小议日本经济宪法的垄断

本文作者：谢次昌

日本是我国的友好邻邦,也是我国重要的对外贸易伙伴。第二次世界大战后,日本走_L了经济民主主义的道路,井以此为基本国策,逐步健全了经济法制。一九四七年倾布的《关于禁止私人垄断和确保公正交易的法律》(简称《垄断禁止法》)在日本经济法体系中占有极其重要的地位,有“经济宪法”之称。这个法律适用范围很广,它不仅适用日本国内的贸易,而且适用国际间的贸易,触犯这个法律,一般耍受到相当严厉的制裁。因此,研究日本的垄断禁止法,不仅对于我们了解日本经济法的体系,而且对于我们安排对日贸易往来,都有重要意义。

一、日本垄断禁止法产生的历史背景

一九四五年,日本在第二次世界大战中战败以后,被美国以“盟军”最高司合部的名义占领,在实际上沦为美国的附庸国。一九五一年,日美签订了安全保障条约,一九五二年又签订了日美行政协定。至此,日本才在名义上取得了独立。美军占领期间,在美国政府的授意下,日本颁布了现行宪法和一系列重耍法律。日本垄断禁止法就是在这个期间颁布的,这就不能不在很大程度上打上美国占领的烙印。战前和战时的日本经济,不仅具有垄断资本主义的性质,而且具有军事封建性的特点。以家族血缘关系为中心形成的三井、三菱、住友、安田等四大财阀,通过控股公司等各种手段,控制了日本全部产业的四分之一。对此,美国认为这是第二次世界大战中,日本实现侵略计划的经济基础,因而采取了解散财阀的措施。但是,解散财阀井没有涉及财阀以外的大企业,因此随后又顽布了《经济力量过渡集中排除法》,对一些大企业采取了分割措施。一九四七年四月颇布的《垄断禁止法》就是在采取上述两项措施的基础上,为了防止财阀的复活,持久地维持民主经济结构和市场竞争构造而制定的。日本垄断禁止法的蓝本,实际上是美国的反托拉斯法。在日本,有人甚至把美国反托拉斯法称为日本垄断禁止法的母法,这从日本垄断禁止法的一些规定可以看得比较清楚,例如,美国反托拉斯法禁止一切托拉斯,日本垄断禁止法则禁止一切类似托拉斯的私人垄断;美国反托拉斯法禁止的“不合理或不适当的贸易控制”,在日本垄断禁止法中也被作为“不当交易限制”加以禁止,美国反托拉斯法对违反者采取严厉制裁措施,日本垄断禁止法也是如此;为了实施这项法律,美国成立了联邦交易委员会,日本则模拟这种做法,设立了公正交易委员会等等。为什么战后美国要在日本建立以垄断禁止法为中心的市场竞争经济结构呢?这是美国当时在国内强化反托拉斯法制的一种反映。美国的反托拉斯法是一八九O尔制定的。十九一世纪末期,美国国内市场集中的程度急剧_L:升,企业界出现了合井的浪潮,在石油、{吊籽油、砂搪、威士忌酒等行业,出现了亘大的托拉斯,达种托拉斯垄断和统制丁市场,给资本主义经济借J从发展的自由竞争带来了严重的威胁,它不仅加剧了国内的阶级矛盾,也动摇了资本主义赖以存在的经济基础。为了保护垄断资本的私有制,而又不使私权之间的冲突一下断扩大,美国的资产阶级在全世界最早制定了反托拉斯的立汰—谢尔曼法。但是,在立法的初期,达项法律的运用拜不活跃,起诉到法院的案件也很少,特别是一九二九年经济危机以后的一段时间,山于政府加强了对经济的遭接千预,通过种种借口,突际上承认了产业者所希望的价格和生产的统制,从而推动了产业的卜特尔化,反而削弱了反托拉斯的体制。直到一九三八年前后,由于美国经济力集中达到了空前的规模,国内要求限制托拉斯的呼声高涨,反托拉斯法才得到了有力而有组织的贯彻。例如:一九三八年四月,美国总统向议会提出了反左断的特别咨文,国会专门成立了临时圣国调查委员会,组织了各部门的专家学者对垄断状况进行了调查,结果于一九四一年提出了一个庞大的报告书,对加强反托拉斯法的运用和该法的修改提出了详细的建议,给以后反托拉斯法的运用以很大的影响。与此同时,法院对反托拉斯法的解释和运用_上,也加强了对垄断、合并和卡特尔的限制,井加重了责任者的刑罚。这种强化反托拉斯法制的倾向,在美国直接占领的情况下,当然不能不对日本产生重大的影响。

二、日本垄断禁止法的主要内容

日本垄断禁止法的全称是《关于禁止私人垄断和确保公正交易的法律》,该法全文一J•章,一百一十四条。第一章总则,第二章私人塑断和不当交易限制;第三章事业者团体;第四章设分保有、干部兼任、合拜及营业转让;第五章不公正的交易方法;第六章适用除外,第七章损害赔偿;第八章公正交易委员会;第九章诉讼;第十章罚则。其实体规定和程序规定,均统一于该法之中。从实体规定看,主耍有四个方面的内容:一、关于禁止垄断的规定。该法规定:私人皇断“是指事业者……排除其他事业者的事业活动或进行支配,从而违反公共FlJ益,在一定的交易领域实质上限制竞争。”所谓“排除”,是指通过廉价倾销等手段,排除共他事业者;所谓“支配”,是指通过股分保有和干部兼任等手段,道接支配对方。对于这种私人垄断,该法一律予以禁止。同时,该法还规定对达到“垄断状态”的企业,采取分割措施。所谓“垄断状态”是指:市场规模达到每年销售量超过五百亿日元;一家公司超过二分之一或两家公司超过四分之三的集中程度,拜且给共他企业进入市场造成显著困难;市场上价格显著上涨或很少降低,而且取得了显然超过标准的利,润率的利润或支出显然过大的销售费和一般管理费。对于达到这种程度的企业,该法规定,公正交易委员会可以命命其“转让营业的一部分及其他恢复该商品或劳务竞争的必耍措施”。二、关于排除经济力集中的规定。为了防止经济力过度集中,导致垄断,该法作了如下规定:第一,禁止控股公司。所谓控股公司是指主要依靠控制其他公司的股分,通过行使议决权和派遣干部等来支配和管理其他公司事业活动的公司,即把支配其他公司作为主要事业的公司。’对于这种擦股公司,该法采取了一律禁止的严厉态度,既禁止控股公司的成立,也禁止由非控股公司转化为控股公司。达是由于控股公司是可以用少数资本支配绝大多数企业的最方便的手段,它具有造成经济力过度集中的最大危险性;第二,限制大规模事业公司的股分保有。规定禁止资本额一百忆目元以上或纯资产额三百亿日元以上的事业公司保有超过相当于共资本额或纯资产额中一个数量多的额的共他公司的股分,第三,限制金融公司的股分保有。金融公司在日本指经营银行业、信托业、保险业、证券业等的公司。该法规定,这些金融公司可以保有其他公司的股分比例,除经营保险业的公司可以保有其他公司已发行股分总数的10%以外,原则上禁止保有超过5%的股分;第四,对公司合井、干部兼任、营业转让也作了限制,规定不得因此造成一定交易领域失质上限制竞争和采用不公正的交易方法,否则就予以禁止。三、关于限制卡特尔的规定。卡特尔是资本主义垄断组织的一种重耍形式,是生产同类商品的企业为了获得高额利润,在划分销售市场、规定商品质量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种联合。该法对这种卡特尔作了原则限制,规定事业者不得和其他事业者一起,通过相互约束或促进共事业活动,从而违反公共利盎,在一定交易领域实质上限制竟孚。同时还规定,事业者不得以属于不当交易限制和不公正交易方法的事项为内容的国际协定或国际契约。鉴于事业者团体容易利用组织方便进行卡特尔活动,因此,该法禁止事业者团体对组织成员的活动加以限制等。四、关于禁止滥用经济力的规定。主耍是禁止不当的交易歧视、附不当排他条件的交易、附不当约束条件的交易、不当利用交易上的优越地位等。再从程序规定看,主要的内容有:一、设立垄断禁止法的实施机构—公正交易委员会。该法规定,公正交易委员会是属于内阁大巨管辖的行政委员会,由委员长和四名委员组成,是合议制的行政机构,其日常事务设事务局处理。事务局中设官房及经济、审查、交易三个部,拜在扎幌、仙台、名占屋、大阪、广岛、高松、福同等七个城市设立地方事务所,作为事务局的派出机构。公正交易委员会除了有广泛的行政权外,还有准司法的权限,即为了排除违反垄断禁止法的行为,可以通过审判手续,采取措施。二、采用审判程序处理违法案件。该法规定,违法案件被告发后,公正交易委员会应指定事务局的职员为审查官,进行调查核实,在确认存在违法事实的时候,一般可以首先进行劝告,如果违法者接受这种劝告,该劝告就成为审决的简易程序多如果违法者不接受劝告,即开始公开审判。这种类似诉讼程序的审判,共结果是由公正交易委员会通过合议作出审决。审决的内容包括:¹列举事实;º提出该事实违反垄断禁止法哪一条;»作为排除措施而命令其采取什么行为。对于公正交易委员会作出的审决如果不服,还可以向专属法院提起诉讼。该法规定,涉及公正交易委员会审决的诉讼,专属东京高等法院管辖,该法院专设五名法官组成合议体来处理这些案件。三、直接规定了违反垄断禁止法的刑罚。该法的一个重耍特点是规定对违法者可以科以一定的刑罚。这种刑罚主耍是对私人垄断、不当交易限制和事业者团体的竞争限制行为,科以三年以下的惩役或五一百万日元以下的罚金,对国际卡特尔等行为科以二年以下惩役或三百万日元以下的罚金;对违反禁止控股公司、股分保有和干部兼任限制等,科以一年以下惩役或二百万日元以下罚金。同时,该法还规定了刑事责任的专属告发制度,即刑罚不能由公正交易委员会直接命令,而必须首先由公正交易委员会向检察总长告发,由检察官向法院起诉,通过法院科以刑罚。没有公正交易委员会的告发,检察官就不能起诉。以上就是日本垄断禁止法的主要内容,此外,作为该法的补充立法,还有《转包价款支付迟延等防止法》和《不当赠品和不当招徕防止法》,也山公正交易委员会负责实施。

三、日本垄断禁止法的修改情况

日本垄断禁止法于一九四七年制定以后,曹经作了多次的修改。就其修改趋势来看,经历了一个“严一宽一严”的马鞍形,即最初的垄断禁止法规定比较严厉,以后经过一系列修改,逐步放宽,到一九七七年以后又趋于严厉。这种情况是与日本国内经济形势的发展变化相一致的。最初的垄断禁止法严格规定:在禁止控股公司的同时,原则上禁止事业公司保有其他公司的股分,金融公司保有的股分不得超过对方公司的5%,井且还禁止所有公司保有其他公司的超过资本额25%的公司债。对公司间的合并和营业转让,在全部采取认可制的同时,实行了严格的限制,拜禁止有竞争关系的公司间的干部兼任。特别是在存在不当的事业能力差距的时候,公正交易委员会可以命合有优越事业能力的事业者转让营业设施或采取其他排除其差距的措施。这些规定北美国反托斯法还耍严厉,所以出现这种情况,是与日本被占领相联系的。但是,日本当时是一个此较后进的资本主义国家,在日本经过明治维新开始建立现代资本主义国家时,欧美资本主义各国已经到了相当的发展阶段。日本为了赶上外国资本主义,刊用了旧的前资本主义因素去加速资本主义的积累,拜走上了以武力夺取殖民地和海外市场的道路。日本战败后,其经济中的封建军事色彩受到i青算,从而使日本资本主义在国际竞事中处于不利的地位。为了尽快发展日本的经济,提高国际竞争能力,日本就必须发展大企业,特别是扩大铁路、通讯、电力、钢铁、煤炭、肥料等基础工业方面的经营规模,以实现技术的高度化和经营的合理化。这样,在占领结束后,垄断禁止法也就成了日本发展经济和加强国际竞争力的障碍。在日本产业界的压力下,日本当局不得不对垄断禁止法作了多次的修改,将共中的许多限制加以放宽,其中以一九四九年和一九五三年两次修改的幅度最大,共结果是,排除不当事业能力差距的规定和限制保有公司债的规定全部被删去,事业公司的股分保有,干部兼任、合井、营业转让等,只是在一定交易领域实质上限制竟争和不公正交易方法的场合才被禁止。同时,金融公司的股分保有率也从5%放宽到10%。此外,还规定了许多适用除外的情况,如为了克服不景气而成立的卡特尔则不受本法的限制等。随着垄断禁止法的放宽和日本经济的高速成长,日本童断资本的集中日趋严重,在属于旧财阀系统的三菱、住友、三井等大企业重新形成企业集团的同时,作为后起的城市银行系统的企业集团芙蓉、三和以及第一劝业银行也逐渐形成。根据一九七四年三月底的统计,六大企业集团(175家公司)在整个经济中的地位已占资本额的22%弱,占总资产的23%弱。如果加上控股率超过50%的子公司(3,095家),则资本额占26%,总资产占25%,如果再加上控股率10%以上的公司,则资本额占41%,总资产额占31%。尽管这些企业集团比起战前的财阀来,其结合比较松散,但是对整个国民经济却有着极大的支配力,已经达到了战前财阀那样的地位。这种情况,不能不受到中小企业和广大消费者的强烈反对。特别是由于产业垄断化的加强,六大企业集团通过庞大的综合商社操纵着产品的价格,使一九七三年石油危机后出现的物价狂涨的现象更加严重,形成了一个尖锐的社会问题和政治问题。在这种情况下,日本垄断资产阶级为了缓和国内的阶级矛盾,不得不于一九七七年再度对垄断禁止法作了大幅度的修改,使不断放宽的垄断禁止法又趋于严厉。这次大幅度修改的内容主耍是:第一,新设了主要把综合商社作为目标的大规模企业股分保有总额的规定,即在原则上禁止资本领一百亿日元以上或纯资产额三百亿日元以上的事业公司保有超过相当于其资本额或纯资产额中一个数量多的额的其他公司的股分。第二,加强了主要把城市银行作为目标的金融公司保有股分的限制,把控股率从10%降为5%。第三,新设了主要以亘大企业集团为目标的对垄断状态采取排除措施的规定,即对市场规模达到每年销售量超过五百亿日元的公司或资本集中程度一家公司超过二分之一、两家公司超过四分之三的公司,可以命合其转让营业的一部分或其他必要的措施。第四,新设了主要以价格卡特尔为目标的科征金制度,即出现违反本法的卡特尔协定时,不仅命合“废除协定”,而且还耍科以卡特尔存在期间其商品和劳务销售额1.5%的科征金。这种规定不仅适用价格卡特尔,而且适用限制生产和限制销售数量的卡特尔。第五,刑罚中罚金的数额通过这次修改全部提高了十倍,拜且新设了对法人代表者的罚金刑的规定。由此可见,一九七七年的这次修改是很重耍的,掌握这些修改情况,对于我们了解现行日本垄断禁止法的精神具有重要意义。

四、日本垄断禁止法在经济法体系中的地位

日本承认经济法是与民法、刑法井列的法律部门的国家之一。根据日本一般的看法,经济法是垄断资本主义阶段国家干预经济的产物。在资本主义自由竞争的时期,与之相适应的是属于私法范畴的民商法制度,这种制度是尊重市民的私权,把国家尽可能不介入作为原理的。但是,随着资本主义的发展,出现了垄断的现象,原来以民商法为中心的法律秩序已不能适应事态的发展,于是出现了国家直接介入经济的情况,与此相适应,也出现了一系列既不属于本来意义上私法范畴,也不属于原来意义上公法范畴的法律,这些法律就被命名为“经济法”。对于这种经济法,日本法学界比较一致的看法是,它具有市场竞争法的性质,因为资本主义经济的发展,是以市场调节为动力的,而经济法是在市场结构发生变化,自动调节难以实现的情况下,为了使国家在法律范围内维持市场秩序而制定的,所以,应该从市场调节的观点来认识经济法的性质和作用。既然如此,国家通过什么方式来介入市场呢?一般认为大体上有两种方法:一是通过维持竞争秩序,发挥市场机能,来进行法的介入,二是国家在市场外作出决定,来进行法的介入。在采取前一种方法时,是把确立所有产业部门共同适用的一般规范作为目标进行的;在采取后一种方法时,则通过适应各个产业特殊性的个别立法来达到这一目标。根据这种理论,日本法学界把经济法分为两大部分,一部分是经济秩序法,另一部分是经济规制法(又可分为经济组织法和经济活动法)。这里的经济秩序法,主耍就是垄断禁止法,由于它规定了所有产业部门都必须遵循的共同规范,因此,就成了经济法中最基本的法律,处于经济法的核心地位,从而被称为衣经济宪法”。当然,垄断禁止法在形式上毕竟不是宪法,尽管它的规定适用于所有的经济领域,但是,根据特别法和后法优先的原则,日本经济规制法中的各种经济立法可以确定不适用垄断禁止法的一些情况,例如,到目前为止,已有约四十项法律对类似卡特尔的行为作出了适用除外的规定,这就不能不影响到垄断禁止法的贯彻执行。因此,目前日本有关方面正在注意使各种经济立法与垄断禁止法的规定相协调,以进一步加强垄断禁止法制‘