剖析贸易与社会价值的协调

WTO是一个拥有自己独特文化的国际组织，它从关贸总协定（GATT）发展而来，但它的使命却远远超越了它的前身。大量的世贸组织协议、讨论议案、甚至正在进行的多哈回合谈判无不表明，除了进一步促进贸易自由化以外，WTO开始关注了更多的社会利益和价值，诸如环境、公共卫生、国家安全、人权等。虽然从长远来看，贸易自由化和其他社会价值、利益的保护有一个共同的目标：增加全球的福利及提高人们的生活质量。但是，在短期利益上，在经济发展的特定阶段，两者之间却存在着一个实实在在的冲突，为了经济的发展要求追求最大限度的贸易自由，而为了维护其他社会价值和利益目标又要限制或禁止某些国际贸易。目前，大量的国际贸易争议案件反映着这种矛盾。基于此，本文将主要聚焦在WTO体制中这两个相互竞争的价值的关系上，阐明贸易自由化、其他社会价值在WTO中的地位，及在WTO法律框架中平衡两者利益的最基本原则是相称性原理。

一、贸易自由化与WTO

在全球化的进程中，一项政策被大多数国家所青睐，那就是推进贸易自由化。毫无疑问，贸易自由化给全球带来了巨大的利益。首先，它导致了更大的经济增长。世界贸易组织秘书处编著的《贸易走向未来》一书中指出：一个明确的数据显示出自由贸易和经济增长的统计相关性，所有的国家，包括最贫穷的，都可以依靠自己的“比较优势”的资源（人力、自然、科技、及金融）生产商品和服务进行国际贸易买卖，从中获利。其次，贸易自由化可以为发展中国家融入世界经济和减少贫困作出贡献。根据世界银行2001的研究，一些发展中国家，如中国和印度，贸易的开放给他们带来了高增长的收入、更长的人均寿命和更好的教育，这些国家也相应的调整了自己的国内政策和制度以便更好地融入世界经济。与国际援助相比，贸易自由化具有更大的潜力，使穷人收益，使国家收益。第三，除了上述的经济利益，贸易自由化也带来了可观的非经济收益。由于大多数国家都在参与国际贸易，他们进行跨国界的接触和交换意见，这可能有助于更好地相互了解。在一个自由贸易的世界，人们更容易视他人为生意伙伴，而非敌人。因此，贸易的增长是减少战争的激励机制。

WTO是一个以实现全球贸易自由化为宗旨的国际经济组织，在它的法律框架下的诸多协议反映了贸易自由化的目标，如在建立世界贸易组织的基本协定《马拉喀什协定》序言中规定到：“世贸组织的各成员方认识到在处理它们在贸易和经济领域的关系时，应以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅稳定增长以及扩大货物和服务的生产和贸易为目的”；同时成员方“期望通过达成互惠互利安排，实质性削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇，从而为实现贸易自由化作出贡献”。简言之，贸易自由化是WTO的核心原则，其内容包括减少贸易壁垒、增加市场准入及消除贸易歧视；这些规定散见于WTO的各个附属性文件中。

二、其它社会价值和利益与WTO

虽然贸易自由化使得所有的国家卷入了经济全球化的进程中，其中大部分获得了巨大的经济增长，摆脱了贫困；但是并不是所有的国家在融入全球经济的过程中都是这样成功的。依据2001年的世界银行报告，生活在撒哈拉以南非洲、中东、以及前苏联的一些国家约有2亿人被抛在了后面；平均而言，这些国家的经济体正在收缩，贫穷在加剧，教育水平提高的也很慢。很显然，全球化的好处远远没有被平均分配，因此，越来越多的人或团体开始对经济的全球化表现出了不满。在发达国家，西雅图、布拉格、蒙特利尔、日内瓦、热那亚和苏黎世发生的大规模的街头示威活动显示了“反全球化的态度”。华盛顿国际经济研究所2008年的研究表明，相当多的美国人反对贸易自由化的进一步发展，他们认为移民和外国直接投资给美国人民的就业机会和工资带来了负面影响。在发展中国家，对经济全球化的疑虑变得也越来越强烈。这些发展中国家普遍指责发达国家利用“贸易自由化”打开了他们的市场，但仍然对来自发展中国家的产品（农产品、纺织品和服装）紧闭着自己的市场；他们认为贸易自由使发达国家赚足了荷包，给他们却留下了环境污染等沉重的后果；他们的人民对贸易自由化和经济全球化也开始出现了敌意。

基于此，“贸易与其他社会价值、利益”成为国际社会共同关注的焦点，如何保护其他社会价值在多边贸易发展中的重要性日益突出。WTO自成立之日起就提出了国际贸易“可持续发展”，旨在使国际贸易与其他社会价值、利益的保护取得协调。其在《建立世界贸易组织的马拉喀什协定》序言中明确提出“坚持可持续发展之路，各成员方应促进对世界资源的最优利用，保护和维护环境，并以符合不同水平下各成员需要的方式，加强采取各种相应的措施。”在WTO启动的多哈回合谈判中，世界贸易部长重申：“我们坚定地重申我们致力于可持续发展的目标，正如在马拉喀什协议的序言部分中表述的：“我们深信，WTO在坚持和维护一个开放的、非歧视性的多边贸易体制的目标，并为保护环境和促进可持续发展提供支持；”我们认识到，在WTO规则下，没有国家被阻止采取措施保护他们的人民、动物和植物的生命和健康，保护他们的环境。”由此，可持续发展、其他社会价值的保护也成为WTO的宗旨之一，在WTO的规则下，各成员国可以为了保护自己国内的公共健康、环境等社会利益而制定法规或政策来禁止或限制贸易的进出口，而这些看似违背贸易自由化的措施是得到WTO肯定的。

三、WTO体制下贸易自由化与其他社会价值

1.两者关系的基本原则

在WTO多边体制下，从法律角度看，自由贸易与其他社会价值的保护到底一种什么样的关系，曾引起了许多经济学家、法学家、社会学家激烈的争论。一些经济学家持贸易优先理论，此理论认为，WTO作为全球的国际贸易组织，其目标只能是实现贸易解放，追逐经济利益，而有关污染控制和自然资源管理等其他社会价值利益的追求应在贸易决策程序之外，交由其他团体解决；由此，自由贸易的拥护者们反对在WTO的法律框架中卷入对社会价值的保护。而另一些社会学家却持社会价值优先理论，此理论指出经济全球化的快速发展和经济利益的一味追求将严重侵犯全球环境和人权体系。他们指出在本质上，贸易自由化只是一种手段或者方法，社会利益的实现才是最终目标。当他们发生冲突时，贸易自由化必须无条件、地让位于社会价值。因此，社会价值优先论的支持者们主张调整WTO多边贸易体制，修改多边贸易原则和规则以便使保护社会价值放入首位，准许成员国使用贸易制裁保护他们的社会价值和利益。

而更多的经济学家、法学家持“相称性”理论，主张不触动既有的贸易原则和规则，在现行的多边贸易体制中嵌入对其他社会价值、利益的考量。此理论认为尽管贸易自由与社会价值存在冲突，在WTO体系内，这两种相互竞争的权利却能保持一种平衡的关系，即WTO将同时为促进贸易自由和保护社会价值而努力，协调好两者之间的关系。所谓“相称性”，是指WTO在立法和实务的过程中，允许成员国为了保护社会利益而对货物的自由流通作一定的限制，但这种限制必须控制在合理的程度，而不是自由决定其保护社会利益的程度，即成员国的保护规则必须与所追求的目标是相称的，如果成员国在达到相同目标时，有多种选择，那就应当选择对货物的自由流通具有最小的贸易限制效果的措施。