透析证券稽查与诚实守信 (
5-14)
诚信是证券市场的基石。《现代汉语词典》解释“诚信”，“诚”，真实的、实在；“信”，确实、信用、相信。《牛津高阶英语词典》解释“honesty”（诚信）：thequalityofbeinghonest……
商行不良资产证券化缺陷及策略 (
5-13)
资产证券化是作为一种在国外有着多年的成功经验的金融创新工具，资产表外化的方式转移了银行自身的风险，同时还可以提高资产的流动性，现以来一直被视为解决银行不良资产的有效途径，并在国外某些国家取得了不错的……
房产证券化发展情况及意见 (
5-13)
一、我国房地证券化发展的现状
（1）房地产抵押债权证券化的发展现状。随着住房体制改革的不断向前发展，我国住房抵押贷款开始出现并快速发展起来的，由于我国经济发展现状，抵押制度和抵押担保保险制度建……
中信证券β系数实例思考 (
5-11)
一、问题的提出
随着社会的进步，中国证券业日益发展和成熟，以及国际金融市场的不稳定性加剧，资本资产定价理论越来越受到专家学者的重视。β系数的测量是运用资本资产定价模型进行理论分析和实务操作的关……
证券绩效评估策略思索 (
5-11)
一、引言
近年来，我国基金业快速发展，2009年末基金资本规模达到了2.68亿元。在我国基金快速发展的过程中，基金绩效评价发挥着重要作用。国内外众多学者提出了多种基金绩效评价方法。最具代表性的……
探索可证券化知识产权选择 (
4-27)
一、可证券化的资产应具备的特征
知识产权证券化运用的是资产证券化的操作技术。J,A逻辑上讲，被J．iE券化的知识产权应该首先符合资产证券化中对资产的要求，这是一般要求，然后再结合知识产权本身的……
财务审计的证券监管 (
1-12)
一、研究背景
回顾近年来我国金融证券市场的发展，成绩喜人。截至 年12月15日，沪深股指齐创历史新高。上证综指再度刷新纪录，盘中创出新高2275.49点;深证成指也顺利突破历史大顶6103.6……
中国证券管理法律体制 (
12-28)
一、证券市场介绍
证券市场作为我国资本市场的重要组成部分，在实现国内市场经济持续、健康、快速发展方面发挥了重要作用。但由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场的健康发展正备受困扰……
深究有价证券用于行贿 (
12-27)
一、办案实践中出现的不知如何认定犯罪的问题
在具体办案实践中，对于采用金钱、物品方式的行贿手段的案件办案人员比较容易理解和把握，认定犯罪性质及定罪量刑的尺度上也较熟悉。但是，在认定采用有价证券……
证券私募发行法律体制优化 (
12-27)
一、我国证券私募发行现状
(一)我国现行的证券私募发行法律制度规定
2005年10月27日修订，并于2006年1月1日起施行的《证券法》和《公司法》是我国有关证券私募发行的最重要的两部法……
剖析地方政府债券的风险以及预防 (
12-21)
地方政府债券，简言之，就是由地方政府发行的债券，可分为收益债券和一般责任债券两大类。收益债券是以所建项目本身收益担保偿还的债券；一般责任债券是用地方税收担保偿还的债券。地方政府发行债券有很多优点，如……
证券市场管理中政策失败 (
12-21)
我国证券系统腐败严重，与政府政策的失败是分不开的。导致我国证券系统政策失败的原因，笔者认为有以下几个方面：
一、意识形态的刚性
意识形态指组织成员所共同拥有的一套信仰体系。意识形态在政策……
中国入世后证券管理的完善 (
12-21)
从1990年l1月26日上海证券交易所建立算起，中国证券市场重建已有十年。1999年7月1日我国《证券法》生效，确立了新的监管体制。新的体制具有三个特点：(1)分业经营、分业管理，(2)证监会集中统……
深究证券投资者保护基金筹备以及运用 (
12-19)
为维护投资者信心，进而稳定证券市场，我国于2005年7月1日颁布实施《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金（以下称保护基金）。保护基金的筹集和使用是保护基金制度中的关键环节，其中存在……
中国证券管理法律体制 (
12-19)
一、证券市场介绍
证券市场作为我国资本市场的重要组成部分，在实现国内市场经济持续、健康、快速发展方面发挥了重要作用。但由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场的健康发展正备受困扰……
证券基金存在的问题以及决策 (
12-19)
自1868年创始于英国以来，证券投资基金在第二次世界大战后的美国、日本等资本主义国家获得迅速的发展。特别是在20世纪80年代以来，发达国家投资基金发展迅猛，势头强劲，基金业已经成为与银行业、证券业、……
综合性券商发展路线 (
12-12)
目前国内证券研究机构虽然经过不断探索，但由于各方面的原因，其发展受到一定程度的限制。随着证券市场和研究机构自身的不断成熟，研究机构作为“券商总体发展的参谋、四大业务的有力后盾、券商最宝贵的人才储备和……
证券私募发行体制 (
12-12)
证券私募发行又称为非公开发行,是指发行公司不向一般大众公开发行有价证券,而仅对少数特定投资人,以直接洽商方式销售发行证券以募集资金。在成熟资本市场,私募是企业融资的主要来源之一。与公开发行相比,私募……
解析国内资产证券化切入点抉择 (
11-24)
资产证券化（ABS）是指将缺乏流动性但又能够产生可预期的稳定现金流的资产汇集起来，通过一定的结构安排对资产中风险与收益要素进行分离与重组，再配以相应的信用担保和升级，将其转变成可以在金融市场上出售和……
解析资产证券化收益以及成本 (
11-24)
70年代以来,资产证券化打破了传统的金融中介,同时与非中介竞争,它是国际资本市场发展最快、最具活力和令人振奋的金融工具,它通过盘活非流动资产,提高资产的运作效率,优化了资源配置,降低了宏观经济运行成……
国内证券管理法律制度 (
11-15)
一、证券市场介绍
证券市场作为我国资本市场的重要组成部分，在实现国内市场经济持续、健康、快速发展方面发挥了重要作用。但由于监管、上市公司、中介机构等方面的原因，中国证券市场的健康发展正备受困扰……
分析资产的证券化 (
11-14)
1资产证券化对商业银行的作用
(1)提升银行的资产负债管理能力。
一般银行的重要资金来源于其所吸收的存款,而存款之期限大多为短期。但银行若将吸收之存款以不动产抵押贷款之方式贷放出去,则所……
开展证券信用交易含义以及形式抉择 (
11-6)
一、制度创新——中国证券市场成长的动力
当前中国证券市场发展的外部环境正发生着极大的变化，主要表现在三个方面：经济金融全球化趋势日强，证券市场的国际化蔚然成风，中国加入WTO使得经济金融全球化……
中国入世后证券监管优化 (
11-1)
从1990年l1月26日上海证券交易所建立算起，中国证券市场重建已有十年。1999年7月1日我国《证券法》生效，确立了新的监管体制。新的体制具有三个特点：(1)分业经营、分业管理，(2)证监会集中统……
国内证券基金问题所在以及决策 (
11-1)
自1868年创始于英国以来，证券投资基金在第二次世界大战后的美国、日本等资本主义国家获得迅速的发展。特别是在20世纪80年代以来，发达国家投资基金发展迅猛，势头强劲，基金业已经成为与银行业、证券业、……
证劵经济业务的发展以及革新 (
10-30)
在我国证券市场发展初期,证券经纪业务的暴利引发了激烈的竞争。这种竞争一方面加快了这一新兴产业的发展,同时也带来了券商发展的不确定性,甚至生存危机。据深圳证券交易所会员部统计,2002年128家会员平……
证券基金存在困难以及应对举措 (
10-27)
自1868年创始于英国以来，证券投资基金在第二次世界大战后的美国、日本等资本主义国家获得迅速的发展。特别是在20世纪80年代以来，发达国家投资基金发展迅猛，势头强劲，基金业已经成为与银行业、证券业、……
政府防治证券风险思考 (
7-9)
一、政府防范证券市场风险的行为评价
我国政府防范风险的行为特征，是在证券市场发展进程中不断探索并逐步形成的。在经济体制转轨中诞生和发展的我国证券市场，大多数上市公司治理结构存在先天性“缺陷”，……
中国股票交易场所的主要事件 (
4-18)
基于信息冲击分布特征的实证研究
内容摘要：本文研究了中国股票市场的信息冲击和产生这些信息冲击的重要事件。在严格检验分布的共轭性的基础上，利用广义误差分布来识别信息冲击最为剧烈的时期……
简析国家股指期货的发展和合约策略 (
4-10)
【摘要】本文试图通过对股指期货定义及其特点的论述，然后基于对国外市场的实证研究分析了股指期货的推出将会对我国证券市场产生的影响和可行性，最后对于股指期货的合约设计应该注意事项进行简要叙述。
……
小议我国构建OTC市场的必要性 (
3-22)
摘 要:中国资本市场体系是伴随着经济体制改革的进程逐步发展起来的，一个显著特点是市场结构还不完善，需要一个不断发展建设的过程。发展三板市场（场外交易市场）是中国资本市场体系发展过程中的重要一页，将……
资产证券化加快发展思考 (
2-21)
2005年，我国资产证券化进程明显加快，3月，央行宣布信贷资产证券化试点工作正式启动，到了年底，国开行和建行已分别推出国内首单信贷资产支持证券（ABS）和个人住房抵押贷款支持证券（MBS），并正式进……
证券评级制度实现模式思考 (
2-20)
一国评级制度的有无及其具体的实现模式，是与该国经济体制中的银企关系密切相关的。一般而言，在银企关系相对微弱、企业以直接融资为主的金融体制中，对评级的需求较强，其制度设计以美国为代表；若银企关系密切、……
探究证券行业信息安全现状及对策 (
2-17)
摘要：证券行业作为金融服务业，是一个高度依赖信息技术的行业。信息安全是维护资本市场稳定的前提和基础，没有信息安全就没有资本市场的稳定。介绍了维护好证券行业信息安全的重要意义，分析了行业信息安全现状……
浅谈证券业经营国际化实践 (
2-17)
随着金融服务业全球化的推进，各大券商认识到，公司不但应具有强大的跨国服务能力，同时也必须在全球各地直接设立分支公司、合资公司，以减少环节，降低成本。我国明确规定外资在合资券商中所占比例，入世后3年不……
证券税制改革发展思考 (
2-17)
20世纪80年代初，欧美国家证券税制改革的目标是稳定证券市场，在税种搭配、税率设计方面充分体现了既有利于宏观调控，又有利于长期投资和抑制短期投资的特点。
我国证券交易印花税在股市上名为凭证税，……
简述证券业重组管理发展 (
2-17)
随着我国加入WTO，资本市场对外开放日益迫近，我国券商将面临着先进组织管理模式、现代金融衍生产品与对冲技术。拥有数十倍于我资本实力与混业经营优势的全球超级投资银行的激烈竞争。如何适应经济全球化、金融……
我国证券行业信息安全剖析论文 (
12-9)
摘要：证券行业作为金融服务业，是一个高度依赖信息技术的行业。信息安全是维护资本市场稳定的前提和基础，没有信息安全就没有资本市场的稳定。介绍了维护好证券行业信息安全的重要意义，分析了行业信息安全现状……
证券投资政府监管职能研究论文 (
10-25)
论文 关键词：证券监管 过度集权 职能
论文摘要：发展和完善证券监管体系已经成为我国证券市场和国民经济发展亟待解决的关键问题。目前，我国证券监管的最大问题是过度集权。证券市场本来是一个……
中小投资者证券投资法律保护研究论文 (
10-25)
[论文关键词]证券 内幕交易 虚假陈述
[论文摘要]本文以证券侵权行为的研究为出发点，分析了目前证券市场存在的形式多样的侵权方式，对我国的法律现状问题做出了探讨。……
证券公司股东层面问题探讨论文 (
10-25)
一、证券公司民营化的背景
随着经济改革向纵深发展，近年来证券公司民营化力度在逐步加大，一批有实力的民营企业纷纷成为证券公司的股东，甚至大股东。民营企业进人证券行业，通过参股甚或错综复杂的股……
有效资本市场的影响及措施探讨论文 (
10-25)
有效的证券市场可以优化资源配置，而证券监管的目的是卜尽可能的消灭或避免市场失灵所带来的社会资源配置不经济，收人分配不公平或经济下稳定的后果，确保市场机制能够更发的发挥应有的职能可见，有效资本市场理论……
证券民事欺诈责任主体的确认论文 (
10-25)
论文 关键词：证券欺诈 虚假陈述 内幕交易 操纵市场 民事责任主体
论文摘要：证券欺诈主要表现为虚假陈述、内幕交易和操纵市场。由于证券市场……
欧盟证券市场的法律制度探讨论文 (
10-25)
论文关键词：欧盟市场滥用内幕交易市场操纵
论文摘要：市场滥用行为包括内幕交易和市场操纵两种类型。欧盟《反市场滥用指令》在《反内幕交易指令》的基础上，将市场操纵纳入监管范围；在共同体内为反……
证券内幕交易监督挑战与策略研究论文 (
10-25)
【 论文 关键词】全流通 内幕交易 监管 对策
【论文摘要】伴随着股改的基本完成，我国证券市场也将迎来一个全新的时代即全流通时代。而在全流通时代，新的……
中国证券市场监督问题及法律制度探讨论文 (
10-25)
论文 关键词：证券市场 监督管理 法律 制度
论文摘要：证券市场作为我国资本市场中的重要组成部分，自建立以来，在近20年间获得了飞速发展，取得了举世瞩……
证券类别与分类标准化探讨论文 (
10-25)
【摘要】证券应该按照体系化的分类思路分为四个层级，第一级为证书和广义证券，第二层级上的广义证券再分为特殊证券和有价证券，第三层级上的有价证券分为物品证券和狭义有价证券，第四层级上再区分为资本证券和……
中国证券市场融资融券的法律制度论文 (
10-25)
【摘要】证券市场融资融券制度是成熟资本市场的重要标志之一,我国2005年新《证券法[M]增加了融资融券制度。文章梳理了我国融资融券交易制度的立法发展，分析了我国证券市场对于实施证券融资融券业务的动……
证券投资行为分析及建议论文 (
10-25)
[论文关键词]中小城市 证券投资行为 现状及分析
[论文摘要]证券『订场是国民经济的晴雨表。它是完整的市场体系的重要组成部分，不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影……
证券公司构建IT治理机制的问题及措施论文 (
10-25)
摘要:本文分析了IT治理的内涵，并对证券公司进行IT治理的原因、目标以及如何建立完善IT治理机制进行了具体探讨。
关键词:证券公司;IT;治理
2008年9月，中国证券业协会发布……
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