新制度经济学的方法论特色

一、从科斯《社会成本问题》看新制度经济学的方法论特色科斯的《社会成本问题》最突出的特色就是在理性选择模型基础上的以案例研究为主的实证经验分析。在此文中科斯运用了“某工厂的烟尘给邻近的财产所有者带来的有害影响”、“走失的牛损失邻近土地谷物”、“斯特奇斯诉布里奇曼”案、“库克诉福布斯”案、“布赖恩特诉勒菲弗”案、“巴斯诉格雷戈”案等多个案例，其中有些案例已成为制度经济学研究的典范。通过对案例的实证分析和精确的演绎，科斯从多个角度反复论证一个问题，即后来被斯蒂格勒称之为科斯定理的东西。现实经济世界及其中包括的制度的复杂程度是经济学家所公认的，正是由于这种复杂性使得关于制度在经济中的作用要么像新古典经济学研究不得不假定制度是外生给定的，或者假定制度不影响绩效，要么像马克思古典制度分析和老制度经济学分析那样假定制度可以无成本地运用，或者没有专门分析制度运行成本。而科斯在《社会成本问题》一文中开创性地用以案例研究为主的实证分析向人们揭示了制度在经济中的作用，科斯之所以采用案例研究的主要原因在于实际经济过程的复杂性，这导致制度研究必然从细节入手，从讲故事中解释制度对现实经济世界的重要作用。自科斯以来，以案例研究为主的实证经验分析已经成为新制度经济学研究最突出的方法论特色。

二、案例研究对经济学研究的意义

对于现实经济关系的复杂性从来就没有一个经济学家否认过，之所以罗宾逊夫人、弗里德曼以及科斯本人关于经济学的前提假设的论述闻名于世的最直接动因就是现实经济世界的复杂性。现实经济关系中错综复杂的各种因素都是难以完全用数量关系来精确计量和完整描述的，至少是在人类现阶段所掌握的知识所无法完成的，现实经济世界复杂到了经济学研究即使放弃假设前提条件的真实性也要使假设前提条件易于处理的地步。而案例研究是对经济问题和经济决策的再现和描述，或者叫做讲故事，这种方法能够对经济过程及其复杂的情景进行深入刻画和分析，而不会产生因假设前提条件问题所产生的因素遗漏。换言之，案例研究最大的特点就是真实性，是真实经济世界具体再现，虽然个案不是全部的经济世界而只是真实经济世界中的一点，但仅就这一点而言，案例包含了它所代表真实经济世界中这一点的全部的信息，它向人们展示了这一点所包含的真实问题、矛盾和困境，人们可以从这种丰富的信息中得到和发现新的知识。对于实证经济学研究来说，案例研究为何具有重要的意义我们可以从《社会成本问题》一文中找到答案。一是发现意义。科斯通过对一系列案例的连续性展示，发现了如果产权能够界定：能够自由转让且产权的转让交易成本为零，那么，资源的使用配置并不依赖这种权利的初始界定（除了影响双方之间财富分配可能发生的差别之外），即资源的优化配置与产权的初始界定无关。也就是说，如果产权的初始界定可能导致不利于资源配置的结果时，可以通过一个自愿合约自动地转让使资源配置最优。因为，合约的实施是没有成本的，而且双方都可以从合约的转让中获得利益。二是检验意义。就是对已有的假设和命题进行检验，提供一个证明或否证。科斯从新古典经济学假设交易成本为零的假设出发，通过精致的案例分析得出了与现实经济世界不相同的矛盾，从而否证了交易成本为零的假设。由于现实世界交易成本不为零，因而经济制度结构，包括不同形式的合约及其不同的法律制度的存在才有必要。或者更准确地说，不同的制度安排在于节约交易成本，并努力使其成本最小。

三、案例研究的局限性及其辩护

案例研究在经济学中的应用较少，在国内经济学研究中应用得就更少，其主要原因来自于其本身的局限性。关于案例研究的局限性问题，必须从著名的“归纳问题”说起。自从休谟以来，哲学家们一直为“归纳问题”感到忧虑，因为从特定的事例归纳到普遍的规律在思想上需要一种非逻辑的跳跃，这是极有可能从真的前提导出假的结论的额外因素。如人们从太阳在早晨升起这个过去的经验中推断出太阳总是在早上升起这个一般规律；然而，从真的前提一定包含着真的结论这个意义上看，这在逻辑上并不是一个结论性的推断，因为根本不可能保证我们迄今所经历过的必然会和将来的保持一致。休谟并不否认我们不断地把个别的事例一般化从而得出习惯，不否认思想上的自发联系，但他否认这种推断在逻辑上可证明是正确的。“归纳问题”至今是逻辑无解问题，以至有人说：“归纳法是自然科学的胜利，却是哲学的耻辱。”!可以说，休谟的困境就是人类的困境。实证经济学常用的两种研究方法计量分析和案例研究都无法回避休谟的诘难，但我认为，一方面人类作为茫茫宇宙的一个婴孩，要认知这个世界无论从本体论还是认识论的角度来说，归纳是人类必须采取也只能采取的认知策略。换句话说，我们也许无法证明归纳的正确性，但通过归纳我们可以一步一步地认知这个世界，向真理无限逼近。特别是对经济学来说，认知这个世界，增进全人类的福利比获得经济学的真理更为重要。另一方面，案例研究虽然有归纳的成分，但并不完全是归纳，如《社会成本问题》中的案例研究运用更多的是精致的演绎。案例研究在发现新问题、认知世界方面完全不受“归纳问题”的限制，在这方面案例研究与计量分析相比有着明显优势。计量分析是一种均衡分析，其前提是必须构造一个普适性的假设，通过对样本的数学处理，得到一种事物发展的统计规律。因此，无论计量分析的模型多么复杂，相对于更为复杂的现实经济世界来说都过于简单，从而计量分析也就难逃“归纳问题”的诘难。但案例研究就完全不同，应用案例研究当然可以进行归纳研究，但我认为案例研究最主要的作用还在于通过案例包含的真实而丰富的信息认知世界、发现问题，案例研究还可以检验一个命题及其假设，虽然案例研究并不能完全证伪什么，但通过案例研究我们至少能从中发现现实经济世界与我们现有经济理论中不一致的地方，从而对我们有

所启示。因此，从认知世界、发现问题和证伪的意义上来说，案例研究并不受“归纳问题”问题的限制。我认为上述原因就是科斯没有采用计量经济学模型，而是选择了个案，通过个案的连续性展示发现后来的所谓科斯定理的原因。

四、趋向律、现实主义与案例研究

无论是在自然科学研究还是社会科学研究中，“假定其他情况不变”应用非常广泛，也就是说我们在研究中通常只是对一个因果关系进行检验，而且假定在检验之外的其他有关起始条件和有关这些条件的因果关系不变的情况进行的。举例说我们在实验中研究匀速直线运动的情况时，通常假设摩擦力为零，而实际上摩擦力并不为零。经济学研究中的这种情况更为普遍，如新古典经济学研究中假定制度是外生给定的，或者假定制度不影响绩效；如企业金融理论中的##定理，假设资本市场是完全的，没有企业和个人所得税影响及破产风险等等。经济学研究中的“假定其他条件”和自然科学研究中一样，把所研究的因果关系之外的因素作为干扰因素，在研究中都要排除理论中专门解决问题之外的所有可变因素，从而抽象掉大量的现实干扰得出结果。所以，我们通常说一个结果，实际上只不过是“向着这种结果的趋势———这是向着这种结果的方向以一定强度运动的力量。”“因此，可以说无论是自然科学还是社会科学的几乎所有理论命题都是趋向律。”!趋向律无论是在自然科学还是社会科学中的应用无疑是正确的，通过趋向律的应用我们排除了大量干扰因素，得以认知复杂的世界。但是，趋向律的广泛应用特别是在经济学中的应用使得我们经常会得出与现实经济世界相矛盾的结果。这是因为我们排除了干扰因素的干扰，而这些干扰因素也像古典力学中的摩擦力一样有其自身的规律。如关于制度，我们现在已经知道制度并不是无成本地运行的，并不是不影响绩效的。正是由于“假定其他条件不变”的应用所引起的经济理论与现实世界的差异，导致了经济学研究中的现实主义运动。以科斯在#$%"年发表的《社会成本问题》为标志，制度主义作为现实主义运动的一面旗帜，正引导着现代经济学去探索更加纷繁复杂的“真实的经济世界”。要研究“真实的经济世界”就要正视那些过去被我们视为干扰因素而舍弃的因素，探寻这些因素的自身规律，使经济理论更加接近现实的经济世界。可以肯定地说，在以往的经济学研究中被我们舍弃掉的而对经济世界影响较大的因素决不止制度一项。而近年来国内外经济研究中放宽以往研究中假设条件取得了一系列重要成果，对完全理性、完全信息和交易成本为零等假设的放宽等等，这些成果更加说明现实主义经济学研究将是未来经济学研究中成果最多的领域。而现实主义运动所倡导的和最成功的研究方法就是案例研究。它为经济科学研究提供了一个真实的场景和真实的过程，只有在没有失真的信息的基础上进行理论提炼和逻辑演绎才能使我们的结论更加接近“真实的经济世界”。举个例子说，如果我们以“地球是宇宙的中心”为出发点进行研究，恐怕再多的努力都是徒劳，因为我们从开始就错了。

五、案例研究与中国经济学发展

中国有上下五千年悠悠文明史，有占世界五分之一的人口，特别是自#$&’年以来，中国进行的经济体制改革，是一个巨大而深刻的极其复杂的社会制度变迁和社会转型过程。更为重要的是，在这一转型时期，在!"世纪的后!"年里，我们取得了年均()*增长居世界首位的成绩。在这一过程中，我们的认识和实践可以说是同步进行的，也就是我们通常所说的摸着石头过河，而在这一过程中我们对是如何摸着的石头，是如何过的河，也就是对改革过程中所隐含的复杂的经济规律还有待进一步理解。改革取得的成绩和带来的问题在给我们带来一个个迷团的同时，也为我们提供了研究中国经济问题最详实的案例。所以，在中国运用案例研究具有得天独厚的条件，最有可能产生属于中国的原创经济学。目前，国内理论界已经开始了对运用案例研究方法研究中国经济问题，北京天则经济研究所出版了《中国制度变迁案例研究》一书，为国内经济研究带来了一股新鲜空气。自科斯发表《社会成本问题》以来新制度经济学在现实主义原则基础上所倡导的以实证为主的案例研究取得了一系列重要成果。案例研究的方法对经济学研究具有重要的意义，特别是对研究“真实的经济世界”具有重要的意义。大力倡导案例研究方法，可以帮助我们深刻认识中国社会转型时期改革背后的复杂经济规律，提升中国经济学在国际主流经济学中的地位。