发的《关于加强证券经纪业务管理的规定》，对已在我县从事证券经纪业务的公司进行一次全面清理整顿，使之证照齐全、依法经营、有序竞争，保护人民群众的合法利益，促进我县经济快速健康发展。

二、组织领导

县人民政府成立清理整顿证券市场工作领导小组，由县委常委、常务副县长任组长，副县长、县政府副调研员、县长助理任副组长。县政府办党组成员、县财政、劳动、工商、国税、地税、人民银行支行、各商业银行负责人为成员。领导小组下设办公室，由李琼兼任办公室主任。

三、工作步骤

（一）宣传发动阶段（月8日-月20日）：采取多种方式对《中华人民共和国证券法》和《中国证券分会关于加强证券经纪业务管理的规定》进行通俗易懂和简明扼要的宣传，使之家喻户晓，人人皆知。

（二）调查摸底阶段（月21日-月10日）：主要采取“四查三看”的方式，进行明查和暗访。“四查”：查证照、查经营手段、查开设帐户、查依法纳税情况。“三看”：看经营场地、看经营规模、看是否合法经营。通过查访，对所有证券商的经营场所、经营方式、资格证件进行调查摸底。

（三）整顿规范阶段（月10日-月20日）：由清理整顿领导小组办公室针对调查摸底情况，按照有关规定，对各经营场所发送整改或关闭通知书，限期整改或关闭，违者依法严厉处罚。

（四）总结巩固阶段（月20日-月30日）：召开总结会议，健全相关规章制度，建立长效管理机制。

四、工作要求

（一）加强部门配合。各有关乡镇人民政府、县直各有关部门要相互支持、相互配合，既分工又合作，形成清理整顿的工作合力。县工商部门负责工商登记的违法违规行为查处、地税部门负责税收的补征补缴，县劳动部门负责对证券市场的非法用工行为的检查处理，人民银行邵东支行、各商业银行要主动配合，确保清理整顿工作有序开展。各专业银行需按规定设立帐户，不得擅自降低佣金，不能私自收取回扣；要对各营业部进行全面清理，切实做好自纠自查。

（二）统一行动步骤。各有关部门要按照清理整顿领导小组办公室的统一安排，严密有序地进行各项清理工作，要联合执法，切实做到步调一致，行动一盘棋。

（三）严格工作纪律。清理整顿工作要严格依法依纪操作，一方面要坚持原则强化工作措施，确保工作成效；另一方面，要妥处各类矛盾，确保社会大局稳定。对违规违纪操作将依法依纪追究相关人员责任。

（四）强化工作保障。为切实保障清理整顿工作正常开展，县财政适当解决工作经费。各相关部门也要从人力物力财力上予以充分保障。