档案局廉政风险管控方案

按照区委关于“构筑惩治预防体系、打造廉洁高效”的工作思路，加快落实具有特色的惩治和预防腐败体系建设，有效预防腐败,现将开展廉政风险防范管理工作提出如下实施意见。

一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义

（一）开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。

开展廉政风险防范管理的目的，是按照中央和省、市、区委的要求以及“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理方法，加大预防腐败力度，增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性，进一步提高反腐倡廉建设水平。

（二）开展廉政风险防范管理是完善落实惩治和预防腐败体系的重要途径。

开展廉政风险防范管理就是认真贯彻落实中央《工作规划》、省委《实施办法》、市委《意见》和区委《关于构筑惩治预防体系打造廉洁高效的意见》，以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作。

（三）开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。

党员干部特别是领导干部手中掌握着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。开展廉政风险防范管理，主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，有效实现监督关口的前移。开展廉政风险防范管理，把预防腐败的责任落实到每个岗位和个人，有利于进一步提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进民主决策，加强监督制约，规范权力运行，防止权力滥用。

二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求

（一）指导思想。

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，围绕推进权力公开透明运行，运用现代管理理念和科技手段，最大限度地降低腐败发生的风险，建立健全职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管、责任落实的廉政风险防范体系，为省会现代化中心城区建设提供坚强保证。

（二）主要内容。

围绕制约监督和规范权力运行，从单位、内设机构部门、岗位“三个层次”，认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

（三）目标要求。

按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年6月，在全局推开；2011年底，初步建成相关工作配套制度体系；2012年底，形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制，推动全区反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、开展廉政风险防范管理的方法步骤

要紧密结合实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕排查廉政风险、健全防控措施、考核防范效果等环节，建立健全预防腐败长效机制，切实抓好以下工作。

（一）排查廉政风险。

结合档案业务和岗位实际，认真查找廉政风险，做到查全、查准、查深，为制定廉政风险防控措施奠定基础。

1、广泛宣传发动。开展廉政风险防范管理的过程,是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。要结合岗位廉政教育，通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育，让党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性，理解开展廉政风险防范管理的内涵意义，明确指导思想、主要内容、目标要求和方法步骤，切实提高加强廉政风险防范的主动性和自觉性，为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的社会环境。

2、查找廉政风险。准确查找风险是实施廉政风险防范管理的基础和前提。要对每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，做到职权项目清楚，职权范围明确，职权流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式，全员参与，从行政管理事项、业务工作流程等方面，按岗位逐一排查存在或潜在的风险内容及其表现形式。要按照开展廉政风险防范管理工作流程图的要求，主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法，重点查找四类风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素；二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素；三是制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素；四是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、确定风险等级。根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等。二级廉政风险是发生机率较高的风险，具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。我局被确定为三级廉政风险。

4、建立信息档案。将查找到的廉政风险登记汇总，填写《个人廉政风险自查表》、《部门廉政风险自查表》、《单位廉政风险自查表》，建立《岗位廉政风险和等级目录》台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。其中，《单位廉政风险自查表》、《岗位廉政风险和等级目录》报各归口派驻纪检组备案，要将岗位风险和廉政风险等级通过一定形式进行公示，以便让群众了解，参与监督。同时，根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要，不断修订完善廉政风险信息档案。

（二）健全防控措施。

围绕排查确定的岗位廉政风险等级，有针对性地制定并推进廉政风险防控措施，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防范机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防。针对存在的廉政风险，从“三个层次”，提出防范控制风险的具体措施和办法，在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。通过采取前期预防措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力。

2、中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。我局确定为三级廉政风险等级，由部门领导直接管理和负责。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对党员干部的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经单位领导班子集体研究决定。发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用，整合各类监督资源，实施有效监督管理。

3、后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉政风险防范措施，把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

四、开展廉政风险防范管理的几点要求

（一）提高认识，加强领导。

廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。要从贯彻落实科学发展观的高度出发，充分认识开展廉政风险防范管理的重要性，牢固树立风险防范意识，将廉政风险防范管理工作摆上重要议事日程，融入到业务工作之中，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理，提升防范能力，发挥表率作用，推进各项工作顺利进行。

（二）精心组织，落实责任。

要明确相应的工作机构，成立由单位主要负责同志任组长的工作领导小组，研究制定具体的实施方案，明确责任分工。

（三）统筹推进，注重实效。

防范廉政风险，要突出抓好重点领域、重点环节和关键岗位，以近年来违纪违法案件易发多发的以及社会、群众关注的热点问题为重点，多层次、全方位铺开，确保不漏岗、不缺项。要加强反腐倡廉制度创新，增强制度的执行力，建立健全能够保障制度有效执行的科学工作机制。要积极稳妥，循序渐进，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，与实际工作相结合，与关键岗位、重点环节突破相结合，与查漏补缺、建立完善惩防体系相结合，稳步推进，确保取得实效。