透析FIDIC施工分包合同介绍

【摘要】继2008年9月在加拿大魁北克省举行年会期间推出被国际工程界冠之为“金皮书”的DBO合同后，FIDIC又于2009年年底推出施工分包合同（ConditionsofSubcontractforWorksofCivilEngineeringConstruction）。FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年试用版）同FIDIC合同1999年第1版红皮书及多边开发银行的FIDIC协调版配套使用。笔者根据最新资料对新版FIDIC施工分包合同进行初步介绍，供政府相关部门及有关施工企业参考。笔者欢迎并愿意同对FIDIC施工（1999红皮书）分包合同感兴趣的人士交流。

【关键字】FIDIC；FIDIC施工分包合同

一、引言——菲迪克彩虹系列添新成员

FIDIC合同文本（彩虹系列）是在长期国际工程实践中形成、发展起来的最佳实践的结晶。自80年代中期FIDIC合同文本引入我国后，对我国工程体制的发展及完善产生了巨大的影响。国际上，FIDIC文本的应用也越来越广，FIDIC合同文件被国际工程界奉为国际承包工程的“圣经”。

继1999年红皮书、黄皮书、银皮书后，FIDIC于2008年9月在加拿大魁北克省举行年会上推出了金皮书，现在FIDIC又推出了FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年实验版）。“FIDIC彩虹系列”又增添新成员。

笔者现根据相关资料对FIDIC施工（1999红皮书）分包合同（2009年试用版）进行初步的、简单的介绍，供对FIDIC分包合同感兴趣的人士参考，并希望能够引起政府相关部门及“走出去”的建筑企业的重视。对中国企业而言，分包合同的重要性不亚于总包合同，因为在国际建筑工程领域，面临着大量的分包法律关系，绝大多数中国施工企业是从分包起步的，即使能做总包了，也有大量的工程要分包出去。如何控制分包风险，确实需要好好研究FIDIC新版施工分包合同。

二、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同制定背景及特点

1、背景

在FIDIC1999年第1版红皮书、黄皮书、银皮书出版后，要求FIDIC编制分包合同文件的要求就甚嚣尘上！当然，要求FIDIC编制分包合同文件的原因有许多，但其中一个或许最重要的原因是多边开发银行（MultilateralDevelopmentBanks）的持续要求，因为多边开发银行在给EPC合同项目提供财政及贷款时，迫切需要一个能被国际间认可的分包合同文本。实际上，从1999年第1版的三个主合同后到现在，FIDIC没有编制同主合同配套使用的分包合同文件。原因在于：一、FIDIC认为，分包法律关系是总承包商负责的范围而不是咨询工程师负责的范围；二、FIDIC认为，自己资源有限；三、欧洲国际承包商联合会（EIC）明确反对，称分包合同文件的编制是承包商组织的事务而不是咨询工程师组织的事务；四、FIDIC编制的世界级的分包合同的出售情况不理想等，故FIDIC编制分包合同一事就搁置下来。

FIDIC编制的第一个分包合同文件于1994年，或许是世界上第一个国际级的标准分包合同文件。该分包合同文件同1992年的《土木工程施工合同条件》第4版）（1987年红皮书）配套使用。现在被称之为“试用版”的《施工（1999红皮书）分包合同》就是在1994版分包合同的基础上编制而成的。

2、特点

（1）2009年试用版的FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编排遵循了先前FIDIC主合同20条的传统编排及通用条款及特殊条款的布局。通用条款规定施工分包合同共性的内容，特殊条款则根据分包工程具体情况、工程所在地具体情况和工程所在地法律的规定对通用条款进行补充、明确、修改或者作出相应的新规定。通用条款和特殊条款一起构成合同双方的权利及义务，分包商承担起了主承包商在主合同项下分包工程的责任及义务。

（2）分包合同文件以一组流程图开始,该流程图以形象的方式表明了分包合同中关键事项来理解分包合同的程序及术语，流程图有三项包括分包施工合同中主要事项的典型顺序、第十四条中设想的分包合同付款事项的典型顺序、第二十条中设想的分包合同解决争议事项的典型顺序，

（3）尽管分包合同编制小组十分清楚“附条件支付”条款（pay-when-paid）在有些国家没有法律效力，分包合同编制小组仍然在分包合同通用条款中保留了广受争议的“附条件支付”条款（pay-when-paid）。

何为“附条件支付”条款？附条件支付条款明确规定建筑合同项下的付款以第三方付款为条件，最常见的是，分包合同规定主承包商在收到雇主的相应付款之前，其不会向分包商付款。该等条款被称为“附条件支付”条款，是主承包商将雇主无法付款的风险转移给分包商。

在特殊条款编制指引中对通用条款中“附条件支付”条款（pay-when-paid）如何修改调整符合合同准据法有明确指导及示范条款。

（4）特别要强调的是，由于分包工程引起并根据主合同条款规定，主承包商必须向雇主索赔时，分包合同文件的起草者在分包合同中引入“停工期”（suspensionperiod）的概念

（5）合同文件对争议解决给予了重点关注。分包合同通用条款第20条规定了非常设的分包合同争议裁决小组来处理分包索赔。

三、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编制小组及成员介绍

分包合同的编制是在FIDIC合同委员会指导下进行的，该合同委员会包括（2009年9月前）Axel-VolkmarJaeger（咨询工程师，德国人，主席)；ChristopherWade，（咨询工程师，英国人，前主席)；PhilipJenkinson（Atkins，英国人）；NaelBunni（特许工程师，爱尔兰人）；法律顾问ChristopherSeppala,(WhiteandCaseLLP,，法国人)；特别顾问MichaelMortimer-Hawkins（咨询工程师,UKandSweden人）。从2009年9月后，合同委员会有PhilipJenkinson，（Atkins，英国人，主席)；ChristophTheune,Pöyry（德国人）；ZoltanZáhonyi，（咨询工程师，匈牙利人）。

FIDIC施工（1999红皮书）分包合同编制工作小组包括RichardAppuhun（SaliniCostruttoriSpA，咨询师，土木工程师，FIDIC裁决员,意大利人），NaelBunni（CharteredEngineer,Ireland），EdwardCorbett，ShiobhanFahey(咨询工程师、爱尔兰)和ZoltanZáhonyi（咨询工程师，匈牙利）。分包合同文稿曾经过许多人和组织审阅。他们的意见已由分包合同编制小组充分研究，适宜的意见已经反映在分包合同条款措辞中了。FIDIC对专家及组织付出的时间及努力表示感谢。分包合同格式及内容的最终确定由FIDIC负责

RichardAppuhun介绍。SaliniCostruttoriSpA，咨询师（Consultant），土木工程师，FIDIC裁决员,意大利人（英语是他的母语），1939年12月31日生，菲迪克分包工作小组成员。教育背景（Educationalqualifications）：MSCivilEngineering,UniversityofCalifornia,Berkeley,1964BSCivilEngineering,UniversityofCalifornia,Berkeley,1962。专业资格（Professionalqualifications）：RegisteredEngineeringGeologist,StateofCalifornia,USA；RegisteredEngineeringGeologist,StateofCaliforniaUSA,1970-1995；RegisteredProfessionalCivilEngineer,StateofCaliforniaUSA,1967；FacultyMemberforDisputeBoardTraining,DisputeResolutionBoardFoundation。社会职务（Positionsheld）：ConsultingEngineer,Rome,Italy:2001–present；MemberoftheContractsWorkGroupoftheEuropeanInternationalContractor''''sAssociation(EIC)andtheInternationalConfederationofContractorsAssociations(CICA)；MemberofFIDICTaskGroupfordraftingastandardconditionofsubcontractforusewithFIDICfamilyofcontractconditions.

EdwardCorbett介绍。英国Gorbett公司，国际工程律师，FIDIC裁决员，“第四版实用法律手册”作者，菲迪克分包工作小组成员。（CorbettandCo,UK,InternationalConstructionLawyer;FIDICAdjudicator,authorof“FIDIC4th–Apracticallegalguide”andMember,FIDICSubcontractsTaskGroup）

四、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同简介

FIDIC施工分包合同分为五部分：

1、绪言

（1）致谢

（2）前言

（3）流程图

2、通用条款（GENERALCONDITIONS）

3专用条款编写指南（GUIDANCEFORTHEPREPARATIONOFPARTICULARCONDITIONSOFSUBCONTRACT）

（1）目录（Contents）

（2）简介（Introduction）

（3）专用条款编写注解（NotesonthePreparationofSubcontractTenderDocuments）

（4）合同条款1-20（Clauses1–20）

4、附件（Annexes）

附件A总包合同特殊条款(AnnexA:ParticularsoftheMainContract）

附件B分包工程范围和分包文件(AnnexB:ScopeofSubcontractWorksandScheduleofSubcontractDocuments）

附件C早日竣工奖励、承包商的接受和分包工程工程量表(AnnexC:Incentive(s)forEarlyCompletion）

附件D仪器、临时工程、设施和由承包商供应的免费材料(AnnexD:Equipment,TemporaryWorks,Facilities,andFree-IssueMaterialstobeprovidedbytheContractor）

附件E保险(AnnexE:Insurances）

附件F分包分包工程进度计划(AnnexF:SubcontractProgramme）

附件G其他项目(nnexG:OtherItems）

5、标准格式附在文件最后（SAMPLEFORMS）

（1）分包商投标函(LetterofSubcontractor''''sOffer）

（2）投标书附录(AppendixtotheSubcontractor''''sOffer）

（3）总包发出的中标函(Contractor''''sLetterofAcceptance)

（4）分包协议书(SubcontractAgreement)

五、FIDIC施工（1999红皮书）分包合同通用条款

施工（1999红皮书）分包合同通用条款中包含了施工分包合同共性的规定，通用条款的具体规定对我们理解施工分包合同精髓不无帮助。

GENERALCONDITIONS通用条款

1.DefinitionsandInterpretation定义和解释

1.1SubcontractDefinitions分包的定义

1.2HeadingsandMarginalNotes标题和旁注

1.3SubcontractInterpretation分包合同的解释

1.4SubcontractCommunications分包合同的通信交流

1.5PriorityofSubcontractDocuments分包文件的优先次序

1.6Notices,Consents,Approvals,Certificates,Confirmations,Decisions,andDeterminations通知、同意、批准、证书、确认、决定和确定

1.7JointandSeveralLiabilityundertheSubcontract分包合同项下连带责任

1.8SubcontractLawandLanguage分包合同的法律和语言

1.9SubcontractAgreement分包协议

1.10NoPrivityofContractwithEmployer突破合同相对性

1.11SubcontractSections分包工程

2.TheMainContract总包合同

2.1Subcontractor''''sKnowledgeofMainContract分包商清楚总包合同

2.2CompliancewithMainContract遵守总包合同

2.3InstructionsandDeterminationsunderMainContract总包合同项下的指令和确定

2.4Rights,EntitlementsandRemediesunderMainContract总包合同项下的权利和救济

2.5MainContractDocuments总包合同文件

3.TheContractor承包商

3.1Contractor''''sInstructions承包商的指令

3.2AccesstotheSite现场进入权

3.3Contractor''''sClaimsinconnectionwiththeSubcontract同分包合同有关的承包商索赔

3.4Employer''''sClaimsinconnectionwiththeMainContract同总包合同有关的业主的索赔

3.5Co-ordinationofMainWorks总包工程的协调

4.TheSubcontractor分包商

4.1Subcontractor''''sGeneralObligations分包商的一般义务

4.2SubcontractPerformanceSecurity分包合同的履约担保

4.3AccesstotheSubcontractWorks分包工程现场进入权

4.4Subcontractor''''sDocuments分包商的文件

5.AssignmentoftheSubcontractandSubcontracting分包合同的转让和分包

5.1AssignmentofSubcontract分包合同的转让

5.2Subcontracting分包

6.Co-operation,StaffandLabour合作、员工

6.1Co-operationundertheSubcontract分包合同项下的合作

6.2PersonsintheServiceofOthers其他服务人员

6.3Contractor''''sSubcontractRepresentative承包商分包合同代表

6.4Subcontractor''''sRepresentative分包商代表

7.Equipment,TemporaryWorks,OtherFacilities,Plant,andMaterials仪器、临时工程、其他设施、设备和材料

7.1Subcontractor''''sUseofEquipment,TemporaryWorks,and/orOtherFacilities分包商使用的仪器、临时工程和/或其他设施

7.2Free-IssueMaterials免费提供的材料

7.3IndemnityforMisuse滥用的补偿

7.4OwnershipofSubcontractPlantandMaterials分包合同设备和材料的所有权

7.5Subcontractor''''sEquipmentandSubcontractPlant分包商的仪器和分包设备

mencementandCompletion开工和竣工

8.1CommencementofSubcontractWorks分包工程的开工

8.2SubcontractTimeforCompletion分包工程的竣工时间

8.3ExtensionofSubcontractTimeforCompletion分包工程竣工时间的延期

8.4SubcontractProgramme分包工程进度计划

8.5SubcontractProgressReports分包工程进度报告

8.6SuspensionofSubcontractWorksbytheContractor由承包商中止的分包工程

8.7SubcontractDamagesforDelay分包工程延误赔偿金

9.TestsonCompletion竣工试验

9.1SubcontractTestsonCompletion分包工程竣工试验

9.2MainContractTestsonCompletion总包工程竣工试验

10COMPLETIONANDTAKING-OVERTHESUBCONTRACTWORKS分包工程竣工和接受

10.1CompletionofSubcontractWorks分包工程的竣工

10.2Taking-OvertheSubcontractWorks分包工程的接受

10.3Taking-OverbytheContractor由承包商的接受

11.DefectsLiability缺陷责任

11.1Subcontractor''''sObligationsafterTaking-Over接受后分包商的责任

11.2SubcontractDefectsNotificationPeriod分包工程缺陷通知期限

11.3PerformanceCertificate履约证书

12.MeasurementandEvaluation计量和估价

12.1MeasurementofSubcontractWorks分包工程的计量

12.2QuantityEstimatedandQuantityExecuted数量估计和数量确认

12.3EvaluationundertheSubcontract分包工程的估价

13.SubcontractVariationsandAdjustments分包工程的变更和调整

13.1VariationofSubcontractWorks分包工程的变更

13.2ValuationofSubcontractVariations分包工程变更的估价

13.3RequestforProposalforSubcontractVariation分包工程变更的建议

13.4SubcontractAdjustmentsforChangesinLegislation因立法改变的分包工程的调整

13.5SubcontractAdjustmentsforChangesinCost因成本改变的分包工程的调整

13.6SubcontractDaywork分包工程的记日工作

14.SubcontractPriceandPayment分包合同价格和付款

14.1TheSubcontractPrice分包合同价格

14.2SubcontractAdvancePayment分包工程预付款

14.3Subcontractor''''sMonthlyStatements分包商的月报

14.4Subcontractor''''sStatementatCompletion分包商的竣工报告

14.5Contractor''''sApplicationforInterimPaymentCertificate承包商的期中付款证书的申请

14.6InterimSubcontractPayments分包工程期中支付

14.7PaymentofRetentionMoneyundertheSubcontract分包合同项下保留金的支付

14.8FinalSubcontractPayment分包工程最终支付

14.9DelayedPaymentundertheSubcontract分包合同项下延期支付

14.10CessationoftheContractor''''sLiability承包商责任的中止

14.11SubcontractCurrenciesofPayment分包工程支付的货币

15.TerminationoftheMainContractandTerminationoftheSubcontractbytheContractor由承包商终止总包合同和终止分包合同

15.1TerminationofMainContract终止总包合同

15.2ValuationatDateofSubcontractTermination分包合同终止日的估价

15.3PaymentafterTerminationofMainContract总包合同终止后的支付

15.4TerminationofMainContractinConsequenceofSubcontractorBreach由于分包商违约的缘故造成总包合同的终止

15.5NoticetoCorrectundertheSubcontract分包合同项下的整改通知

15.6TerminationofSubcontractbytheContractor由承包商终止分包合同

16.SuspensionandTerminationbytheSubcontractor由分包商暂停和终止

16.1Subcontractor''''sEntitlementtoSuspendWork分包商停工的权利

16.2TerminationbytheSubcontractor由分包商终止

16.3PaymentonTerminationbytheSubcontractor由分包商终止的支付

17.RiskandIndemnities风险和保障

17.1Subcontractor''''sRisksandIndemnities分包商的风险和保障

17.2Contractor''''sIndemnities承包商的保障

17.3SubcontractLimitationofLiability分包合同的有限责任

18.SubcontractInsurances分包合同的保险

18.1Subcontractor''''sObligationtoInsure分包商的投保义务

18.2InsurancearrangedbytheContractorand/ortheEmployer由承包商和/或业主安排的保险

18.3EvidenceofInsuranceandFailuretoInsure保险证据和未能投保

19.SubcontractForceMajeure分包合同不可抗力

19.1SubcontractForceMajeure分包合同不可抗力

20.Notices,Subcontractor''''sClaimsandDisputes通知、分包商的索赔和争议

20.1Notices通知

20.2Subcontractor''''sClaims分包商的索赔

20.3FailuretoComply未能遵守

20.4SubcontractDisputes分包合同的争议

20.5AppointmentoftheSubcontractDAB分包合同争议裁决小组的任命

20.6ObtainingSubcontractDAB''''sDecision取得分包合同争议小组的决定

20.7SubcontractArbitration分包合同的仲裁