隧道工程合同管理经验与思考

洲头咀隧道系统工程项目是连接广州市海珠区与芳村区之间的重要通道，全长约2200米，其中过江段为沉管隧道，两岸地面部分为明挖隧道及立交桥梁，该项目为财政投资项目，工程建安费约14亿元。笔者有幸全程参与了项目合同的编制管理工作，仅就合同实施过程的一些问题提出经验和思考。合同管理一般包括两层含义，其一，是宏观合同管理；其二，是微观合同管理。宏观的合同管理，是指工商管理部门抑或是国家授权的行业主管部门依据相关法律、法规，对合同的签订、履行、变更以及解除等行为，所进行的组织、监督、指导与核查等，从而维护合同当事人的正当权益，纠正和查处各种违法行为，保证合同的依法履行。微观合同管理则是指签订合同的当事人或其设立的相关机构，通过签订与履行合同的行为，所采取的策划、核查等一系列活动，以维护自身的正当权益，确保合同的顺利履行。宏观合同管理和微观合同管理构成了合同管理的两个主要方面，相辅相成，相得益彰。前者体现在有关职能部门的范文制定、行政执法管理等；后者则是指具体在工程建设活动中发生的各种合同。为了公平、公正地维护双方当事人的合法权益，必须从合同条件的具体情况进行分析、研究入手，开展规范、系统、科学化的管理，将工作做细、做小、做实，通过切实有效的管理，实现对建设工程质量、投资、进度的预控目标。合同管理发生的问题一般都出现在施工建设的中期或者后期履行阶段。由于合同是在合同管理的前期阶段产生的，所以合同前期阶段的管理就显得尤为重要。

一、合同签订阶段需注意的主要问题

1.合同签订前期需对建设项目的重点、难点以及可能发生的风险作充分的预估，并在合同中作明确约定，以保证项目合同双方可按合同约定解决难题，保证项目建设顺利推进。对于项目风险，洲头咀隧道工程在签订施工合同时就考虑了项目建设期长，以及当时经济增长快、建材价格上涨幅度大的因素，特别向上级行政主管部门申请批准合同设置主材可调价条款，并明确约定可调价的材料、调价范围、调价公式等。由于对这一价格涨落风险在合同中进行了预先约定，在项目建设期间遭遇材料价格变动时按合同约定调整材差，使工程得以顺利推进。此外对项目的重点难点，也需在合同签订时做充分谋划，防止承包人把难做工程低价转包、分包出去，降低工程质量。在签订该项目监理合同时，由于水下监测是水下隧道监理的重点难点部分，合同中专门单列了一个章节，对水下监测的技术要求、专业人员配备，成果提供等都做了详细要求，并把监理费用支付与水下监测质量、进度、专业人员进场等进行挂钩。该措施促进了监理公司按合同要求严格提供相应服务，保证隧道沉管水下安装环节安全、保质实施。因此笔者认为，在前期合同签订阶段应结合工程的具体情况对工程的关键节点、难点和可能发生的风险作充分评估，在合同中加以分门别类、明确约定，避免双方在合同履行阶段发生争议。在合同签订前期考虑得越充分、约定越明确，对合同执行越有利。2.政府投资项目合同霸王条款不一定对工程有利。政府投资项目为控制投资，规避政府风险，往往在合同中加入“霸王”条款，比如因承包人原因延误工期，作违约处理，而因政府原因导致不能施工，工期却不能顺延，承包人需通过抢工期措施保证工期等等，造成的结果往往是承包人无法承受长期窝工的损失，或拒绝继续实施工程，或中途转包等等，最终使工程无法推进下去。吸取这些教训，洲头咀隧道项目在施工合同中对工期延误补偿开了一个活口，约定“除甲方批准外，延误工期不予补偿”。在合同执行中，部分用地由于征拆原因超过一年无法施工，经甲方批准后承包人获得适当补偿。有些政府工程的合同文本中规定的工期很紧张，有些甚至是不可能实现的工期。例如，经常出现在建设工程勘察设计合同中的工期条款“合同签订后起计5日历天内提交勘察成果文件，10日历天内提交设计成果文件”按照现行的勘察设计作业规程，勘察需要现场取样做室内试验的时间已经超过5个日历天，而设计按现行的ISO三级校审制度执行的时间也远远不止5个日历天。因此合同签订前期应根据工程项目的性质不同，科学合理地确定合同工期。众所周知，建设工期的确定直接关系到工程质量的高低，不同的工程项目因其性质不同，所要求的施工工期也不同。实践中，一方面有的发包人出于各方面的因素考虑，一味地强调要缩短工期；另一方面，有的承包人出于私利，为了降低成本，不惜代价只求快而省略了质量，有的甚至偷工减料，其结果必然会给后期埋下严重的隐患，更有甚之造成重大事故。所以，“百年大计。质量第一。”合同双方当事人必须以保证工程质量为出发点，确定科学、合理的建设工期，切实避免工期不合理带来的无效合同。

二、合同履约阶段存在的问题

1.应该及时变更的合同没有按规定及时变更，结果必然会造成不必要的损失。变更不够及时，对后期工程推进及结算收尾影响较大。工程合同变更原因主要有;设计深度不足，合同主体变更，价格浮动变化等等，变更是不可避免的。变更是需要控制的，也是可以控制的。合同中变更控制应侧重在：变更提出依据是否充分？变更方案是否合理？变更费用是否符合造价约定？变更权限是否突破规定范围？变更责任是否真正落实到人？合同变更管理条款的设计是否合理，直接体现了项目控制能力的强弱，间接体现了项目管理能力的强弱，最终体现了建设管理团队的市场竞争力的强弱。洲头咀隧道项目的个别附属工程由于工程收尾阶段赶工期，变更的依据没有及时完善，导致工程结算阶段变更依据不足，需做多次补充资料，说明和证明材料，有些变更最终不能提供证明材料的，只能作无效变更，施工企业承担了一定的损失。因此，对工程实施过程的变更，必须遵循先批准后实施的原则，对实在来不及办理变更手续的，也要及时完善变更依据，及时签订补充合同，及时对合同进行调整、修正。在项目建设中根据履行合同的具体情况对合同进行必要的变更乃正常之事，但是在实际工作中，往往有许多工程项目管理人员忽视了及时变更这项关系后续工作成败的事情，结果造成日后缺乏变更依据，给项目造成损失，后悔莫及。2.应当及时发出的会议纪要、各种信函等没有及时按照要求发出。合同在履行过程中，对某一事项的预告、提醒，以及各种会议纪要等，要及时送达项目各方。这是取得签证的方法，也是合同动态管理的工作内容。但是在实际工作中，有些项目管理人员不注意这些具体工作的落实，造成项目过程资料缺失，后续工作推进缺乏依据，结算资料不全等。

三、如何加强对建设工程合同的管理

1.建立职权兼备、能够进行全过程专业管理的合同管理部门。合同因其本身的特性涉及到大量的法律、法规成为一种特殊的工作，既不同于生产、供应、物流、财务等业务部门，已不同于人力资源管理、行政等管理部门，因此，必须构建一个由法律、管理、经济、技术、造价、财务、审计等专业人员组成的合同管理部门，对合同的草拟、谈判、签订、履行，以及纠纷的处理等进行全过程的专业管理。2.加大培训力度，进一步提高合同管理人员的业务能力和整体素质。企业领导要根据合同管理对法律、建筑、计算机、预算、财务等方面知识的要求，选拔具有一定专业知识、义务能力，思想政治觉悟比较高的优秀人才充实到合同管理人员队伍中。同时，要利用一切条件和机会开展对合同管理人员进行再教育，切实提高他们的整体素质，培养和造就一批在各方面都能够“拿得起，用得上、信得过”，紧跟时展步伐的企业合同管理专业队伍。3.利用大数据平台，加速构建合同管理的信息系统。信息时代，各种数据千变万化，转眼即逝。随着市场经济的深入，建筑市场也以令人目不暇接的方式在扩大，传统的信息交流手段已经落后，如果不能及时更新马上就会被形势所淘汰。因此，无论是建筑企业高层领导抑或是建筑项目负责人，都要对此有个清醒的认识，在激烈的市场竞争中，谁利用现代化的大数据信息平台，掌握了信息资源，实时、动态地对各种数据了然于胸，谁就掌握了市场的话语权，就能够逐鹿中原。因此，一是要与各相关部门加强联系，建立项目计算机信息管理系统，整合各方面的信息，链接大数据平台，力争做到信息共享，实时了解信息流的动向，从而能够举一反三，将有效的数据运用到具体项目中，最大程度地降低成本；二是要加强对项目参加方各种信息的管理，在项目建设工程中，只要是数据信息发生变动，都要在第一时间要求责任人签字留档，为日后的工作提供准确的信息。4.对合同管理定期或不定期开展检查监督，确保项目实施目标的实现。定期或不定期地开展对合同实施情况的检查，是项目建设的题中应有之义，通过开展这项工作，能够“防患于未然”，及时发现并杜绝风险，从而确保合同按预期设计推进。其一，要经常邀请相关各方分阶段、分内容、分项目进行通报，让业主、项目管理人员、工程师以及分包商、工程小组等对项目落实的整体情况都能够深入地了解，使大家都有一个全局观念，共同为项目的进展、合同的落实凝心聚力，砥砺前行。其二，合同管理人员要深入第一线，随时检查、了解和掌握合同实施情况，发现工程变更要及时通过大数据平台进行通报，开展有效的管理。其三，要落实合同评审制度，组织相关责任人，对每一份合同都要逐一进行评审，发现问题和风险，及时制定防范措施，尽最大可能地减少风险的发生概率。其四，要将防范风险关口前移，跟踪合同的进展情况，重点关注存在隐患与潜在风险的项目；同时，对可能影响合同落实而出现的合同实施目标偏离问题，及时发现并予以纠正。

四、结语

“工欲善其事，必先利其器。”工程合同管理是关系着整个建筑项目能否按预期计划顺利实施的基础，同时也反映了项目管理的综合水平。因此，笔者认为，要想保质保量地落实每一个工程项目，就必须认真做好合同管理工作，对凡是涉及工程项目的各个方面、各个环节都要重视，认真做细、做小、做实，高度重视合同管理，从而确保我国建筑市场科学、健康发展。

作者:陈文旭 单位:广州市中心区交通项目领导小组办公室

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