加强和改进证券管理意见 (
5-13)
一、我国证券市场回顾
从1990年中国证券市场起步时的深市“老五家”、沪市“老八家”，到2012年1月底上市公司总数达到2352家，上市股票市价总值23.32万亿元，，其中流通市值17.94万……
公共选择的债务的成因思索 (
11-2)
尽管我国现行的《预算法》等有关法律中，严格禁止地方财政出现赤字和地方政府举债，但事实上，我国各地区、各层级的地方政府大都在不同程度上举债度日或负债经营，而且所负债务的种类之多，负担之重，已超出一般人……
信托风险及规避方法思索 (
9-15)
《中华人民共和国信托法》(以下简称《信托法》和《信托投资公司管理办法》把整顿后的信托业定位在“受人之托、代人理财”，主要经营资金和财产信托业务，发挥受托理财功能，以手续费或佣金为主要收入来源的金融机……
上海区域投资现状与前景 (
7-27)
2001年，上海合作组织区域经济合作正式启动。在实现区域经济合作的近期发展目标，即推进贸易投资便利化进程中，各成员国基于自身的经济发展水平和特点，对区域内投资给予了极大关注。近年来，伴随经济的快速发……
探究我国证券监管改革路径 (
1-25)
摘要：证券监管是证券市场健康发展的重要保证我国证券监管在取得很大成绩的同时也存在很多问题，如法规不完备、监管体系残缺、行政干预过多、监管理念落后，队伍整体素质不高等。本文在分析这些问题及其成因的同……
试析证券市场信息披露的功能 (
1-25)
摘要：证券市场是资源配置的重要场所，同时也是信息的集散地。证券市场的“公开、公平、公正”原则，必须通过一整套信息提供、信息传递、信息评价、信息监管的信息披露制度来实现。证券市场能否有效运行则是以信……
我国证劵监管理念变革探究论文 (
1-25)
摘要：国家证券监管机构在加强监管工作的同时，应树立正确的证券监管理念。证券监管理念的提出，是对近几年来证券监管工作的一次全面的思考。证券监管理念是监管者开展监管工作的目的。要求和行动指南，是证券监……
剖析我国证券监管体制改革变迁 (
1-25)
摘要：中国证券监管体制经历了从分散、多头监管到集中监管的过程．建立了符合证券市场发展规律和我国经济实际的集中统一监管模式。但受制于转轨经济和新兴证券市场的影响，我国证券监管体制仍有许多缺陷。因此，……
探究我国证券市场国际化运行规则 (
1-25)
摘要：在经济全球化的冲击下，中国证券市场走向国际化已是大势所趋。但是由于中国证券市场存在着诸如结构性缺陷、规模较小、市场参与主体不成熟和市场化机制不健全等痼疾，只能坚持“循序渐进、稳步开放”的发展……
浅析入世对我国证劵监管的启示 (
1-25)
摘要：规范和发展是各国证券市场国际化中的两大主题，我国也不例外。本文从分析当前世界主要发达国家及组织对证券市场的监管的发展方向入手，提出我国在入世后证券监管方面需待完善之处。
关键词：证……
我国证券监管政策失败因素透视论文 (
1-25)
摘要：本文以意识形态的刚性，认知的局限性，临时性政策代替法律、法规，多元利益的冲突，政策的变动无常，政策与环境的冲突等为着眼点，剖析了我国证券市场监管中的政策失败成因。
关键词：证券市……
上市公司对于本地经济的影响实证分析论文 (
12-26)
内容摘要:资本市场发展的快慢与一个地区经济发展有着密切的关系,上市公司作为资本市场主要组成部分,其发展壮大有利于优化区域融资结构,促进直接融资与间接融资的良性互动,有效提升区域经济主体的融资能力和……
信息不对称情况下的证券市场优化研究论文 (
12-12)
摘要：随着股权分置改革的完成,中国证券市场进入了全流通时代,市场结构也随之发生了本质性的变化。本文从信息非对称角度入手,在对证券市场结构现状进行简要分析的同时,提出了强化信息披露制度、发展投资基金……
证券内幕交易问题研究探讨论文 (
10-19)
证券内幕交易（1nsidertrading），又称知情证券交易，是指掌握内幕信息的人，利用内幕信息进行的证券交易，目的是获取利益或减少损失。由于公正的证券市场应该具备使投资者能够最大程度地获得市场信……
证券法的缺陷及对其完善策略研究论文 (
10-19)
《证券法》的出台，对于规范市场运作，保护投资者的利益具有十分重大的意义。但我们必须清醒地认识到，《证券法》是在我国证券市场发展历史较短、经验严重缺乏的背景下出台的，作为第一部《证券法》，它本身存在着……
民事赔偿制度对完善我国证券市场的责任探析论文 (
10-19)
我国证券市场经过10多年的发展，取得了令人瞩目的成就。但一些问题也不断地暴露出来，特别是自去年以来，从郑百文、猴王、亿安科技，到目前刚刚被揭露出来的银广夏事件，使社会各界对证券市场的民事赔偿制度表现……
证券市场的有效性探讨论文 (
10-19)
本文论述了证券市场的有效性，分析了证券市场的运行特点和弱有效市场、次强有效市场和强有效市场对证券市场运行的影响，明确了在不同层次的市场中股价都具有随机漫走的特征。结合当前我国证券市场有效性程度不高的……
证券市场培养合格股东分析论文 (
10-19)
合格股东的标准
理想的合格股东应达到以下标准：
1)目标标准。以所投资企业价值的最大化为追求目标，通过促进和追求企业价值最大化来实现投资价值的最大化，不单纯地追求个体利益的最大化，也……
证券市场资产规范与发展研究论文 (
10-19)
一、经济全球化是大势所趋
金融、证券必须要与当前的现实情况相结合，一方面是要推进市场化，另一方面是要推进国际化，要从这个背景来讲金融市场。国际化的前提就是我们要积极参与经济全球化的过程。经……
会计准则与证券市场关系建立研究论文 (
10-19)
从国际经验看，保护投资者的利益是证券监管的首要宗旨。保护投资者利益，首先就要提高会计准则和披露标准，使广大投资者能够正确判断企业财务状况和经营成果，并作出相应决策。如果做不到这点，投资者就会被蒙蔽，……
我国证券市场的三大挑战研究论文 (
10-19)
第一、要促使我国证券市场从以前的为国有企业脱困服务转向优化配置社会资源。证券市场实际上是一个配置资源的地方。从经济学角度讲，应该说，无论是一级市场还是二级市场，股票买卖是一种特殊商品的交易，什么样的……
证券市场与注册会计师的联系分析论文 (
10-19)
内容摘要：在西方市场经济的发展中，大的经济危机使公众产生了对独立第三方来审计上市公司的财务信息的需求。在此之下，1933年《公司法》的施行强制要求上市公司必须聘请一家独立的会计师事务所对他进行年度……
证券市场及信息披露规范和完善分析论文 (
10-19)
一、证券市场特性与信息披露
1.证券产品与信息披露。信息披露制度是指证券市场上的有关当事人在证券的发行、上市和交易等一系列环节中，依照法律、证券主管机关或证券交易所的规定，以一定的方式向社……
金融理论与证券投资战略分析论文 (
10-19)
现代金融理论由于忽略了对人的心理活动及其行为模式的研究，造成了理论与实证的背离。行为金融理论将心理学尤其是行为科学理论融入到金融学之中，从微观个体行为以及产生这种行为的心理、社会动因来解释、研究和预……
证券市场信息披露探讨论文 (
10-19)
「内容提要」在金融市场全球化的条件下，证券信息披露应采取什么样的规则，才能使各国监管当局既能吸引更多的外国资本以促进本国金融市场的发展，又能降低市场风险并保障投资者的利益？
在过去的十几年……
证券市场统一体系发展与背景分析论文 (
10-19)
我们把组织定义为通过群体努力完成特定目标的创造物。组织是社会的创造物或发明物，也就是说，组织最根本的是要求人而不是物的合谐。这么说，并不指组织的物质技术无足轻重。例如，要是没有深沪两市的证券交易所的……
证券经营和相关服务业新动向研究论文 (
10-19)
证券行业新特征与新动向探讨论文证券业是专门从事证券经营和相关服务的行业。西方证券活动从产生到现在已有数百年的历史。我国证券业是改革开放以来，随着国民经济市场化改革的推进而产生和发展起来的。短短十几年……
证券投资金人的行为管理研究论文 (
10-19)
摘要：中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模，在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道，但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基……
中国住房抵押证券化屏障研究论文 (
10-19)
中国住房抵押证券化屏障研究论文住房抵押贷款证券（MBS）是一种创新金融工具，是指银行等金融机构发放个人住房抵押贷款后，把所持有的抵押贷款债权出售给一家特别机构，该机构将其收购的抵押贷款按照贷款期限、……
资产证券化完善和创新研究论文 (
10-19)
进入“十五”计划新的历史阶段，首都经济发展和城市建设步伐进一步加快，举办奥运会，又为首都经济发展和城市建设提供了新的推动力。无论是经济发展还是城市建设都离不开资金投入，“钱从哪里来”是制约发展的核心……
佣金制对证券市场未来发展前景的影响论文 (
10-19)
1975年5月1日，美国证券交易委员会取消了延续183年的固定佣金制，实行浮动佣金制；2002年5月1日，中国的证券市场也迎来了这同样的一天。根据中国证监会。国家计委、国家税务总局文件，从5月1日起……
网络与证券市场设计改革研究论文 (
10-19)
证券市场微观结构理论是现代金融经济学的一个新的分支，着眼于证券市场交易过程的组成要素：技术、制度、信息、参与主体、交易工具及创新、交易协议与市场实践的结合等。在考察这六要素的微观结构——这些要素的量……
商行证券化下的债转股分析论文 (
10-19)
1999年4月20日，我国由财政注资100亿元人民币成立的信达资产管理公司正式挂牌运作，其目的是收购1996年以前建设银行产生的不良贷款。随后，又有华融、长城和东方资产管理公司相继成立，分别处理工商……
证券市场的监管模式与战略探讨论文 (
10-19)
摘要指出了我国现行证券市场监管的困境：行政监管失灵，监管权力配置不合理；自律机制欠缺，自律组织监管有名无实；法律体制不完善，惩罚的力度较弱；媒体监管地位与作用不够重视，缺乏法律法规的有效保障。针对……
中国证券投资市场的羊群效应论文 (
10-19)
摘要羊群效应是证券市场的一种异象，它对证券市场的稳定性，效率有很大影响。在国外的研究中，信息不对称、经理人之间名声与报酬的竞争是羊群行为的主要原因，文章对个人投资者与机构投资者之间的羊群行为进行了……
证券投资组合有效边界理论案例分析论文 (
10-19)
摘要在马柯维茨假设的基础上探讨了证券投资组合的有效边界和无差异曲线的基本特性，进而提出了一种选择最优证券投资组合的分析方法，并对上证30指数的指标股进行了实证研究，其结果可望为证券投资实践提供某种……
西方国家证券制度比较及对我国证券市场的影响分析论文 (
10-19)
一国评级制度的有无及其具体的实现模式，是与该国经济体制中的银企关系密切相关的。一般而言，在银企关系相对微弱、企业以直接融资为主的金融体制中，对评级的需求较强，其制度设计以美国为代表；若银企关系密切、……
对证券投资者心理影响因素及处理措施探讨论文 (
10-19)
摘要通过分析影响证券投资者投资心理误区的几种表现形式，提出了克服证券投资者投资心理误区的关键是对投资者进行调适与塑造，使投资者做到克服贪婪和狂热，勇于承认错误，树立信心，培养独立判断的能力，培养坚……
中国证券市场微观结构供给机制论文 (
10-19)
摘要从证券市场的有效性、市场结构层次、制度供给的连续性、市场个人投资者的非理性投资行为和机构投资者的市场作用等几个方面，对作为典型的政府强制性制度变迁产物的我国证券市场的低资源配置效率、结构和制度……
证券化下的资本结构的升级论文 (
10-19)
摘要将资产证券化作为企业的一种新型融资工具，从融资成本、破产成本、代理成本、信息成本、权益资本收益率、可持续增长比率等角度系统地论述了资产证券化对企业资本结构优化的影响效果，并通过建立模型进行了直……
中国证券经纪人规则与制度分析研究论文 (
10-19)
摘要面对我国证券经纪人制度实施以来惨败的现状，分析出国内证券经纪人制度在实际运行中存在的的各种问题，并提出相应的解决策略，以便提高我国券商的市场竞争能力。
关键词 证券经纪人制度 实施策……
当前我国资产证券化税收比较分析论文 (
10-19)
关键字:资产证券化；税收
摘要：资产证券化是指把流动性较差的资产集中及重新组合，并以这些资产作抵押来发行证券，从而实现相关债权的流动性的一项金融工程。实务操作中，她会涉及很多具体问题，税……
资产证券化机构税收问题论文 (
10-19)
关键词：税收；资产证券化；特殊目的机构
摘要：资产证券化是资本市场上创新性的投融资工具，作为投融资成本的税收直接影响着其效率的发挥。特殊目的机构是资产证券化的核心机构，作为融资安排的通道……
中国证券投资金风险管理完善论文 (
10-18)
内容摘要:本文从分析我国证券投资基金业风险管理现状入手,揭示我国证券投资基金业在风险管理方面存在的问题和制度安排的缺陷,对进一步加强证券投资基金业风险管理和提高证券投资基金业风险管理能力做了深入研……
新会计准则下证券公司发展趋势思考论文 (
10-18)
2006年2月，我国新会计准则体系出台，所有上市公司将于2007年1月1日起开始执行新准则。新准则的出台给我国各行业的会计实务界带来了巨大的挑战。随着我国证券市场的进一步发展，证券公司谋求上市的步伐……
关于住房贷款法律金融制度研究论文 (
10-18)
摘要:住房抵押贷款证券化是一项结构复杂的金融创新,涉及诸多法律问题。本文结合我国住房抵押贷款证券化的金融生态环境,探讨了投资者面临的假按揭风险、抵押物处置风险和房贷险等法律问题,提出了完善相关法律……
中国资产证券化政策设计分析论文 (
10-18)
内容摘要:“如果有一个稳定的现金流,就将它证券化。”这是流传于美国华尔街的一句名言。如今,这个被学术界呼吁了多年、金融界盼望了多年的创新业务——资产证券化终于在我国走向了前台。本文肯定了资产证券化……
证券经纪发展与创新发展趋势论文 (
10-18)
内容摘要:本文对证券经纪业务的困境进行深度剖析,提出券商要走出困境应树立品牌、走专业特色的道路。
关键词:证券经纪业务 经纪人
在我国证券市场发展初期,证券经纪业务的暴利引发了激……
利率与通货膨胀率对中国证券市场影响研究论文 (
10-18)
内容摘要:证券市场是国民经济的重要组成部分,国民经济的宏观走势对证券市场有着非常重要的影响。在宏观经济的相关变量中,利率、税率和通货膨胀率等几个因素对证券市场带来的影响最直接、最明显。本文主要分析……
中国资产证券化经验借鉴探讨论文 (
10-18)
摘要:起源于20世纪70年代的资产证券化,以其旺盛的生命力在全世界范围内迅猛发展,被认为是近30年来世界金融领域最重大和发展最快的金融创新。与美国、日本等发达市场经济国家以及亚洲新兴市场经济国家相……
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