审计局岗位管理工作小结2篇

第一篇

2012年10月始，区审计局认真贯彻落实区委、区政府、区纪委《关于在全区开展风险岗位廉能管理工作实施方案》的要求，风险岗位廉能管理工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，结合审计工作实际，以“三查一治”暨风险岗位廉能排查预防工作为载体，扎实推进全局机关反腐倡廉建设，促进审计事业健康发展。现将工作情况总结如下：

一、加强组织领导，积极动员部署

1、围绕“三个坚持”，认真部署

为了将这次活动扎扎实实地开展好，以“三个坚持”为

原则（即：坚持廉政与效能有机统一，坚持廉能管理与审计业务工作有效结合，坚持廉能管理与审计创新紧密结合），局领导将此次工作作为发展提升审计事业的一件大事来抓，摆上重要议程，成立了以局长为组长，其他班子成员及科室负责人为成员的领导小组，下设办公室，负责日常工作。并且，活动办公室在领导小组的指导之下制定印发《关于开展风险岗位连能管理工作的实施方案》，建立风险岗位管理长效机制，提升审计业务工作质量。

2、提高认识，广泛宣传

提高广大干部职工对风险岗位廉能管理认识水平，关键要将与审计工作结合起来，落到实处。由此，我局在局内张贴分发《市区风险岗位廉能管理工作流程图》和《市区审计局工作（流程图）》，为防范基建工程审计风险专门拟定《区审计局基建工程审计工作流程图》，将廉能管理工作融入日常业务工作中去，在开展业务工作的同时，积极防控岗位风险，保证年度工作目标以及风险岗位廉能管理有计划、有步骤协调展开。通过召开动员会议，组织学习讨论，班子领导对各分管科室进行风险岗位廉能管理知识讲解，从理论和实践上使干部职工充分认识开展风险岗位廉能管理的现实需要，紧绷廉政这根弦，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。

二、提升审计效能，细致查找风险点

局单位各科室各干部职工由上而下积极查找岗位风险点，采取自查自报、群众评议、组织审定三个步骤，通过自己找、同事提、领导点的方式对自身岗位职权进行梳理，对可能出现的问题以及造成的后果进行了细致详细的排查。并且，根据可能出现后果的严重性以及问题出现的可能性审定风险等级，填报《岗位廉能风险防控表》，将表格进行公示，互相监督。同时，为了更好的明确岗位职权，落实工作，防止行政自由裁量权过大，进行风险岗位职权目录的梳理，着重在行政许可与审批、财务管理、干部人事管理、行政执法管理等岗位进行。

我局通过5个月的风险排查，已查找内设机构风险点12个，个人岗位风险点142个。其中岗位风险等级一级风险点有72个，二级52个，三级16个。主要存在以下风险：一是审计业务不够严谨的风险；二是存在理论业务学习不够重视的风险；三是存在接受吃请的风险。

三、开展监督检查，落实问题，加强整改

办公室在风险岗位廉能管理领导小组领导下，下发《市区审计局风险岗位廉能管理风险点监督检查的通知》，领导小组成员为检查小组成员。在科室自查的基础之上进行一次全面性、系统性的监督检查，并出具相关的监督检查报告。要求各科室、个人对查出的问题提出行之有效的措施，并严格要求落实整改。至目前为止，此项工作仍在继续。

四、防控风险，完善监督机制

在风险教育、查找和定级的基础上，有针对性地制定了

风险岗位廉能管理措施和考核管理办法。做到了权利运行到哪里，风险防范措施就到哪里，做到“一风险，一措施”。使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约，建立完善的前期预防、中期控制和后期处置的规章制度，对可能发生的腐败行为实施有效的控制，切实做到了制度管人、管权、管事。对于查找出的比较多且突出的问题，责任落实到人，分管领导和科室负责人都认真监督，切实做到防范风险，将风险降到最小，有效的保证了审计工作有条不紊的展开。

五、接受社会监督，廉洁从审

1、为全面推进“六型”审计机关建设，大力构建审计文化和廉政文化，营造爱岗敬业、文明和谐的审计环境，我局三月向全社会公开征集审计警句。现已收到来自全国各省市稿件百余条，最后我们将汇总选出优秀作品，作为我局审计工作标语，时时警醒广大干部职工。

2、为了确保审计人员廉洁从审，本局对被审计单位报送《审计人员廉洁从审反馈函》，及时反映审计人员工作情况，督促审计人员廉洁从审。

3、利用局门户网站进行政务信息公开，并且自5月1日起向全社会公告审计项目、时间，公布监督电话，接受被审单位和社会群众监督,目前已公开审计公告23条。

自2012年10月开展风险岗位廉能管理工作以来，我局廉政作风有了明显的提高。通过查找风险点审计人员明确了作为审计人员应有的业务技能，更加细致了解有关法律法规，更加明确了自身必备的优良品德，将查找出的风险点作为开展工作的指向标和警示灯，由此提升了审计人员形象，端正了服务态度，做到严格依法行政，以良好的作风开展审计工作。

审计工作的深入开展，特别是经济责任审计工作的进一步推进，在加强领导干部管理、促进廉政建设等方面发挥了积极作用，增强了领导干部财经法规意识和经济责任意识，提高依法理财的自觉性，有效地促进领导干部廉洁从政。如此，也有效的推进了廉能管理的工作。

六、进一步完善管理制度，强化效果，回避风险。

2011年6月至8月，风险岗位廉能管理系统工作结束之后，办公室和法规科在局领导和廉能管理领导小组的要求下，进一步完善和拟定单位管理和审计业务相关制度，回避风险点，将风险等级降到最低，甚至消灭风险。

在综合管理方面，印发了《党政公文和业务文书承办机构和发送范围》、《手提电脑配置、管理、使用暂行规定》、《办公用品采购和公务接待管理暂行规定》、《鼓励取得和晋升专业技术职称的暂行规定》《贯彻〈区区直机关和事业单位差旅费管理办法〉的实施办法》；在业务管理方面，制定印发了《全面实行审计工作方案制度》、《审计执法过错责任追究制度》、《重大审计项目审前调查制度》等三个制度；三是在质量管理方面，根据审计署8号令和我区审计工作实际，制定了《审计工作程序流程图》、《建设项目结算审计业务流程图》。

七、进一步打算

1、进一步完善行政许可与审批、公共资源交易管理、财务管理、干部人事管理、行政执法等岗位工作职责的管理，规范岗位分配。

2、强化整改力度，保证落实。对于整改不到位的科室及个人要求再次整改，直至将风险降到最低，甚至没有风险。

3、对于审计过程、行政执法过程和审计复核中存在的风险点，法制科要进一步深化管理，办公室协调相关工作，规范审计过程，依法行政，及时出具审计报告，回避审计风险。

第二篇

坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，根据区委、区政府《关于在全区开展风险岗位廉能管理工作实施方案》文件和有关会议精神的要求，市区审计局结合具体审计工作要求，以“三查一治”暨风险岗位廉能排查预防工作为载体，扎实推进全局机关反腐倡廉建设，促进审计事业健康发展。

（一）完善岗位廉能管理责任制，加强宣传部署。

立足当前区审计局廉政建设情况，结合此次风险岗位廉能管理工作，局领导将此次工作作为发展提升审计事业的一件大事来抓，摆上重要议程，成立了以局长为组长，其他班子成员及科室负责人为成员的领导小组，下设办公室，负责日常工作。领导小组成员各负其责，明确责任，划定责任范围，确保工作层层落实，人人知晓，积极参与。并且，活动办公室在领导小组的指导之下制定印发《关于开展风险岗位连能管理工作的实施方案》，建立风险岗位管理长效机制，提升审计业务工作质量。

（二）深入学习，加强宣传引导

组织学习，特别是局班子成员，将风险岗位廉能管理工作多次列入局党组会议研究讨论议程，深入学习有关会议和文件的精神，并且每个党组成员都撰写心得体会，把精神和自己的心得同小组成员和所分管的同志分享，营造良好的自上而下的有关风险岗位廉能管理的学习氛围。

开辟风险岗位廉能管理宣传专栏，张贴《市区风险岗位廉能管理工作流程图》和《市区审计局工作流程图》，为防范基建工程审计风险专门拟定《区审计局基建工程审计工作流程图》，将此次廉能管理工作同日常审计业务工作相结合，从业务的开展中积极防范。

编制专题简报，加大宣传力度，将我局廉能管理工作及时，通过广泛宣传风险岗位廉能管理工作的主要精神和基本内容，教育、引导广泛干部职工牢固树立岗位廉能风险防范意识，不断提高风险防范能力。

二、认真查找风险点，努力提高防控能力

岗位廉能风险点的查找是此次工作的重点和关键，我局紧密结合审计工作特点，采取自己找，群众提，领导点的方法认真查找和分析风险点。审计相对于其他单位来说是一个对业务相求相对比较高，因而其风险点也主要集中在业务流程和外部环境风险点的查找上。由单位到科室，我局认真梳理审计行政职权目录，明确行政权力，以及行使职权时所依附的法律法规。同时也可以根据职权目录的分析，分类对可能出现的问题以及造成的后果进行细致详细的排查。并且，根据可能出现后果的严重性以及问题出现的可能性审定风险等级，填报《岗位廉能风险防控表》，将表格进行公示，互相监督。

我局通过5个月的风险排查，主要存在以下风险点：一是审计业务不够严谨的风险；二是存在理论业务学习不够重视的风险；三是存在接受吃请的风险。

三、拓广监督范围，积极风险防控

1、为全面推进“六型”审计机关建设，大力构建审计文化和廉政文化，营造爱岗敬业、文明和谐的审计环境，我局三月向全社会公开征集审计警句。现已收到来自全国各省市稿件百余条，最后我们将汇总选出优秀作品，作为我局审计工作标语，时时警醒广大干部职工。

2、为了确保审计人员廉洁从审，本局对被审计单位报送《审计人员廉洁从审反馈函》，及时反映审计人员工作情况，督促审计人员廉洁从审。

3、利用局门户网站进行政务信息公开，并且自5月1日起向全社会公告审计项目、时间，公布监督电话，接受被审单位和社会群众监督。

四、初步成效

通过此阶段廉能风险防控工作，加强纪律教育，完善规章制度，构建防控机制，推进了我局党风廉政建设，促使审计工作上新台阶。

1、廉能防控意识明显增强。通过查找风险点，在全局上下形成了制度约束与个人自律相结合各、内部监督与外部监督相结合的良好局面，增强了广大干部职工的风险意识和廉政意识，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。

2、工作效率明显增强。这次风险点的排查，我局着力

进行了业务工作风险点的查找，广大干部职工更加明确细化了工作流程和各自的工作职责，不存在推诿的现象，办事效率提高，增强了服务意识，提高服务质量，提升审计人员的公众形象。

3、廉能观念明显增强。更加深入了解了党风廉政建设

和反腐倡廉工作具体要求，清楚自身工作存在的风险点，强化防控意识，做到廉洁从神，依法行政，执法有据。

五、下一步打算

1、完善工作机制，优化工作流程，规范权力运行，进一步理、理顺只能、落实责任，加强沟通，制定科学合理，高效有序，可行管用，运行规范的工作流程。

2、强化风险点的查找，深入学习，细化工作，整理分析，清楚等级划分，巩固成果。